【正文】 內部審核 ? 是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合標準要求？ ? 是否對內部審核方案進行了策劃？策劃的結果是否適合組織的現(xiàn)狀？ ? 是否按規(guī)定要求實施？ ? 審核人員是否具備獨立性？ ? 是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否及時采取了糾正措施？是否對糾正措施進行了驗證和報告？效果如何？ 過程的監(jiān)視和測量 ? 是否明確了為滿足顧客要求所必須進行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程監(jiān)視和測量方法？ ? 是否按規(guī)定的要求進行了實施？效果如何？ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 ? 是否明確了在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的哪些階段需進行監(jiān)視和測量？對監(jiān)視和測量作了哪些規(guī)定？形成了哪些文件？ ? 是否對產(chǎn)品特性按要求進行了監(jiān)視和測量？ ? 符合驗收準則的證據(jù)是否形成了文件？是否表明經(jīng)授權負責產(chǎn)品放行的責任者？ ? 有無顧客批準放行產(chǎn)品和交付服務的特例情況？是否滿足要求？ 不合格品控制 ? 是否制定了程序文件？在程序文件是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別和控制？ ? 是否明確了對不合格產(chǎn)品的評審方式？評審結果是否得到了實施？ ? 不合格產(chǎn)品是否得到了糾正？糾正后是否對其進行了再次驗證？ ? 對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施？有效性如何？ ? 是否明確讓步處理需報告的場合和部門？讓步處理時是否向顧客和有關部門報告？ 數(shù)據(jù)分析 ? 組織對哪些數(shù)據(jù)進行了分析？采用了哪些統(tǒng)計技術？ ? 分析的結果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？ 改進 持續(xù)改進 ? 最高管理者如何認識“持續(xù)改進”？ ? 組織策劃和管理了哪些持續(xù)改進的過程？ 糾正措施 ? 是否制定了程序文件？程序文件是否包括了標準規(guī)定的要求？ ? 是否對包括顧客投訴在內的不合格按規(guī)定的要求實施了糾正措施？ ? 糾正措施是否有效？ ? 重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？ 預防措施 ? 是否制定了程序文件？程序文件是否包含了標準規(guī)定的內容？ ? 如何識別和分析潛在不合格？ ? 實施了哪些預防措施？是否符合規(guī)定要求？對組織的改進是否起到作用？是否保存了相應的記錄？ ? 重大的預防措施是否成為管理評審的輸入？ 二、內部審核檢查表 審核區(qū)域：采購科 審核員： 日期 共 頁 第 頁 三、內部審核 300例 （一）制造業(yè) 150例 ? [案例 1] ? 某涂料廠生產(chǎn)丙烯酸系列內、外墻涂料，質檢科長說他們的產(chǎn)品分別執(zhí)行國家關于內、外墻涂料的兩份通用標準。企業(yè) 應該制定高于國家標準的企業(yè)標準，并按企業(yè)標準要求進行型式試驗。 ? 審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來從研究所出來的，平均年齡大概 50歲以上。該廠無奈，于是就在標準中規(guī)定成品檢驗按 GB／ T 2828執(zhí)行，但在實際中又不照辦?！? ? 檢驗員小王卻說．“這是指的成品一次交驗合格率。 ? 本案違反了標準“ 7． 5． 4顧客財產(chǎn)”的“組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)。于是該車間成了該廠主要生產(chǎn)原料的供方。 ? [案例 8] ? 某廠進貨檢驗抽樣規(guī)定：“進貨物資 10個單位以下進行 100％檢驗，10個單位以上抽檢 10％，但最少檢驗數(shù)量不得少于 10個?！钡囊?guī)定。我們開了好幾次分析會，會議一直沒取得一致怠見，有人認為可能是設計問題，也有人認為可能是所用的的原材料不合適。 ? 管理部經(jīng)理說：“由于最近要上一條新的生產(chǎn)線，因此這次評審主要討論了新生產(chǎn)線的有關情況。5． 6． 3評審輸出”的規(guī)定。” ? 案例分析： ? 按照標準的要求“最高管理者應按策劃的時間間隔評審質量管理體系， ?? ”但是一些組織還停留在應付認證機構的檢查上面，走走過場、形式。 ? 本案違反了標準。你們可以去問技術科?！? ? 案例分析： ? 按百分比抽樣檢驗的方法在許多企業(yè)中仍然存在．這樣做不大科學。 ? 案例分析； ? 雖然該車間承包給了一個員工負責，但是它仍然是工廠的一部分，不應把他僅僅當做一個供方來管理，而應納入工廠統(tǒng)一的質量管理體系中來管理?！? ? 當?shù)卣鞴懿块T規(guī)定：“技術交底應由具有資質的技術員或技術隊長負責，檢驗工作應由具有資質的檢驗員負責：” ? 案例分析： ? 這種事情在建筑施工企業(yè)中常有發(fā)生。 ? [案例 5] ? 某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。 ? 自己制定了標準，又不照辦，違反了標準” 8． 2． 4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的“這種監(jiān)視和測量應依據(jù)所策劃的安排， ?? ”的規(guī)定。保管在個人手里．實際上很難確保對這些資料進行控制。 ? 審核員想了解對產(chǎn)品工藝的有關規(guī)定，開發(fā)部經(jīng)理說：“這些東兩都在產(chǎn)品設計工藝負責人腦子里，為了保密，只在個人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件。 ? 質檢科長說；“涂料檢測站都是只按上述兩份國家標準檢測的?！? ? 審核員問：“你們沒有針對不同的涂料制