6售電公司組織架構(gòu)及部門(mén)職能(完整版)
【正文】 工作制度及檔案管理制度；負(fù)責(zé)部門(mén)內(nèi)部的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制；向公司提交證券投資部業(yè)務(wù)考核辦法的建議。 資產(chǎn)管理部 負(fù)責(zé)擬訂證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考核辦法及其他有關(guān)的制度；根據(jù)市場(chǎng)情況、客戶(hù)需求、資產(chǎn)管理能力、銷(xiāo)售能力以及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，擬訂證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度計(jì)劃和年度資產(chǎn)管理規(guī)模，擬定集合計(jì)劃和定向產(chǎn)品方案，報(bào)決策委員會(huì)審定；根據(jù)公司自有資金規(guī)模、公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的盈利水平、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，擬定自有資金參與預(yù)算，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；將擬定的集合計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃報(bào)監(jiān)管部門(mén)審批或備案；集合計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)，后續(xù)客戶(hù)服務(wù)和維護(hù)；專(zhuān)項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理客戶(hù)資源開(kāi)發(fā)、培育與維護(hù)工作；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析工作；對(duì)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)。 1辦公室主要負(fù)責(zé)協(xié)助公司管理層組織公司日常辦公及有關(guān)活動(dòng)安排，負(fù)責(zé)公司重要工作信息的收集、匯總、上報(bào)，各類(lèi)文件、合同、協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要的歸檔和管理，負(fù)責(zé)公司各類(lèi)會(huì)議、重要活動(dòng)的組織籌備等工作。 1法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 負(fù)責(zé)建立健全公司的合規(guī)管理體系；負(fù)責(zé)對(duì)公司管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的申報(bào)材料和報(bào)告進(jìn)行審查并出具合規(guī)審查意見(jiàn)；跟蹤法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，督導(dǎo)相關(guān)部門(mén)及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴與舉報(bào)；處理公司訴訟仲裁法律事務(wù)和非訴訟法律事務(wù)；對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、分析、報(bào)告；負(fù)責(zé)債權(quán)債務(wù)的清收處置、公司直接投資項(xiàng)目和非證券類(lèi)固定資產(chǎn)的管理和股權(quán)轉(zhuǎn)
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1