7央行內(nèi)部控制自我評估報告5則范文(完整版)
【正文】 對于已建立的 內(nèi)部控制制度有以下幾個方面的考慮： 一、控制目標 做為被國家賦予制定及執(zhí)行貨幣政策，并能對國民經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控且對金融機構乃至金融業(yè)進行監(jiān)督管理的特殊的金融機構，中央銀行擔負著控制國家貨幣供給、監(jiān)管金融體系（特別是商業(yè)銀行和其他儲蓄機構）、為政府籌集資金、代表政府參加國際金融組織和各種國際金融活動的重要責任。為了達到這個目標，中支對于國家法律法規(guī)，及內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行貫徹到底，對內(nèi)部職能部門和人員從事的業(yè)務活動進行風險控制、制度管理和相互制約，全面促進中支的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標得到實施。從風險管理的角度來說，內(nèi)部控制自我評估體系可以及時發(fā)現(xiàn)并防范內(nèi)部控制中存在的問題和執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的漏洞，確保內(nèi)部控制機制的良好運行，有效降低控制風險。從而從內(nèi)外兩方面對所有相關風險進行有效識別和科學界定，并根據(jù)風險特征劃分的高、中、低風險等級，來明確具體的應對措施，在實施風險應對后，更加強了對剩余風險的持續(xù)監(jiān)控，使風險管理的薄弱環(huán)節(jié)得到及時糾正與處理。 （五）內(nèi)部控制的監(jiān)控方面 中支整合監(jiān)督資源，發(fā)揮監(jiān)督合力，建立完善的內(nèi)部監(jiān)督體系。通過在銀行內(nèi)部進行人才競爭機制，對員工在掌握銀行風險管理新技術、新方法方面起到鞭策作用。對于人員管理風險，內(nèi)部控制體系能防患于未然，在銀行內(nèi)部用競爭方式對員工在掌握銀行風險管理新技術、新方法方面起到鞭策作用，從而更全面的利用人才。 。基層央行應當倡導 “ 制度立行、內(nèi)控優(yōu)先 ” 的理念，營造積極向上的內(nèi)控文化氛圍。良好的人力資源管理機制可以保證員工的誠信程度、工作態(tài)度、專業(yè)技能和知識結構等符合要求。在防止網(wǎng)絡非法外聯(lián)、并對網(wǎng)絡入侵進行檢測及防病毒系統(tǒng)操作等網(wǎng)絡系統(tǒng)的監(jiān)管方面，內(nèi)部控制職能部門也起到重要作用 —— 不僅能對運行監(jiān)測及其它高風險領域進行實時監(jiān)測，還能快速的對發(fā)現(xiàn)的問題迅速做出處理，以此確保了信息安全和網(wǎng)絡系統(tǒng)運行正常。 2024 年以來，中支制定并嚴
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