【正文】 案 融資預(yù)案 審核 融資預(yù)案 融資預(yù)案 投資方向?qū)徍? 投資規(guī)模審核 投資結(jié)果審核 合格否 放棄 是 否 運(yùn)營(yíng)監(jiān)控流程 委托產(chǎn)權(quán)代表 提請(qǐng)表決 投票表決 重大人事管理流程 說(shuō)明 流程名稱(chēng)：重大人事管理流程 流程編號(hào)： 014 一、目的：明確重大人事管理的基本程序 二、原則：過(guò)程清晰，責(zé)任明確 三、適用范圍：子公司主要管理層、集團(tuán)人力資源部、集團(tuán)總經(jīng)理、集團(tuán)董事長(zhǎng) 四、流程說(shuō)明： 五、相關(guān)表單 《考核結(jié)果》 序號(hào) 執(zhí)行人 內(nèi)容 1 集團(tuán)人力資源部 進(jìn)行內(nèi)外部招聘和員工上崗流程。 4 集團(tuán)財(cái)務(wù)部 到年末，評(píng)價(jià)實(shí)際盈利與預(yù)測(cè)之間的差異，調(diào)整形成《利潤(rùn)分配方案》報(bào)總經(jīng)理審核，董事會(huì)審批。根據(jù)審批后的決算方案對(duì)各部門(mén)、各子公司、各事業(yè)部進(jìn)行預(yù)算考核評(píng)價(jià)。 2 集團(tuán)各職能部門(mén)／各委員會(huì) 補(bǔ)充報(bào)審報(bào)告范圍。 5 集團(tuán)總經(jīng)理 傳達(dá)董事會(huì)的有關(guān)產(chǎn)權(quán)意見(jiàn)。 運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理流程－報(bào)審報(bào)告管理 子公司 集團(tuán) 總經(jīng)理 集團(tuán) 辦公室 集團(tuán)各職能部門(mén)／各委員會(huì) 初步確定報(bào)審報(bào)告范圍 報(bào)審報(bào)告范圍總 、分目錄建議 審批報(bào)審報(bào)告范圍 下發(fā)報(bào)審報(bào)告范圍 補(bǔ)充報(bào)審報(bào)告范圍 按報(bào)審報(bào)告范圍 上報(bào)文件 文件接收，送交 有關(guān)部門(mén) 報(bào)審報(bào)告范圍總 、分目錄建議 報(bào)審報(bào)告范圍總 、分目錄建議 報(bào)審報(bào)告范圍總 、分目錄 報(bào)審報(bào)告范圍總 、分目錄 流程名稱(chēng)： 內(nèi)部審計(jì)流程 流程編號(hào)： 019 一、目的：規(guī)范企業(yè)行為，完善集團(tuán)公司管理 二、原則：規(guī)范化、科學(xué)化、制度化 三、適用范圍：總經(jīng)理、各事業(yè)部、子公司、企管部 四、流程說(shuō)明： 五、相關(guān)表單 《審計(jì)工作計(jì)劃》，《初步審計(jì)報(bào)告》，《審計(jì)報(bào)告》，《審計(jì)意見(jiàn)》 序號(hào) 執(zhí)行人 內(nèi)容 1 企管部 制定審計(jì)工作計(jì)劃 2 總經(jīng)理 批準(zhǔn)實(shí)施 3 企管部 擬定審計(jì)方案，通知被審計(jì)單位，實(shí)施審計(jì) 4 企管部 出具初步審計(jì)報(bào)告，征求被審計(jì)單位意見(jiàn) 5 企管部 經(jīng)確認(rèn)后將初步審計(jì)報(bào)告送交領(lǐng)導(dǎo)審批審批 6 總經(jīng)理 批復(fù) 7 企管部 結(jié)果送達(dá)被審計(jì)單位，并提出審計(jì)意見(jiàn) 8 子公司、事業(yè)部 針對(duì)審計(jì)意見(jiàn)提出整改措施 8 企管部 驗(yàn)證整改結(jié)果并完成最終審計(jì)報(bào)告，結(jié)果歸檔并送被審計(jì)單位備案 運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理流程－審計(jì)監(jiān)督 說(shuō)明 運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理流程－審計(jì)監(jiān)督 總經(jīng)理 事業(yè)部、子公司 企管部 制定審計(jì)工作計(jì)劃 擬定審計(jì)方案并通知被審計(jì)單位 上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批 提出審計(jì)意見(jiàn) 送達(dá)被審計(jì)單位 實(shí)施審計(jì)并 出具審計(jì)報(bào)告 初步審計(jì)報(bào)告 確認(rèn)與事實(shí)相符 批復(fù) 審批 審計(jì)工作計(jì)劃 歸檔 審計(jì)意見(jiàn) 針對(duì)審計(jì)意見(jiàn) 提出整改 驗(yàn)證整改結(jié)果 出具最終報(bào)告 審計(jì)報(bào)告 備案 流程名稱(chēng)：產(chǎn)權(quán)管理流程 流程編號(hào)： 020 一、目的：規(guī)范企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理 二、原則：程序清晰，責(zé)任明確 三、適用范圍：子公司、集團(tuán)總經(jīng)理、集團(tuán)董事會(huì) 四、流程說(shuō)明： 五、相關(guān)表單 產(chǎn)權(quán)管理 說(shuō)明 序號(hào) 執(zhí)行人 內(nèi)容 1 子公司 運(yùn)營(yíng)過(guò)程中提出有關(guān)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)。 3 企管部 進(jìn)行生產(chǎn)銷(xiāo)售分析，以及最后綜合匯總形成《運(yùn)營(yíng)監(jiān)控分析報(bào)告》報(bào)總經(jīng)理。 3 財(cái)務(wù)部 跟蹤分析預(yù)算執(zhí)行情況并報(bào)總經(jīng)理，總經(jīng)理根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行預(yù)算調(diào)整。 5 人力資源部 根據(jù)審批后的考核結(jié)果決定繼續(xù)留任或崗位調(diào)整或人力資源中心管理或解除勞動(dòng)或工資調(diào)整。 4 集團(tuán)董事會(huì) 從投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)果幾方面考慮從而進(jìn)行審批。 3 總經(jīng)理 審核。 2 集團(tuán)財(cái)務(wù)部 提出《重大投資預(yù)案》。主要是進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè)及營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略分析，技術(shù)可行性分析，資源配置規(guī)劃及宏觀經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，環(huán)境影響及社會(huì)影響分析，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及規(guī)避分析等 3 企業(yè)管理部 對(duì)項(xiàng)目組織與實(shí)施論證，形成可行性報(bào)告組織可行性部分 4 財(cái)務(wù)部 對(duì)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)、投資及融資方案評(píng)估，形成可行性研究報(bào)告財(cái)務(wù)可行性部分 5 綜合分析，形成可行性研究報(bào)告 可行性研究流程 財(cái)務(wù)部 戰(zhàn)略發(fā)展部 企管部 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng) 項(xiàng)目組織與實(shí)施論證 可行性報(bào)告 組織可行性部分 可行性報(bào)告 財(cái)務(wù)可行性部分 組織可行性研究 技術(shù)可行性分析 綜合分析 可行性研究報(bào)告 市場(chǎng)預(yù)測(cè)及 營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略分析 現(xiàn)金流預(yù)測(cè)、投資及融資方案評(píng)估 資源配置規(guī)劃及 宏觀經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 環(huán)境影響及 社會(huì)影響分析 可行性報(bào)告 投資必要性部分 可行性報(bào)告 技術(shù)可行性部分 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及規(guī)避分析 可行性報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策部分 可行性報(bào)告 經(jīng)濟(jì)可行性部分 可行性報(bào)告 社會(huì)可行性部分 根據(jù)需要可成立 可行性研究小組 重大決策 （產(chǎn)權(quán)變動(dòng)） 制定流程 說(shuō)明 流程名稱(chēng)：重大決策制定流程－產(chǎn)權(quán)變動(dòng) 流程編號(hào)： 010 一、目的：明確重大決策制定的基本程序 二、原則：過(guò)程清晰，責(zé)任明確 三、適用范圍：子公司董事會(huì)、集團(tuán)財(cái)務(wù)部、集團(tuán)總經(jīng)理、集團(tuán)董事會(huì) 四、流程說(shuō)明： 五、相關(guān)表單 《產(chǎn)權(quán)變動(dòng)通知》，《產(chǎn)權(quán)變動(dòng)預(yù)案》 序號(hào) 執(zhí)行人 內(nèi)容 1 集團(tuán)董事會(huì)、子公司董事會(huì) 單獨(dú)或者同時(shí)提出《產(chǎn)權(quán)變動(dòng)通知》。 2 集團(tuán)財(cái)務(wù)部 提出《產(chǎn)權(quán)變動(dòng)預(yù)案》。 3 總經(jīng)理 審核。 4 集團(tuán)董事會(huì) 從投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)果幾方面考慮從而進(jìn)行審批。 5 集團(tuán)總經(jīng)理 下達(dá)董事會(huì)意見(jiàn)同時(shí)委托產(chǎn)權(quán)代表在子公司董事會(huì)上表決。 重大人事管理流程 子公司主要管理層 集團(tuán)人力資源部 總經(jīng)理 經(jīng)營(yíng) 上任 員工上崗流程 績(jī)效考核流程 人員內(nèi)／外部 招聘流程 考評(píng)結(jié)果 日常事務(wù) 內(nèi)部／外部 培訓(xùn)流程 繼續(xù)留任 工資調(diào)整流程 員工崗位調(diào)整流程 人力資源中心管理流程 解除勞動(dòng)合同流程 審核 審批 董事長(zhǎng) 投資收益分