【正文】 進(jìn)行，內(nèi)審員應(yīng)在接合質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)上，掌握 OSHMS、EMS、 HSE 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求，組織有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求方面的知識、有關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)知識、環(huán)境因素識別評價(jià)以及審核知識和技巧等。 咨詢中心工作內(nèi)容： 上海亮新企業(yè)管理咨詢有限公司 Shanghai Liangxin Enterprise Management Consultants Co.,Ltd 地址 : 上海浦東新區(qū)青廈路 200 弄 13 號 202 Email: Tel: +86 21 58964485 Fax: +86 21 58964485 35 文件編寫小組人員培訓(xùn) 提供文件范本 文件匯總后修改 （五）體系試運(yùn)行 1．目的：體系試運(yùn)行的目的在于檢驗(yàn)體系文件的充分性、適用性和有效性 。各層次文件由哪些文件構(gòu)成，內(nèi)容如何編寫均應(yīng)結(jié)合公司危險(xiǎn)因素及環(huán)境因素辨識評價(jià)的結(jié)果來確定。 （ 4）咨詢中心工作內(nèi)容： 提供相關(guān)的表格、材料； 操作方法的指導(dǎo)，確認(rèn)現(xiàn)有體系與綜合管理體系的差距； 協(xié)調(diào)評價(jià)及匯總初評結(jié)果 ,為下一階段工作提出指導(dǎo)意見。具體工作內(nèi)容見公司貫標(biāo)計(jì)劃及初評實(shí)施方案。 （ 2）后勤安排：應(yīng)做好培訓(xùn)過程中的各項(xiàng)準(zhǔn)備和管理工作，例如教室、教材、授課教師及安排、飲食、課堂管理等，在培訓(xùn)前，牽頭部門應(yīng)作出分工，指定負(fù)責(zé)人員和各環(huán)節(jié)的的分管人員。接受內(nèi)審員培訓(xùn)的人員將服務(wù)于以下幾個(gè)方面的目的： ? 協(xié)助本部門開展貫標(biāo)工作； ? 參加初始評審； ? 參加文件編寫； ? 進(jìn)行內(nèi)審； 上海亮新企業(yè)管理咨詢有限公司 Shanghai Liangxin Enterprise Management Consultants Co.,Ltd 地址 : 上海浦東新區(qū)青廈路 200 弄 13 號 202 Email: Tel: +86 21 58964485 Fax: +86 21 58964485 31 ? 作為認(rèn)證審核階段的陪同人員。 三、 貫標(biāo)過程及要求 根據(jù)本公司實(shí)際情況，將整個(gè)貫標(biāo)工作分為八個(gè)階段。為此，公司對此次貫標(biāo)工作非常重視，特聘請國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心的咨詢師幫助和指導(dǎo)，并成立了貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組， 由 安環(huán)部 主管綜合管理體系的貫標(biāo)工作。 5． 對相關(guān)方關(guān)注的問題全面出來。危險(xiǎn)等級劃分如表 4 所示。 表 1 發(fā)生事故的可能性（Ｌ） 分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性 10 6 3 1 完全可以預(yù)料 相當(dāng)可能 可能 ,但不經(jīng)常 可能性小 ,完全意外 很不可能 ,可以設(shè)想 極不可能 實(shí)際不可能 b. E－暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度 人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則 危險(xiǎn)性越大。 2． 選取作業(yè)活動對象 根據(jù)公司電力建 設(shè)活動的特點(diǎn)，作業(yè)現(xiàn)場的活動主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： （ 1） 前期施工準(zhǔn)備； （ 2） 施工安裝； （ 3） 調(diào)試運(yùn)行階段； （ 4） 其他輔助活動（包括線路安裝、大型起重機(jī)械、安裝拆卸、廠內(nèi)車輛運(yùn)輸、供電等）。 4． 初評結(jié)果匯總 各二級單位按總公司要求將評價(jià)結(jié)果（主要是危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、環(huán)境因素識別評價(jià)結(jié)果）上報(bào)給評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組對整個(gè)評價(jià)工作進(jìn)行驗(yàn)收，整理出危害（及環(huán)境因素）清單和重大風(fēng)險(xiǎn)（及重要環(huán) 境因素）清單。為使本公司建立的健康、安全與環(huán)境管理體系充分有效，必須對公司以下四個(gè)主要方面進(jìn)行全面的評價(jià)： （ 1） 公司現(xiàn)有環(huán)境及安全健康管理機(jī)構(gòu)； （ 2） 現(xiàn)有環(huán)境及安全健康管理制度； （ 3） 需遵守的環(huán)境及安全健康法律法規(guī)及其他要求； （ 4） 作業(yè)活動中存在的危害及環(huán)境因素。 三、幾點(diǎn)要求 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)動作，保證一體化工作順利開展。 第二次審核在第一次內(nèi)審結(jié)束一個(gè)月后進(jìn)行，由一體化管理體系辦公室組織成立內(nèi)審團(tuán)，分 23 組同時(shí)進(jìn)行審核，咨詢機(jī)構(gòu)專家協(xié)助做好審核工作，審核后要形成審核報(bào)告。 （五）體系試運(yùn)行 體系文件編寫完成并經(jīng)編寫小組審核修改后，報(bào)請管理者代表審定，經(jīng)批準(zhǔn)后由最高管理者宣布體系發(fā)布 XX 公司一體化管理體系進(jìn)入試運(yùn)行階段。要突出電力行業(yè)特點(diǎn)，處理好體系管理與傳統(tǒng)管理的結(jié)合問題，要把日常的健康、安全與環(huán)保管理工作全部納入到體系管理中。 操作層作業(yè)文件，在總公司確定的原則指導(dǎo)下對生產(chǎn)中各崗位相關(guān)的“兩書一表”，要按照總公司一體化管理體系辦公室的統(tǒng)一要求，由各單位組織各專業(yè)的技術(shù)人員和管理人員開發(fā)。 （ 2）總公司一體化管理辦公室將對各單位上報(bào)的相同崗位的調(diào)查表 進(jìn)行審核匯總后，組織有關(guān)專業(yè)人員對不同崗位的初始狀態(tài)進(jìn)行識別確認(rèn)后，形成總公司的初始狀態(tài)評價(jià)報(bào)告?？偣疽惑w化管理體系知識培訓(xùn)安排如下： （ 1）從各單位抽調(diào) HSE 管理工作骨干人員，參加局一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)班。 要處理好與已建立實(shí)施的 ISO9000 質(zhì)量體系間的協(xié)調(diào)關(guān)系 形成相互利用、相互支持、相互依存的兩個(gè)體系，既有分又有合，減少重復(fù)性的文件和記錄，避免重復(fù)性工作。為保證該項(xiàng)工作的順利實(shí)施和有效運(yùn)作，特制定如下實(shí)施方案。邏輯上應(yīng)完整，保持合理的編寫順序，措辭準(zhǔn)確，不使用可能引起誤解的語言。 （ 3）成立 IMS 編寫組： 組 長： XXX 副組長： XXX XXX 成 員： XXX XXX XXX XXX ......XXX 編寫小組在 IMS 辦公室的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)開展體系建立過程中的文件編寫和其它工作（如初始狀態(tài)評審、體系策劃、宣傳培訓(xùn)等）。由于一體化管理體系涵蓋 HSE、 OSH 和 ISO14000 三個(gè)管理體系，因此初始狀態(tài)評審應(yīng)包括三個(gè)管理體系所要求的基礎(chǔ)調(diào)查，即管理現(xiàn)狀調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)識別、環(huán)境因素識別。 由總公司一體化管理體系辦公室組織編寫組人員集中在一起，按照管理局規(guī)定的格式框架，形成《 XX 公司一體化管理體系編寫導(dǎo)則》，明確管理手冊和程序文件的編寫格式。文件編寫要全面具體，寫我要做的，做我所寫的，記我所做的。 （ 3）由總公司組織有關(guān)人員對體系文件進(jìn)行指導(dǎo)審核。 （六）內(nèi)部審核 體系試運(yùn)行后，由咨詢機(jī)構(gòu)的專家對一體化管理體系辦公室確定的內(nèi)審員進(jìn)行為期 2 天的審核培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后發(fā)給內(nèi)審員證書。 在管理評審時(shí)確定認(rèn)證 時(shí)間。 向廣大員工做好宣傳解釋工作， IMS 管理體系不是體系的重復(fù)貫徹，而是簡化多種并存體系利于工作的有效舉措。 2． 各二級單位成立評價(jià)專業(yè)小組 各二級單位應(yīng)成立初評專業(yè)小組，并結(jié)合初 評的工作內(nèi)容進(jìn)行分工，落實(shí)負(fù)責(zé)人。 Ａ類法規(guī)按以下標(biāo)準(zhǔn)分類：安全生產(chǎn)管理、設(shè)備安全管理、安全教育與培訓(xùn)、工會監(jiān)督、女工保護(hù)。 作業(yè)條件危險(xiǎn)評價(jià)法用與系統(tǒng)危險(xiǎn)性有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價(jià)系統(tǒng)人員傷亡危險(xiǎn)的大小，這三種因素是： Ｌ―發(fā)生事故的可能性大?。? Ｅ―人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度； Ｃ―一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。 表 3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（Ｃ） 分?jǐn)?shù)值 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 100 40 15 7 3 1 10 人以上死亡 2～ 9 人死亡 1 人死亡 傷殘 重傷 輕傷 上海亮新企業(yè)管理咨詢有限公司 Shanghai Liangxin Enterprise Management Consultants Co.,Ltd 地址 : 上海浦東新區(qū)青廈路 200 弄 13 號 202 Email: Tel: +86 21 58964485 Fax: +86 21 58964485 17 d. Ｄ―危險(xiǎn)性分值 根據(jù)公式就可以計(jì)算作業(yè)的危險(xiǎn)程度，但關(guān)鍵是如何確定各個(gè)分值和總分的評價(jià)。 2． 識別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮“三種時(shí)態(tài)”和“三種狀態(tài)”。 2． 其他情況下確定重要環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮 7 種情況：影響范圍，影響程度，使用量 /產(chǎn)生量，發(fā)生頻次，法規(guī)符合性，社區(qū)關(guān)注程度，可減少程度。 （四） 在貫標(biāo)過程中，安環(huán)部等相關(guān)部門將會投入很大的精力，使現(xiàn)場管理工作的力量受到一定的影響，為此公司特別強(qiáng)調(diào)貫標(biāo)工作和現(xiàn)場安全、環(huán)境管理兩手都上海亮新企業(yè)管理咨詢有限公司 Shanghai Liangxin Enterprise Management Consultants Co.,Ltd 地址 : 上海浦東新區(qū)青廈路 200 弄 13 號 202 Email: Tel: +86 21 58964485 Fax: +86 21 58964485 30 要抓的原則。培訓(xùn)時(shí)間確定在 4 月底。貫標(biāo)質(zhì)量很大程度上取決于人員的素質(zhì)，因此，在總的原則上應(yīng)要求是公司的骨干。 咨詢中心的工作： （ 1） 提供培訓(xùn)師資和教材； （ 2） 在公司配合 下，完成內(nèi)審員培訓(xùn)課程授課任務(wù)； （ 3） 頒發(fā)綜合管理體系內(nèi)審員資格證書； 上海亮新企業(yè)管理咨詢有限公司 Shanghai Liangxin Enterprise Management Consultants Co.,Ltd 地址 : 上海浦東新區(qū)青廈路 200 弄 13 號 202 Email: Tel: +86 21 58964485 Fax: +86 21 58964485 32 （二） 初始評審 1．目的： 為了達(dá)到公司建立的綜合管理體系充分、有效的目的，公司應(yīng)在現(xiàn)有的安全與環(huán)境管理基礎(chǔ)上，并結(jié)合 HSE 管理，建立起安全、健康、環(huán)境一體化的綜合管理體系，并通過初始狀態(tài)評審（簡稱初評），來實(shí)現(xiàn)這一目的。由于兩個(gè)系統(tǒng)所用的識別評價(jià)方法和對象不同，應(yīng)在評價(jià)組內(nèi)進(jìn)行分工，使每個(gè)人的工作有所側(cè)重，在各主要項(xiàng)目部和專業(yè)公司均應(yīng)成立相應(yīng)的評價(jià)小組，指定小組長。 （ 3）職責(zé)分工應(yīng)考慮公司在環(huán)境及安全健康管理工作的實(shí)際狀況，同時(shí)結(jié)合三上海亮新企業(yè)管理咨詢有限公司 Shanghai Liangxin Enterprise Management Consultants Co.,Ltd 地址 : 上海浦東新區(qū)青廈路 200 弄 13 號 202 Email: Tel: +86 21 58964485 Fax: +86 21 58964485 34 個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)中各要素的要求落實(shí)到各部門和每個(gè)人員，形成相應(yīng)的職責(zé)。編寫人員應(yīng)熟悉三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，文件編寫的要求和技巧，公司作業(yè)過程的環(huán)境和安全健康特點(diǎn)，編寫人員應(yīng)具備較好的文件編寫能力和文字功夫。在外部審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)之前便能采取糾正行為，將有助于組織實(shí)現(xiàn)順利通過第三方認(rèn)證的目標(biāo)，內(nèi)部審核對任何組織和部門都具有必要性，也是 OSHMS 及環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在要求。 （七）管理評審 1． 目的：體現(xiàn)最高管理層對持續(xù)改進(jìn)的承諾；對綜合管理 體系的整體有效性和符合性 進(jìn)行評價(jià)。 （九）證前的準(zhǔn)備工作及審核發(fā)證（參見貫標(biāo)計(jì)劃） 。試運(yùn)行階段管理評審的時(shí)機(jī)要在內(nèi)部審核之后或第三方認(rèn)證之前進(jìn)行，但在試運(yùn)行過程綜合管理體系發(fā)生重大變化、發(fā)生重大環(huán)境污染、發(fā)生重大事故時(shí)，則應(yīng)臨時(shí)組織管理評審。合格的內(nèi)審員隊(duì)伍能使體系運(yùn)行中存在的問題得到充分的 發(fā)現(xiàn)，并實(shí)行及時(shí)有效的糾正和預(yù)防，確保體系的自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善機(jī)制的健康運(yùn)行。 （ 3）匯總、協(xié)調(diào)和優(yōu)化： 各編寫小組文件編寫完成后，由文件編寫組統(tǒng)稿，進(jìn)行初步的調(diào)整和優(yōu)化，咨詢?nèi)藛T對編寫的各層次文件逐一進(jìn)行修改，然后由管理者代表組織審定，文件定稿后，交有關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)實(shí)施，開始體系試運(yùn)行。 （ 4）體系文件采取以三級文件為基礎(chǔ)結(jié)構(gòu) ，即管理手冊、程序文件和作業(yè)文件，根據(jù)公司現(xiàn)況進(jìn)行文件結(jié)果的調(diào)整。 （ 3）初評結(jié)果的匯總：針對初評過程中四個(gè)方面的評審結(jié)果，初評領(lǐng)導(dǎo)小組將其進(jìn)行匯總和整理，與綜合管理體系的要求進(jìn)行對比，指出現(xiàn)狀和差距，為體系 的策劃和設(shè)計(jì)打下基礎(chǔ)。確認(rèn)公司兩大體系存在的問題，找出差距，這些結(jié)果將為建立和評審組織的綜合管理體系方針、目標(biāo)