【正文】 恢復(fù)計(jì)劃 建立和管理偵查舞弊的結(jié)構(gòu)體系 關(guān)注外部環(huán)境 公司戰(zhàn)略的模型化和 戰(zhàn)略計(jì)劃的編制 定義經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 評(píng)價(jià)戰(zhàn)略聯(lián)盟 /收購(gòu)的機(jī)會(huì) 經(jīng)營(yíng)預(yù)算 / 預(yù)測(cè) 管理和提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 保持公共關(guān)系 保持政府關(guān)系 保持股東關(guān)系 保持公司客戶關(guān)系 調(diào)查內(nèi)部信息 建立整體性銷策略 建立地區(qū)市場(chǎng)策略和銷售計(jì)劃 廣告和推銷產(chǎn)品 和服務(wù) 在定位市場(chǎng)中 建立品牌價(jià)值 確定潛在的客戶 觀察和預(yù)測(cè)客戶的行為和需要 形成產(chǎn)品 /服務(wù)策略 追求新產(chǎn)品 /產(chǎn)品改進(jìn) 確定產(chǎn)品負(fù)責(zé)人 改變提供的 產(chǎn)品和服務(wù) 啟動(dòng)變化的 產(chǎn)品和服務(wù) 拋棄過時(shí)的 產(chǎn)品和服務(wù) 監(jiān)測(cè)產(chǎn)品和服務(wù) 的業(yè)績(jī) 銷售 確定預(yù)期客戶 發(fā)展與現(xiàn)有客戶和目標(biāo)客戶的關(guān)系 將客戶的需要和產(chǎn)品及服務(wù)配比 制定融資計(jì)劃 分析客戶的盈利能力 和客戶一起檢查應(yīng)用產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)果 追蹤記錄客戶對(duì)服務(wù)的滿意度 和客戶一起分析 新的投資機(jī)會(huì) 40 承銷 訂單 /交易處理 交易 研究 損益 融資 / 庫(kù)存資金 產(chǎn)品開發(fā)和交易 收集宏觀經(jīng)濟(jì)信息 收集行業(yè)特定信息 收集產(chǎn)品 /市場(chǎng)特定信息 收集特定公司的信息 關(guān)注法制環(huán)境 建立預(yù)測(cè) 確定投資機(jī)會(huì) 形成研究機(jī)會(huì) 向清算代理人提交交易信息 增加或更正交易數(shù)據(jù) 從清算公司得到比較數(shù)據(jù) 管理出納和清算資金 結(jié)算管理 管理資金來源 得到 /退回 經(jīng)營(yíng)資金 評(píng)估投資銀行 業(yè)務(wù)需求 提供并購(gòu)，拆分和 保衛(wèi)服務(wù) 提供初始化服務(wù) 提供承銷服務(wù) 提供分銷服務(wù) 提供商業(yè)銀行服務(wù) 提供私有化服務(wù) 提供辛迪加服務(wù) 頭寸實(shí)時(shí)記錄 證券價(jià)格 編制 /報(bào)告損益 在內(nèi)部和外部 傳播信息 觀察機(jī)會(huì) 提交要求 / 得到產(chǎn)品部件 管理存貨 評(píng)價(jià)短期研究 和市場(chǎng)數(shù)據(jù) 和負(fù)責(zé)人交流 作出交易決定 輸入訂單 進(jìn)行交易 記錄交易 進(jìn)行產(chǎn)品控制 41 產(chǎn)品開發(fā)和交易 證券貸款 合規(guī) 管理貸款的供給 管理公司風(fēng)險(xiǎn) 稅務(wù)合規(guī)性的計(jì)劃 管理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)程序和政策 進(jìn)行內(nèi)部和外部的審計(jì) 保持合規(guī)管理系統(tǒng) 進(jìn)行法規(guī)符合性的自我評(píng)價(jià) 監(jiān)督法規(guī)性檢查 處理法規(guī)方面的查詢 / 責(zé)備 風(fēng)險(xiǎn)管理 管理融資風(fēng)險(xiǎn) 保持業(yè)務(wù)聯(lián)系 促銷 /獲得證券 管理頭寸 在市場(chǎng)上標(biāo)價(jià) 42 轉(zhuǎn)移 重組 經(jīng)營(yíng) 追蹤發(fā)布消息 將股利、利息的信息輸入系統(tǒng) (日期，金額 ) 在登記日和支付日 記錄客戶數(shù)據(jù)和 持有頭寸 計(jì)算應(yīng)付的款項(xiàng) /股票 在支付日貸記客戶的賬戶 注意發(fā)行者的 破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 從政府或公司收到資金或股票 追蹤重組消息 將重組的詳細(xì)消息輸入系統(tǒng) 確定和監(jiān)管 客戶的頭寸 對(duì)轉(zhuǎn)移代理人退回證券進(jìn)行監(jiān)督 和客戶確認(rèn)交易 在必要的時(shí)候通知客戶選擇方案 進(jìn)行重組 向轉(zhuǎn)移代理人提交 更新客戶的賬戶信息 收到轉(zhuǎn)移代理人 退回的證券 股利、利息 客戶服務(wù) 確定客戶需要 處理經(jīng)紀(jì)人或客戶的交易要求 回答客戶的查詢 處理帳戶變更要求 日常的查詢和 帳戶要求 提供產(chǎn)品和服務(wù)信息 準(zhǔn)備和遞送客戶清單 維護(hù)客戶信息 管理帳戶周期 收到客戶要求 將要求提交到 轉(zhuǎn)移部 發(fā)送客戶應(yīng)填寫的宣誓證明和其他表格 收到客戶填好的資料 驗(yàn)證和記錄轉(zhuǎn)移的信息和審批 對(duì)轉(zhuǎn)移代理人退回證券進(jìn)行監(jiān)督 收到轉(zhuǎn)移代理人 退回的證券 提交要求給 轉(zhuǎn)移代理人 通知客戶交易 已經(jīng)完成 將證權(quán)交給客戶 向清算代理人提交交易信息 增加或更正交易數(shù)據(jù) 從清算公司得到比較數(shù)據(jù) 交易清算 管理結(jié)算 管理出納和清算公司 /資金 和保薦人的往來 送出或受到資金 調(diào)節(jié) 帳戶余額 結(jié)算 收到 /發(fā)出證券 保持庫(kù)存和外部 保管記錄 證券的變動(dòng)記錄 管理權(quán)證數(shù)量 準(zhǔn)備將流動(dòng)的證券 保管 盤點(diǎn) /調(diào)節(jié)存貨 43 經(jīng)營(yíng) 暴露管理 法規(guī)遵守和報(bào)告 信用 / 保證金 產(chǎn)品 / 安全 主文件 維護(hù) 維護(hù)主文件 保持合規(guī)管理系統(tǒng) 進(jìn)行法規(guī)符合性的自我評(píng)價(jià) 監(jiān)督法規(guī)性檢查 處理法規(guī)方面的查詢 / 責(zé)備 設(shè)置暴露限制 /目標(biāo) 管理頭寸 證券價(jià)格 (MTM) 證券總計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)暴露限制的比較 評(píng)價(jià)客戶的 信用可靠性 設(shè)定信用限度 收取抵押 管理客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)暴露 建立信用標(biāo)準(zhǔn) 在主文件中加入新產(chǎn)品和發(fā)行記錄 追蹤和輸入股利、利息和重組 客戶結(jié)算 收款 收付客戶的 資金 /證券 管理資金和 證券的變動(dòng) 44 風(fēng)險(xiǎn)管理 信息管理 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 人力資源 管理 支持服務(wù) 管理管理性服務(wù) 管理外部關(guān)系 管理公司交流 確保員工交流 管理員工分工過程 計(jì)劃和管理人力資源 管理員工獎(jiǎng)勵(lì)制度 管理職業(yè)發(fā)展計(jì)劃 管理員工的滿意度 管理空缺和 員工 的配合 發(fā)展和訓(xùn)練員工 進(jìn)行員工數(shù)據(jù)和工資管理 實(shí)行員工福利保障和公開招聘 管理員工的福利 管理工資 保證員工的健康和安全 管理工會(huì)活動(dòng) 管理總賬 進(jìn)行關(guān)帳 進(jìn)行貸款會(huì)計(jì)記錄 進(jìn)行保證金會(huì)計(jì)記錄 進(jìn)行投資會(huì)計(jì)記錄 處理應(yīng)付賬款 制定 IT 策略 變革 IT 架構(gòu) 發(fā)展和管理與 IT供應(yīng)商的關(guān)系 建立和管理客戶關(guān)系 Plan Annual IT Business Manage IT Business Unit 開發(fā)和開展 IT 產(chǎn)品和服務(wù) 加強(qiáng)和保持 IT 產(chǎn)品和服務(wù) 管理 IT 災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃 管理 IT 環(huán)境的運(yùn)作 支持和培訓(xùn)客戶 計(jì)劃和管路數(shù)據(jù)安全操作 建立限制 進(jìn)行反向測(cè)試 進(jìn)行正向測(cè)試 監(jiān)管市場(chǎng)暴露 檢查客戶 /柜臺(tái)方的可接受性 45 支持服務(wù) 設(shè)施管理 資金 電信 數(shù)據(jù)中心管理 責(zé)任管理 稅務(wù) 提供安全服務(wù) 管理設(shè)施 管理所有法律上的稅務(wù)要求 法律服務(wù) 編寫和復(fù)核重要的合同 管理會(huì)計(jì) 進(jìn)行分配和成本分析 進(jìn)行分部營(yíng)利性分析 報(bào)告和分析財(cái)務(wù)報(bào)表 進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)價(jià)價(jià)值分析 建立合保持業(yè)務(wù)基礎(chǔ)成本核算 (ABC)分析 管理公司的資金 確定融資需求 為外部債務(wù)提供必要的服務(wù) 需要時(shí)發(fā)行債券或商業(yè)票據(jù) 確定電信需求 管理供應(yīng)商關(guān)系 建立電信策略和架構(gòu) 安裝和維護(hù)電信設(shè)備 安裝和維護(hù)所有設(shè)備 批業(yè)務(wù)處理 監(jiān)管數(shù)據(jù)中心和業(yè)務(wù)執(zhí)行的過程 針對(duì)性更正錯(cuò)誤 和處理失誤 實(shí)要時(shí)進(jìn)行改進(jìn) 管理整個(gè)流程中個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任 建立目標(biāo) 需要時(shí)調(diào)整暴露程度 針對(duì)性更正錯(cuò)誤 和處理失誤 實(shí)要時(shí)進(jìn)行改進(jìn) 按要求定期預(yù)繳 按時(shí)納稅申報(bào) 關(guān)于法律事務(wù)向經(jīng)營(yíng)單位提建議 為外部律師提供幫助和支持 在訴訟中代表公司 46 經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目精選 47 ?為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司 ： 評(píng)價(jià)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施支持零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資本市場(chǎng)，資產(chǎn)管理以及相關(guān)的單位和業(yè)務(wù) (清算 )。 經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目選讀 有代表性的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)約定 48 有代表性的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)約定