【正文】 企業(yè)不行，必須要對它加以監(jiān)管。那么到底持股百分之多少是控股呢?這個問題很難說，在極端的情況下，控制3%、5%就能控股?！　∥覀円F(xiàn)代企業(yè)制度，就是要把握好這樣一個方向，建立實質(zhì)和形式有機統(tǒng)一的現(xiàn)代化的企業(yè)制度。這種企業(yè)制度本身不要求它完全取消中世紀(jì)的關(guān)系，可以有身份，可以有家長制。所謂超經(jīng)濟干擾，說難聽一點就是壓制，就是唐詩中說的一句話，宮吏拿著劣絹系上牛頭充炭值。一個政府不那么高效、廉潔的話，就不同了，意大利三大控股公司的董事長、總經(jīng)理和政府內(nèi)閣成員們一度統(tǒng)統(tǒng)都到監(jiān)獄里開會去了。國有財產(chǎn)體系中的各種主體，都是由法律和文官制度來設(shè)置的。那么這個前提就是有一個經(jīng)營者的勞動力市場，企業(yè)及其資本的經(jīng)營是契約化、市場化的。西方國家的大企業(yè)、小企業(yè)，面對市場的激烈競爭，一般都能夠隨時、及時、迅速地應(yīng)對，處驚不亂，高效率地經(jīng)營；一旦跟不上市場變動，決策錯誤，競爭失利，則可依法退出，依照企業(yè)公司法、證券法、訴訟法、破產(chǎn)法等，從從容容地退出。比方說，在落后偏遠(yuǎn)地區(qū)，你必須要經(jīng)營電信，有義務(wù)提供普遍的電信服務(wù)，那么大家想一想，像BT這樣的企業(yè)，經(jīng)過私有化以后，就由官僚式的企業(yè)變成了地地道道的社會化企業(yè)。由于社會經(jīng)濟的社會化程度不斷提高，西方國家自本世紀(jì)以來也發(fā)展了大量的國有企業(yè)，大致可以以羅斯福新政為標(biāo)志吧。經(jīng)營者和掌握國有資產(chǎn)的各色人等以職權(quán)謀私、攜款外逃、貪污腐敗、違法亂紀(jì)盛行。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第16頁 共16頁國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的法律問題 (20010802 09:29:27)主辦：中國人民大學(xué)研究生會　　主講人：史際春（中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師）　　我很高興今天有機會來和大家探討一下我國國有企業(yè)改革中的有關(guān)問題?！　∵@就是我們面臨的問題。從羅斯福新政開始，人們公認(rèn)，在社會財富的創(chuàng)造中，政府成了一極，私人當(dāng)然是另一極，由傳統(tǒng)的一極變成為兩極。從整體來看，西方國家的私有化基本上是成功的，增加了政府的財政收入，激發(fā)了企業(yè)的活力。那么地這里，我們不能忘記有基于所有者自身利益的內(nèi)在沖動在里邊，企業(yè)的科學(xué)、嚴(yán)格的管理是基于這種東西，及時、有效、從容地面對市場是基于這種沖動，一旦決策失誤和客觀環(huán)境變化不得不退出也是基于這種沖動。它的反面，也就是所謂的內(nèi)部人控制，一個人在經(jīng)營崗位上，或者在其他崗位上，非所有者一旦取得職務(wù)，就難以替換他，那么這樣的企業(yè)，即使是所有者控制，也是沒有效率的。假定國有資產(chǎn)投資于某公司的話，張三作為股東去參加股東會，李四作為董事進入董事會，王五作為監(jiān)事進入監(jiān)事會，他們本身并不是老板，他們天然的人格都不是老板。所以說國有企業(yè)搞得好與搞不好，和一個國家的政權(quán)組織形式和行政組織的效率密切相關(guān)、不可分割。這樣的事情現(xiàn)在還有，還很多。所以，個人獨資企業(yè)不是現(xiàn)代企業(yè)的組織形式?！　〖热皇菄衅髽I(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)的法律問題，那么我們還要探討一個基本問題，什么是國有企業(yè)?關(guān)于國有企業(yè)，似乎很簡單，不就是中央和地方政府投資的企業(yè)嗎?但是我們現(xiàn)在法律上并沒有明確什么是國有企業(yè)。我個人認(rèn)為，只要是國有主體或國有資產(chǎn)以資本聯(lián)系實施控制的企業(yè)就是國有企業(yè)。當(dāng)然，監(jiān)督的方式可以是各種各樣的。因為假定國家所有權(quán)是惟一的，也是要通過法律來設(shè)置不同的主體，令它對國有財產(chǎn)擁有不同的管轄權(quán)，不同的他物權(quán)。參加合伙的法人也可以是國有法人，國有法人合伙可以形成國有企業(yè)?！　〈蠹衣牭竭@里可以知道我的觀點，我是不反對公有制的，公有制還是可以保留的。條或塊的首長、部長、省長、市長、縣長等，可以對他所在條塊范圍內(nèi)，隸屬于該條塊的企業(yè)的任何事務(wù)有最終決定權(quán)。遺憾的是，由于市場經(jīng)濟的發(fā)展，它問世伊始就不合時宜了?！　〉谌c弊端，就是在實行了公司制改造以后，政府架空了股東會、董事會、監(jiān)事會，完全無視公司法、公司制所固有的法人治理結(jié)構(gòu)。那么針對這些問題，下面我來談第三個大問題，提出若干對策?！　∧敲磳τ谝呀?jīng)實行公司制改造的國有企業(yè)來說，是不是適用公司法就萬事大吉了？是不是有了股東會、董事會、經(jīng)理、監(jiān)事會這樣的組織機構(gòu)就萬事大吉了呢？不是的。這是法律上強行規(guī)定的，不管你愿意不愿意，但是如果股東對某會計師不滿意，則可以召開股東大會，更換一個。這樣，企業(yè)內(nèi)部就有一個常設(shè)的監(jiān)督與執(zhí)行于一體的機構(gòu)?？偨?jīng)理助理就是監(jiān)事，總經(jīng)理助理能夠監(jiān)督誰?。勘O(jiān)事也不知道自己該干什么事，沒什么用。在我們的觀念中，董事會是經(jīng)營決策機構(gòu)，在董事會之上搞監(jiān)事會，肯定不符合中國人的觀念。按照國際慣例，特殊企業(yè)和普通企業(yè)是分開的?！　∴l(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的效益一般而言為什么比國有企業(yè)好一點？聯(lián)合國的調(diào)查指出，這是社區(qū)市場經(jīng)濟所致，村里的企業(yè)整天處在村民的眼皮底下，廠長經(jīng)理有一點違法亂紀(jì)，村民都能看得見，稍微嚴(yán)重一點，村民一惱火，一家來一個人舉舉手，廠長經(jīng)理就下臺了。既當(dāng)股東，就應(yīng)依法當(dāng)好股東。主管部門和企業(yè)之間當(dāng)然要有責(zé)任制，國有主體作為股東的時候，它和委派的股東之間要有責(zé)任制，也和委派的董事之間要有責(zé)任制公有企業(yè)的經(jīng)理和董事之間需要有責(zé)任制。從西方國家的情況看，國有投資公司是法定機構(gòu)，屬于執(zhí)行國家政策的準(zhǔn)國有企業(yè)或準(zhǔn)國家機關(guān)。它的失敗在于兩個方面：一是法治不健全，承包合同沒有真正得到履行。中國自古以來，就是在這樣的矛盾中掙扎。既然要改革，既然企業(yè)要按照市場來經(jīng)營，就必須允許它根據(jù)信號和需求自主地決策，關(guān)鍵是我們要約束政府和任何國有主體學(xué)會做股東，而不是禁止它做股東。正如我剛才說過的，對公有制和社會主義不能松口，一松口就完蛋了。　　問:一黨專政與社會主義的關(guān)系如何?多黨制與社會主義是否相矛盾?現(xiàn)代企業(yè)制度能建立在公有制的基礎(chǔ)上嗎?　　答:我們現(xiàn)在宣布搞社會主義，主觀上搞社會主義，不等于就是社會主義了。我們國家的小企業(yè)是不是搞私有制，我覺得可以靈活一些，我完全同意采取各種各樣的形式，對小企業(yè)可以搞私有制、合作制、股份公司制、公有財產(chǎn)既可以控股，也可以不控股。不像在我們這里，在財政部門就高一點，有些部門就低一點，清水衙門就更低一點，這是國家落后的一面，不能再讓它持續(xù)下去了。大多數(shù)股東只是忙自己的事，持有股票不一定就關(guān)心企業(yè)經(jīng)營；以證券方式把國有資產(chǎn)分光的話，大概不出兩個月，股票就會集中到少數(shù)人手中，大眾資本主義是不可能的。只要依照科學(xué)行政和法治的要求，對掌管出售企業(yè)的官員施加約束，不讓其以權(quán)謀私、假公濟私，就可以了?！　?國有，無論怎樣強調(diào)，它終究只是虛的，能不能把國有股賣掉，讓它社會化，讓人民成為它的財產(chǎn)所有者，這樣政府才能純粹作為市場規(guī)則的制定者，當(dāng)個中立的裁判員，不能既當(dāng)裁判又當(dāng)運動員。我們社會的利益、社會的公平恐怕要靠大企業(yè)來實現(xiàn)，對于眾多小企業(yè)，不妨讓它自由一些。中國歷史上沒有經(jīng)歷過徹底的私有制，原始社會后期的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的殘余長期沒有清除，社會的發(fā)展艱難曲折，邁向社會主義是邁向現(xiàn)代化的一種努力?！　〈穑杭热灰凑展局苼斫ㄔO(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度，那么首先從上到下，都應(yīng)樹立一種觀念，就是把股東架空不是現(xiàn)代企業(yè)法律制度及其法人治理結(jié)構(gòu)的固有要求?！　枺耗闶欠裾J(rèn)為現(xiàn)行制度已經(jīng)成為當(dāng)今中國發(fā)展的障礙呢？您是如何看待社會主義的優(yōu)越性呢？　　答：所謂社會主義，我想，就是基于社會大多數(shù)人的利益來看問題，做事情，簡單地來說就地這樣。如果我們看清楚這個矛盾，就可以盡量做到揚長避短。二是政府觀念和行為模式上的問題，以為搞市場經(jīng)濟就是放手讓經(jīng)營者去干，而忽略了所有者支配、資本的契約化經(jīng)營等現(xiàn)代企業(yè)制度的根本要求?！　枺喝绻试S黨政機關(guān)辦企業(yè)的話，是不是會造成市場競爭主體的不平等？　　答：黨政機關(guān)辦企業(yè)，這不是一個你要不要它辦的問題。