【正文】 境審核指南 審核程序 環(huán)境管理體系審核 ?GB/T240121996 idt ISO 14012 環(huán)境審核指南 環(huán)境審核員資格要求 XINXIN SUMMER 15 ISO 14004和 14001關(guān)系 ISO14001是規(guī)范，只提出 EMS的要求，未指出方法和 途徑； ISO14004是指南，指導(dǎo)組織如何做才能滿足 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求，可作為組織的內(nèi)部管理工具 ISO14001要求必須滿足， ISO14004可不做到 ISO14001是認(rèn)證審核準(zhǔn)則， ISO14004不是 ISO14004標(biāo)準(zhǔn)的模式是描述 EMS的建立過程的， ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的模式是描述 EMS建成后的運(yùn)行狀態(tài)的 XINXIN SUMMER 16 ISO14001和 ISO9001的聯(lián)系 ?ISO 9000顧客的需求（產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)） ISO 14000法律、法規(guī)及其他要求； ?是組織管理體系的組成部分； ?都是自愿性的國際標(biāo)準(zhǔn)； ?遵循相同的管理系統(tǒng)原理，要求文件化體系； ?通過體系建立、運(yùn)行和改進(jìn)實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)； ?體系結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式接近， PDCA循環(huán)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)部分要素相同； ?都可能成為貿(mào)易的條件，意在消除貿(mào)易壁壘。 XINXIN SUMMER 7 ISO14000產(chǎn)生的背景 ?我國的環(huán)境狀況： 大氣污染問題突出； 水體污染情況嚴(yán)重； 城市垃圾污染日漸突出； XINXIN SUMMER 8 第二節(jié)： ISO 14000系列標(biāo)準(zhǔn)的制定和構(gòu)成 XINXIN SUMMER 9 ISO/TC207的成立 ?1990年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ ISO）和國際電工委員會(huì)（ IEC）提出了“環(huán)境與安全”問題，而且被認(rèn)為是目前標(biāo)準(zhǔn)化工作最緊迫的四個(gè)課題之一。 注： 重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影 響的環(huán)境因素。 XINXIN SUMMER 32 術(shù)語和定義 污染預(yù)防 旨在避免、減少或控制污染的各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料的替代等。 XINXIN SUMMER 37 第三節(jié)：總要求 XINXIN SUMMER 38 總要求（ ISO14001 ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款 ： 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系 。 XINXIN SUMMER 41 環(huán)境方針的內(nèi)容 兩個(gè)不可缺少的承諾 ?遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求； ?持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防。 ?當(dāng)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有更改時(shí)可能帶來的新的環(huán)境因素。 XINXIN SUMMER 59 目標(biāo)和指標(biāo)（ ) ?標(biāo)準(zhǔn)條款： 組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一個(gè)有關(guān)職能和層次 ,建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù) ,就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ,以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)。 XINXIN SUMMER 68 機(jī)構(gòu)和職責(zé) () 。 b） 他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響 ， 以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益 。 XINXIN SUMMER 76 信息交流 ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a） 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； b） 外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收 、 文件形成和答復(fù) 。 應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（ 包括維護(hù)工作 ） 制定計(jì)劃 ， 確保它們在程序規(guī)定的條件下進(jìn)行 。 可行時(shí) ， 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 。 其中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境績效 、 有關(guān)的運(yùn)行控制 、 對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息記錄 。 這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果 。 XINXIN SUMMER 109 環(huán)境管理體系審核 () ?活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排 ?這些安排是否能有效貫徹 ?貫徹的結(jié)果是否適合于達(dá)到的目標(biāo) XINXIN SUMMER 110 EMS內(nèi)審的特點(diǎn) 文件化的體系 XINXIN SUMMER 111 環(huán)境審核指南結(jié)構(gòu) 原則 14010:通用原則 程序 14011:EMS審核 資格要求 14012:環(huán)境審核員資格要求 審核方案 (14013) XINXIN SUMMER 112 EMS內(nèi)審過程 :準(zhǔn)備審核 ?確定審核目的和范圍 ?文件預(yù)審 ?審核計(jì)劃 ?組成審核組 ?準(zhǔn)備工作文件 XINXIN SUMMER 113 EMS內(nèi)審過程 :實(shí)施審核 ?首次會(huì)議 ?收集證據(jù) ?審核發(fā)現(xiàn) ?審核組溝通會(huì)議 ?末次會(huì)議 XINXIN SUMMER 114 EMS內(nèi)審過程 :審核報(bào)告及跟蹤 ?報(bào)告的準(zhǔn)備 ?報(bào)告的內(nèi)容 ?報(bào)告的分發(fā) ?文件留存 ?跟蹤 XINXIN SUMMER 115 第八節(jié)：管理評(píng)審 XINXIN SUMMER 116 管理評(píng)審 () ?標(biāo)準(zhǔn)條款 組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時(shí)間間隔 ，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審 ， 以確保體系的持續(xù)適用性 、 充分性和有效性 。 XINXIN SUMMER 128 中國的環(huán)境保護(hù) ? 基本政策： 預(yù)防為主、防治結(jié)合的政策； 污染者負(fù)擔(dān)的政策； 強(qiáng)化環(huán)境管理的政策。 XINXIN SUMMER 136 環(huán)境法律責(zé)任 ?定義： 是環(huán)境法主體因不履行環(huán)境義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的否定性的法律后果 ?按其性質(zhì)分為 ： 環(huán)境行政責(zé)任 環(huán)境民事責(zé)任 環(huán)境刑事責(zé)任 XINXIN SUMMER 137 環(huán)境保護(hù)法律制度 概念： ? 是指調(diào)整特定環(huán)境社會(huì)關(guān)系的一系列環(huán)境法律規(guī)范所組成的相 對(duì)完整的規(guī)則系統(tǒng)，它是環(huán)境管理制度的法律化，是環(huán)境法規(guī) 范的一個(gè)特殊組成部分，因而它既不同于環(huán)境法的基本原則，也 不同于一般的環(huán)境法規(guī)范 適用范圍： ? 具有特定性，只適用于環(huán)境保護(hù)管理某一方面，只要在開發(fā)、 利用、保護(hù)、改善環(huán)境過程中發(fā)生的某一種特定部分或方面的社 會(huì)關(guān)系 ? 系統(tǒng)性和相對(duì)完整性 ? 可操作性 XINXIN SUMMER 138 環(huán)境管理制度 1) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度； 2) “ 三同時(shí) ” 制度； 3) 排污收費(fèi)制度； 4) 限期治理制度； 5) 排污申報(bào)登記制度； 6) 環(huán)境保護(hù)許可證制； 7) 污染物排放總量控制制度。 ? 區(qū)別： 環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：控制對(duì)象是某特定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量，是目的； 污染物排放標(biāo)準(zhǔn)：是為了實(shí)現(xiàn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的重要手段和措施，控制的對(duì)象是污染源。 審核組 受委派承擔(dān)審核任務(wù)的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員。 XINXIN SUMMER 161 術(shù)語和定義 1環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取審核證據(jù)并以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。 XINXIN SUMMER 176 審核的系統(tǒng)性 是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面 。 XINXIN SUMMER 163 環(huán)境審核 ?環(huán)境審核的對(duì)象很廣泛 ?環(huán)境審核強(qiáng)調(diào)客觀 ?環(huán)境審核是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過程 ?環(huán)境審核的結(jié)果要在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)呈報(bào)給委托方 XINXIN SUMMER 164 環(huán)境審核分類 ?環(huán)境管理體系審核 ?環(huán)境標(biāo)志審核 ?清潔生產(chǎn)審核 ?環(huán)境行為符合性審核 ?應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 XINXIN SUMMER 165 環(huán)境管理體系審核的目的 ?通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。 XINXIN SUMMER 158 術(shù)語和定義 主題事項(xiàng) 特別的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系和有關(guān)上述事項(xiàng)的信息。（自然保護(hù)區(qū)、生活飲用水水源區(qū)、漁業(yè)用水區(qū)、游覽娛樂用水和工業(yè)用水區(qū)、農(nóng)業(yè)用水區(qū)） XINXIN SUMMER 146 《 污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn) 》 GB89781996 ? 適用于現(xiàn)有單位水污染物的排放管理，以及建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)、竣工驗(yàn)收及其投產(chǎn)后的排放管理 ? 標(biāo)準(zhǔn)分三級(jí) ? 分年限： 1997年 12月 31日前和 1998年 1月 1日后 ? 按行業(yè)規(guī)定了排水量及水重復(fù)利用率 ? 一類污染物 13項(xiàng)，在車間或車間處理設(shè)施排出口取樣，二類污染物 26項(xiàng)（現(xiàn)有污染源）和 56項(xiàng)（新污染源），在排污單位排出口取樣 ? 排放口設(shè)置計(jì)量裝置和永久標(biāo)志 XINXIN SUMMER 147 《 環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 》 GB30951996 適用于全國范圍的環(huán)境空氣質(zhì)量評(píng)價(jià) ?本標(biāo)準(zhǔn)分三類功能區(qū)、三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)值 ?污染物項(xiàng)目：規(guī)定了 10項(xiàng)污染物：二氧化硫（ SO2）、總懸浮顆粒物（ TSP）、可吸入顆粒物（ PM10）、氮氧化物（ NOx）、二氧化氮（ NO2）、一氧化碳（ CO）、臭氧（ O3）、鉛（ Pb）、苯并 [a]芘、氟化物（ F） ?為保護(hù)牲畜和蠶，以及農(nóng)業(yè)和林業(yè)，對(duì)氟化物（ F）作出從嚴(yán)要求 XINXIN SUMMER 148 《 大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn) 》 GB162971996 ? 規(guī)定了 33種大氣污染物的排放限值 ? 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置下列三項(xiàng)指標(biāo) ? 通過排氣筒排放廢氣的最高允許排放濃度 ? 按排氣筒高度規(guī)定的最高允許排放速率 ? 以無組織方式排放的廢氣，規(guī)定無組織排放的監(jiān)控點(diǎn)及相應(yīng)的監(jiān)控濃度限值 ? 排放速率標(biāo)準(zhǔn)分級(jí) ? 現(xiàn)有污染源分為一、二、三級(jí)，新污染源分為二、三級(jí) ? 位于一～三類區(qū)的污染源，分別執(zhí)行一～三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（一類區(qū)禁止新、擴(kuò)建污染源） XINXIN SUMMER 149 《 大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn) 》 GB162971996 ? 分年限： 1997年 7月 1日前后（環(huán)評(píng)報(bào)告批準(zhǔn)日） ? 其它規(guī)定 ? 排氣筒高度應(yīng)高出周圍 200米半徑范圍的建筑物 5米以上 ? 新污染源的排氣筒一般不應(yīng)低于 15米 ? 凡不通過排氣筒或進(jìn)入排氣系統(tǒng)而泄漏的，均為無組織排放，一般新污染源不應(yīng)有無組織排放存在，新污染源的無組織排放，從嚴(yán)控制 ? 位于酸雨控制區(qū)和二氧化硫污染控制區(qū)的污染源，其二氧化硫排放除執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)執(zhí)行總量控制標(biāo)準(zhǔn) XINXIN SUMMER 150 執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的檢查程序和要點(diǎn) ?查定要求執(zhí)行的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是否適用 ? 有無地方法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) ， 適用否 ？ ? 有無國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) ， 適用否 ？ ? 是否執(zhí)行國家綜合排放標(biāo)準(zhǔn) ？ ? 是否有總量控制指標(biāo)的要求 ？ ? 是否地方環(huán)境管理部門和行業(yè)主管部門對(duì)組織有其他要求 ？ XINXIN SUMMER 151 執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的檢查程序和要點(diǎn) ?弄清具體標(biāo)準(zhǔn)值和執(zhí)法的界線 ? 時(shí)間（標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行時(shí)間和企業(yè)環(huán)評(píng)批準(zhǔn)時(shí)間） ? 空間（功能區(qū)及重點(diǎn)污染物控制區(qū)） ? 排放方式（有組織、無組織、高度、位置等） ? 監(jiān)測取樣點(diǎn)（按工藝和污染物類別） ? 污染物類別、容許排放濃度和容許排放量和其他要求 ? 監(jiān)測頻率和達(dá)標(biāo)頻率 XINXIN SUMMER 152 其他要求 其他要求包括國家經(jīng)貿(mào)委 、 國家環(huán)境保護(hù)總局 、 機(jī)械工業(yè)部 、 外經(jīng)貿(mào)部 、 公安部等各部委局根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的需要 ， 制定的有關(guān)政策和具體的要求 。 ? 適用范圍： 對(duì)環(huán)境有影響的一切基本項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目和區(qū)域開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，其中包括中外合資，中外合作，外商獨(dú)資的建設(shè)項(xiàng)目。 XINXIN SUMMER 129 環(huán)境法 ?定義 是由國家制定或認(rèn)可，或國際間共同制定我國參加并認(rèn)可，強(qiáng)制執(zhí)行，為調(diào)整因保護(hù)環(huán)境和自然資源、防治污染和其他公害的活動(dòng)中所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 評(píng)審工作應(yīng)形成文件 。 對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱 ,避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。 組織應(yīng)建立并保持一個(gè)以文件支持的程序 ， 以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)的遵循情況 。 ? 要知道會(huì)有什么樣的緊急狀態(tài)以及發(fā)生緊急狀態(tài)后如何處理。 b） 在程