【正文】 ： ● 登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一樣； ● 活動(dòng)類似 ， 重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同； ● 有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)： ① 有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人 ， 其體系得以建立和保持 ， ② 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場(chǎng) ， ③ 體系的文件化 、 體系的變更 、 管理評(píng)審 、 內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評(píng)價(jià)等是集中管理的； ④ 組織進(jìn)行所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)部審核 。 8） 為采取必要對(duì)策 ， 應(yīng)將評(píng)審結(jié)果 、 結(jié)論或建議形成文件 。 6） 審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請(qǐng)的外部人員來(lái)實(shí)施 ， 無(wú)論哪種情況 ， 審核員都必須公正 、 客觀 。 6） 用來(lái)標(biāo)識(shí) 、 保持與處置記錄的程序 ， 應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上 。 3） 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改 ， 均應(yīng)記錄變更內(nèi)容 。 3） 必要時(shí) ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂 。 5） 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任 。 3） 關(guān)于緊急事態(tài) ， 應(yīng)有和官方信息交流的手段 。 3） 最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 向最高管理者匯報(bào) EMS實(shí)績(jī) 。 2） 規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo) 、 指標(biāo)及其責(zé)任者明確化； b) 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 5） 在確定環(huán)境因素的過(guò)程中 ， 應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件 、 停止和開始時(shí)的非日常條件等 ， 常識(shí)性的可預(yù)測(cè)的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產(chǎn)時(shí)使用的部件 、 能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物 、 排水 、 排氣等輸出 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 2） 對(duì)環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確 ， 使內(nèi) 、 外相關(guān)方都易于理解 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 七 、 環(huán)境審核 (environmental audit) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)環(huán)境審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià) ， 以判斷特定的環(huán)境活動(dòng) 、 事件 、 狀況 、 管理體系 ， 或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程 ， 包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則 ， 則必須有 審核證據(jù) 。 在內(nèi)部環(huán)境審核中 ， 由于內(nèi)部環(huán)境審核員對(duì)組織的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn)很 熟悉 ， 所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二 、 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來(lái)作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行 比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 六 、 委托方 (client) [定義 ] 1S014010： 1996對(duì)委托方的定義為： 委托進(jìn)行審核的組織 。 [要點(diǎn) ] ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外 ， 還有組織制定的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)的法律 、 法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分 。 2） 組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 考慮重大環(huán)境因素 。 2） 在建立與評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)考慮法律與其他要求 ， 自身的重要環(huán)境因素 、 可選技術(shù)方案 、 財(cái)務(wù) 、 運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求 ， 以及各相關(guān)方的觀點(diǎn) 。 7） 對(duì)于安裝工作或工藝上的重大修改 ， 應(yīng)從計(jì)劃 、 設(shè)計(jì) 、 施工 、 試運(yùn)行 、 運(yùn)行 ， 以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時(shí)間予以關(guān)閉等方面考慮 。 5） 應(yīng)確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗(yàn) 、 能力 、 培訓(xùn)的水平 。 2） 文件應(yīng)易于讀懂 。 5） 應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問(wèn)題會(huì)有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序 。 4） 應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序 ， 以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律 、法規(guī)的遵循情況 。 3） 環(huán)境記錄應(yīng)易讀 、 標(biāo)識(shí)明確 ， 具備對(duì)相關(guān)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 。 3） 審核方案和審核日程的制定 ， 應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果 。 5） 評(píng)審范圍應(yīng)當(dāng)全面 ， 但不必在一次評(píng)審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素 ， 同時(shí)評(píng)審過(guò)程可延續(xù)一段時(shí)期 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 ， 將這一覆蓋范圍視為審核對(duì) 象 。 例如 ， 搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場(chǎng)是不固定的 ， 可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核 。 審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè) ， 但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況 。 與此不同 ，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長(zhǎng)時(shí)間對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核 ， 即可以突出重點(diǎn) 。無(wú)論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評(píng)價(jià)符合和不符合 ， 確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng) 不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時(shí) ， 在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識(shí)的同時(shí) ， 應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四 、 委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層 ， 委托方的責(zé)任及活動(dòng)為： 決定審核的必要性 ． 規(guī)定審核的目的 確認(rèn)審核計(jì)劃； 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)； 為實(shí)施審核提供相應(yīng)的資源 ， 賦于相應(yīng)權(quán)限； 接受審核報(bào)告 ， 確認(rèn)最終改進(jìn)方案 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三 、 系統(tǒng)化 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對(duì)相應(yīng)類型 環(huán)境審核的指南予以實(shí)施 。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時(shí)間和資源的限制 ， 審核中收 集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本 ， 因而所有類型的環(huán) 境審核中都必然地具有不確定性因素 。 5． 為什么說(shuō)在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 獨(dú)立審核是極其重要的 ？ 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以《 ISO14011： 1996環(huán)境審核指南 —— 審核程序 —— 環(huán)境管理體系審核》為標(biāo)準(zhǔn)。 決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。 收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。 文件名稱： EMP4601管理評(píng)審程序 ISO標(biāo)準(zhǔn)條款： ISO14001： 1996的 不符合的級(jí)別：重大 （重大或輕微） 不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到， 1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評(píng)審報(bào)告中未對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評(píng)審。 （ 3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說(shuō)明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 五、末次會(huì)議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會(huì)議上，對(duì)不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述 4個(gè)方面 向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問(wèn)題原因，采取預(yù)防行動(dòng)； c) 重新評(píng)價(jià)環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當(dāng)性和有效性？ 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤過(guò)程 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 三、跟蹤內(nèi)審 二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤 編制內(nèi)審報(bào)告 內(nèi)審報(bào)告中應(yīng)附有不符合的準(zhǔn)確記錄及其糾正措施的要求 接受完成糾正措施的匯報(bào) 確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃實(shí)施 向受審核部門傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià) 若評(píng)價(jià)良好，則內(nèi)審?fù)瓿? 必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃 確認(rèn)糾正措施的適當(dāng)性和有效性 若糾正措施的效果得到確認(rèn)，則糾正措施完成 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告 內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一般不符合的判定原則 對(duì)滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 不符合理由： ISO14001： 1996的 。 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確 判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報(bào)告格式如表 43，其實(shí)例見表 44。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。盡 可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 階段 總經(jīng)理及管 理者代表 審核實(shí)施部門 受審核部門 （ 1） 準(zhǔn)備階段 （ 2） 實(shí)施階段 （ 3） 內(nèi)審報(bào)告及 跟蹤階段 批準(zhǔn) 年度計(jì)劃 準(zhǔn)備計(jì)劃 內(nèi)部環(huán)境審核的實(shí)施 末次會(huì)議 內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告 糾正措施 責(zé)任人確認(rèn) 報(bào)告 確認(rèn) 確認(rèn)內(nèi)審跟蹤、改進(jìn)狀況 內(nèi)審跟蹤 內(nèi)審?fù)瓿蓤?bào)告 ●編制年度計(jì)劃 ● 編制日程表 ● 準(zhǔn)備 ● 通知 ● 首次會(huì)議 ● 實(shí)施 ● 審核會(huì)議 ● 總結(jié)會(huì)議 ● 有計(jì)劃地改進(jìn) ● 完成后的報(bào)告 ● 改進(jìn)狀況的確認(rèn) 必要時(shí) 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過(guò)程 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四、通知 編制年度計(jì)劃 最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人 決定適用范圍（活動(dòng)、部門等） 基于活動(dòng)的重要程度決定內(nèi)審日程 選拔內(nèi)審員 ,組成內(nèi)審組 調(diào)查規(guī)定要求 ● 環(huán)境方針