上市公司實(shí)施股權(quán)分置改革登記結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)-免費(fèi)閱讀
【正文】 :28:5215:28:52March 6, 2023 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 下午 3時(shí) 28分 :28March 6, 2023 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 下午 3時(shí) 28分 52秒 下午 3時(shí) 28分 15:28: 沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 15:28:5215:28:5215:283/6/2023 3:28:52 PM 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻?！? 中國結(jié)算深圳分公司 五、限售股份管理 – 股權(quán)激勵股份 ? 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》第 13條規(guī)定：“上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵計(jì)劃中對下列事項(xiàng)做出明確規(guī)定或說明： …… （五）股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、標(biāo)的股票的禁售期。 – 為各類非交易證券產(chǎn)品如股權(quán)激勵計(jì)劃、權(quán)利等提供登記存管服務(wù)。 中國結(jié)算深圳分公司 一、 關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) ? 證券登記的特點(diǎn) – 設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，實(shí)行無紙化管理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本。 – 為通過深圳證券交易所交易平臺進(jìn)行股份特別轉(zhuǎn)讓的非上市公司如中關(guān)村掛牌公司、退市公司等提供類似上市公司的登記存管服務(wù)。 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 分類 – 按名冊的發(fā)送周期，名冊分為兩類 ? 定期發(fā)送的名冊 ? 不定期發(fā)送的名冊 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 定期名冊 – 年報(bào) – 半年報(bào) – 季報(bào) – 月報(bào) 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 不定期名冊 – 新股首次公開發(fā)行或增發(fā)、配股、送股、股份回購等而導(dǎo)致股本數(shù)量變動 – 召開股東大會或臨時(shí)股東大會 – 自行派發(fā)現(xiàn)金紅利 – 因股權(quán)發(fā)生重大變化等原因需發(fā)布公告 – 證券交易異常波動 – 本公司認(rèn)可的其他情況 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 申請方式 – 當(dāng)面 – 網(wǎng)上 – 傳真 中國結(jié)算深圳分公司 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 接收方式 – Inter – 郵寄 – 當(dāng)面領(lǐng)取 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 領(lǐng)取人變更 – 上市公司名冊領(lǐng)取人或通訊地址、電話等發(fā)生變化，應(yīng)： ? 在兩個(gè)工作日內(nèi)將變更后的《申領(lǐng)證券持有人名冊委托書》送登記存管部 ? 在本公司網(wǎng)站修改相關(guān)注冊信息 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ?注意事項(xiàng) ? 名冊的內(nèi)容： ? 股東代碼 ? 股東姓名 ? 持股數(shù) ?左三項(xiàng)為默認(rèn)選項(xiàng)，右四項(xiàng)需要特別說明才提供 ?身份證號 /注冊號 ?聯(lián)系地址 ?聯(lián)系電話 ?持股比例 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 注意事項(xiàng) – 同一證券持有人持有多個(gè)證券賬戶，名冊合并統(tǒng)計(jì) ? 原則：同名稱（姓名）＋同注冊號（身份證號） – 上市公司申領(lǐng)不定期名冊，本公司受理時(shí)間： ? 近 1個(gè)月內(nèi)或 1個(gè)月以前的月末名冊，本公司于受理日的次 1個(gè)工作日提供 ? 1個(gè)月以前的非每月末的名冊，本公司于受理日的次 5個(gè)工作日前提供 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 注意事項(xiàng) – 上市公司妥善保管名冊，不得偽造、篡改毀壞股東名冊 – 通過網(wǎng)上接收名冊 – 申請不定期名冊，提早與本公司聯(lián)系 中國結(jié)算深圳分公司 五、限售股份管理 ? 限售股份的特點(diǎn) – 具有流通權(quán) ? 區(qū)別于非流通股 – 暫不可上市
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