7央行內(nèi)部控制自我評估報告5則范文-預(yù)覽頁
【正文】 作予以高度重視，在內(nèi)部機制執(zhí)行方面能做到率先垂范，并帶頭執(zhí)行有關(guān)行為規(guī)范和內(nèi)控制度；內(nèi)控機制成立以來，組織內(nèi)開展多項內(nèi)控專題活動，使得在制定和執(zhí)行重大事項的民主決策制度時更嚴(yán)格嚴(yán)謹(jǐn) 。內(nèi)部控制制度，能夠幫助中 支適時修定和完善各項業(yè)務(wù)操作流程，使員工明確自身崗位職責(zé)，業(yè)務(wù)操作也更加有效規(guī)范化；并能監(jiān)制在規(guī)定范圍內(nèi)程序授權(quán)與審批的嚴(yán)格執(zhí)行；業(yè)務(wù)復(fù)核或?qū)~的事無巨細；確認職責(zé)審批權(quán)或事務(wù)決定權(quán)能合理劃分；年度工作計劃和財務(wù)預(yù)算能及時制定；定期明確相關(guān)督辦責(zé)任和要求并對計劃執(zhí)行情況進行分析；能及時、準(zhǔn)確記錄業(yè)務(wù)操作及管理行為，按規(guī)定保管各類登記簿和業(yè)務(wù)檔案。通過抽調(diào)各部門業(yè)務(wù)骨干，中支在內(nèi)部組成聯(lián)合監(jiān)督檢查組，每年開展兩次全行性的規(guī)范化管理檢查（包括內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況）；不定期開展內(nèi)控安全管理檢查，抽查各單位（部門）重要業(yè)務(wù)崗位內(nèi)控管理情況；內(nèi)審部門每年有針對性地開展領(lǐng)導(dǎo)干部履職審計、離任審計，組織對關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的專項審計， 并建立后續(xù)跟蹤機制，落實被檢查對象整改情況；這樣一來，監(jiān)察部門通過規(guī)定處理各類信訪件，并認真完成各項執(zhí)法監(jiān)察任務(wù)，在堵塞漏洞、防范風(fēng)險等方面較好地發(fā)揮了監(jiān)督部門的積極作用，督促各職能部門認真履行職責(zé)。因此，依法建立 第 6 頁 共 8 頁 健全銀行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度應(yīng)堅持以人為本。擁有品質(zhì)良好、訓(xùn)練有素的人員可以在一定程度上彌補內(nèi)部控制制度 的某些不足。如實行貨幣、有價證券和重要單證的保管與賬務(wù)處理、保管與使用相分離；程序設(shè)計開發(fā)與操作相分離；貸款的發(fā)放、審批與監(jiān)管相分離等。在內(nèi)部控制體系的層層建設(shè)下， 基層央行完善了內(nèi)部管理，并在業(yè)務(wù)操作方面更加規(guī)范有序，對于清除風(fēng)險隱、提高監(jiān)督管理水平和服務(wù)質(zhì)量、高效履行央行職能等方面，內(nèi)部控制體系也發(fā)揮著有效的作用，并且更好地提高了基層央行審計工作質(zhì)量和效率。確保內(nèi)部控制系統(tǒng)正常運行， 加強風(fēng)險業(yè)務(wù)部門自身的控制和監(jiān)督，完善監(jiān)督和再監(jiān)督機制，形成相互監(jiān)督制約的內(nèi)控監(jiān)督
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