上市公司實(shí)施股權(quán)分置改革登記結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)(完整版)
【正文】 ? 原則 ? 分類(lèi) ? 流程 ? 網(wǎng)上、網(wǎng)下股份登記業(yè)務(wù)要點(diǎn) ? 注意事項(xiàng) 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 原則 – 法律關(guān)系 ? 申報(bào)制 ? 結(jié)算公司僅對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核 ? 發(fā)行人承擔(dān)對(duì)材料內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性的法律責(zé)任 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 ? 二、證券發(fā)行登記 分類(lèi) 證券公司申請(qǐng) ?按證券登記品種分類(lèi) 基金管理人申請(qǐng) 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 ? 二、證券發(fā)行登記 分類(lèi) ?按證券發(fā)行認(rèn)購(gòu)方式分類(lèi) 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱(chēng) /代碼 確定工作流程表 準(zhǔn)備網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù) 組織驗(yàn)資(全部 ) 辦理證券登記 刊登招股（募集）說(shuō)明書(shū)和網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告 刊登上市公告書(shū) 獲取批文 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 網(wǎng)上資金劃撥 – T＋ 3日 11： 30前，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商須將《新股發(fā)行劃款申請(qǐng)》交本公司。 – 采取證券登記申報(bào)制度，本公司只進(jìn)行形式審核。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。 – 為在深圳證券交易所上市交易的證券提供托管與轉(zhuǎn)托管、不同交易市場(chǎng)間轉(zhuǎn)登記的服務(wù)。 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)證券登記要點(diǎn) – T為網(wǎng)上申購(gòu)日 – T 4日前申請(qǐng)簡(jiǎn)稱(chēng) /代碼 – T+2日網(wǎng)上申購(gòu)款驗(yàn)資 – T+5日全部認(rèn)購(gòu)款驗(yàn)資 – L日之前刊登上市公告書(shū) – L日證券上市日 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)證券登記要點(diǎn) – 證券代碼 ? 申報(bào)上市證券代碼 – 股東代碼 ? 深市 A股證券賬戶(hù)號(hào) – 投資者注冊(cè)號(hào) ? 與股東資料庫(kù)一致 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 – 托管單元 ? 開(kāi)通狀態(tài) – 余股登記 ? 依據(jù)《承銷(xiāo)協(xié)議》，否則，先登記后上報(bào)公司總部和證券業(yè)協(xié)會(huì) 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 股份性質(zhì) – 公開(kāi)發(fā)行之前已發(fā)行的股份 ? 05—— 限售流通股（個(gè)人） ? 06—— 限售流通股（機(jī)構(gòu)） – 網(wǎng)下詢(xún)價(jià)股份 ? 01—— 基金配售股份（不含社保基金） ? 03—— 一般法人配售股份 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 股份持有人類(lèi)別 代碼 名稱(chēng) 00 國(guó)家 01 國(guó)有法人 02 境內(nèi)一般法人 03 境內(nèi)自然人 04 境外法人 05 境外自然人 06 其他 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 – 涉及國(guó)家或國(guó)有法人持股的，需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)文件 – 涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 投資者認(rèn)購(gòu)的證券只能托管在股份托管單元上 ?本公司于每個(gè)交易日收市后 ,向各證券營(yíng)業(yè)部傳送“證券服務(wù)信息庫(kù)” ,庫(kù)中有最新托管單元信息 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記等的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)材料復(fù)印件 ? 按投資者證券賬戶(hù)升序排序 ? 上市公司需對(duì)網(wǎng)下預(yù)登記結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，本公司根據(jù)確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行正式登記 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ?注意事項(xiàng) ?不同發(fā)行方式提交的登記材料不同，發(fā)行人事
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