7央行內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告5則范文(完整版)
【正文】 對(duì)于已建立的 內(nèi)部控制制度有以下幾個(gè)方面的考慮： 一、控制目標(biāo) 做為被國(guó)家賦予制定及執(zhí)行貨幣政策，并能對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控且對(duì)金融機(jī)構(gòu)乃至金融業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理的特殊的金融機(jī)構(gòu)，中央銀行擔(dān)負(fù)著控制國(guó)家貨幣供給、監(jiān)管金融體系（特別是商業(yè)銀行和其他儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)）、為政府籌集資金、代表政府參加國(guó)際金融組織和各種國(guó)際金融活動(dòng)的重要責(zé)任。為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，中支對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)，及內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行貫徹到底，對(duì)內(nèi)部職能部門(mén)和人員從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、制度管理和相互制約，全面促進(jìn)中支的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)得到實(shí)施。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)說(shuō)，內(nèi)部控制自我評(píng)估體系可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題和執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的漏洞，確保內(nèi)部控制機(jī)制的良好運(yùn)行，有效降低控制風(fēng)險(xiǎn)。從而從內(nèi)外兩方面對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和科學(xué)界定，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征劃分的高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)明確具體的應(yīng)對(duì)措施，在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后，更加強(qiáng)了對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)監(jiān)控，使風(fēng)險(xiǎn)管理的薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)糾正與處理。 （五）內(nèi)部控制的監(jiān)控方面 中支整合監(jiān)督資源，發(fā)揮監(jiān)督合力，建立完善的內(nèi)部監(jiān)督體系。通過(guò)在銀行內(nèi)部進(jìn)行人才競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，對(duì)員工在掌握銀行風(fēng)險(xiǎn)管理新技術(shù)、新方法方面起到鞭策作用。對(duì)于人員管理風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部控制體系能防患于未然，在銀行內(nèi)部用競(jìng)爭(zhēng)方式對(duì)員工在掌握銀行風(fēng)險(xiǎn)管理新技術(shù)、新方法方面起到鞭策作用，從而更全面的利用人才。 ?；鶎友胄袘?yīng)當(dāng)倡導(dǎo) “ 制度立行、內(nèi)控優(yōu)先 ” 的理念，營(yíng)造積極向上的內(nèi)控文化氛圍。良好的人力資源管理機(jī)制可以保證員工的誠(chéng)信程度、工作態(tài)度、專業(yè)技能和知識(shí)結(jié)構(gòu)等符合要求。在防止網(wǎng)絡(luò)非法外聯(lián)、并對(duì)網(wǎng)絡(luò)入侵進(jìn)行檢測(cè)及防病毒系統(tǒng)操作等網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的監(jiān)管方面，內(nèi)部控制職能部門(mén)也起到重要作用 —— 不僅能對(duì)運(yùn)行監(jiān)測(cè)及其它高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，還能快速的對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題迅速做出處理，以此確保了信息安全和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運(yùn)行正常。 2024 年以來(lái)，中支制定并嚴(yán)
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