上市公司實施股權(quán)分置改革登記結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)(文件)
【正文】 本數(shù)量變動 – 召開股東大會或臨時股東大會 – 自行派發(fā)現(xiàn)金紅利 – 因股權(quán)發(fā)生重大變化等原因需發(fā)布公告 – 證券交易異常波動 – 本公司認(rèn)可的其他情況 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 申請方式 – 當(dāng)面 – 網(wǎng)上 – 傳真 中國結(jié)算深圳分公司 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 接收方式 – Inter – 郵寄 – 當(dāng)面領(lǐng)取 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 領(lǐng)取人變更 – 上市公司名冊領(lǐng)取人或通訊地址、電話等發(fā)生變化，應(yīng)： ? 在兩個工作日內(nèi)將變更后的《申領(lǐng)證券持有人名冊委托書》送登記存管部 ? 在本公司網(wǎng)站修改相關(guān)注冊信息 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ?注意事項 ? 名冊的內(nèi)容： ? 股東代碼 ? 股東姓名 ? 持股數(shù) ?左三項為默認(rèn)選項，右四項需要特別說明才提供 ?身份證號 /注冊號 ?聯(lián)系地址 ?聯(lián)系電話 ?持股比例 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 注意事項 – 同一證券持有人持有多個證券賬戶，名冊合并統(tǒng)計 ? 原則：同名稱（姓名）＋同注冊號（身份證號） – 上市公司申領(lǐng)不定期名冊，本公司受理時間： ? 近 1個月內(nèi)或 1個月以前的月末名冊，本公司于受理日的次 1個工作日提供 ? 1個月以前的非每月末的名冊，本公司于受理日的次 5個工作日前提供 中國結(jié)算深圳分公司 四、股東名冊服務(wù) ? 注意事項 – 上市公司妥善保管名冊，不得偽造、篡改毀壞股東名冊 – 通過網(wǎng)上接收名冊 – 申請不定期名冊，提早與本公司聯(lián)系 中國結(jié)算深圳分公司 五、限售股份管理 ? 限售股份的特點(diǎn) – 具有流通權(quán) ? 區(qū)別于非流通股 – 暫不可上市交易 ? 區(qū)別于無限售條件的流通股 中國結(jié)算深圳分公司 五、限售股份管理 ? 限售股份產(chǎn)生的原因 – 股權(quán)分置改革 ? 法定要求 – 鎖一爬二 ? 額外承諾 中國結(jié)算深圳分公司 五、限售股份管理 – IPO之前的已發(fā)行股份 ? 《公司法》第 142條：“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 中國結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 原則 ? 分類 ? 流程 ? 網(wǎng)上、網(wǎng)下股份登記業(yè)務(wù)要點(diǎn) ? 注意事項 中國結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 原則 – 法律關(guān)系 ? 申報制 ? 結(jié)算公司僅對申請材料進(jìn)行形式審核 ? 發(fā)行人承擔(dān)對材料內(nèi)容真實性、準(zhǔn)確性與完整性的法律責(zé)任 中國結(jié)算深圳分公司 ? 二、證券發(fā)行登記 分類 證券公司申請 ?按證券登記品種分類 基金管理人申請 中國結(jié)算深圳分公司 ? 二、證券發(fā)行登記 分類 ?按證券發(fā)行認(rèn)購方式分類 中國結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 申請證券簡稱 /代碼 確定工作流程表 準(zhǔn)備網(wǎng)下認(rèn)購數(shù)據(jù) 組織驗資(全部 ) 辦理證券登記 刊登招股（募集）說明書和網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告 刊登上市公告書 獲取批文 中國結(jié)算深圳分公司 二、證券發(fā)行登記 ? 網(wǎng)上資金劃撥 – T＋ 3日 11： 30前，發(fā)行人和主承銷商須將《新股發(fā)行劃款申請》交本公司。 – 為通過深圳證券交易所交易平臺進(jìn)行股份特別轉(zhuǎn)讓的非上市公司如中關(guān)村掛牌公司、退市公
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