xx省農村信用社(完整版)
【正文】 的關鍵，縣級聯社應制定違規(guī)的內部責任追究制度和糾錯規(guī)范，落實合規(guī)責任。二十一、本指導意見由省聯社負責解釋和修訂。應明確報告路線所涉每一位人員的職責，明確報告人的報告要素、方式、格式和頻率等，以及被報告人直接處理或向上報告的規(guī)范要求。十六、合規(guī)考核縣級聯社績效考核應充分體現倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調平衡好業(yè)務拓展與合規(guī)風險管理的關系，以增強員工的合規(guī)意識，形成良好的企業(yè)合規(guī)文化。合規(guī)部門及專職人員不得承擔與其合規(guī)職責可能產生利益沖突的職責。六、理事會（董事會）的合規(guī)職責（一）審議批準縣級聯社的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；（二）確?？h級聯社戰(zhàn)略、產品拓展以及潛在沖突和新的風險暴露都有獨立的評審；（三）確?？h級聯社建立適當的合規(guī)績效考核、問責（免責）機制、激勵機制等配套措施；（四）定期獲取和正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)問題報告，并對縣級聯社管理合規(guī)風險的有效性作出評價，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決；（五）在縣級聯社的發(fā)展戰(zhàn)略上，體現對合規(guī)文化的倡導和鼓勵，建立合規(guī)風險管理的長效機制；（六）授權合規(guī)風險管理委員會對縣級聯社合規(guī)風險管理工作進行日常監(jiān)督、管理和評審，并對合規(guī)風險管理工作的重大事項進行決議；（七）每年至少一次對縣級聯社管理合規(guī)風險的有效性進行評估；（八）縣級聯社章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。合規(guī)應從高級管理層做起?？h級聯社所轄部門及機構應配備專（兼）職合規(guī)員，對設置兼職合規(guī)員的應由該部門或機構負責人兼任。本指導意見所指的法律、規(guī)則和準則是指適用于縣級聯社經營管理活動的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)定、市場慣例、縣級聯社內部管理規(guī)章制度以及誠實守信等職業(yè)道德準則。三、合規(guī)目標縣級聯社的合規(guī)目標是指縣級聯社通過建立健全合規(guī)風險管理機制，實現對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確?？h級聯社依法合規(guī)經營?？h級聯社各部門對本部門的經營管理活動是否合規(guī)承擔直接責任；縣級聯社對所轄機構自身經營管理活動是否合規(guī)承擔直接責任。合規(guī)部門負責人負責全面協(xié)調縣級聯社合規(guī)風險的識別和管理，組織、監(jiān)督合規(guī)部門根據合規(guī)風險管理計劃履行職責，并對縣級聯社所轄部門及機構的合規(guī)風險管理做出評價，定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告。合規(guī)部門主要依據法律、規(guī)則和準則等對縣級聯社的經營管理活動進行事前、事中的合規(guī)咨詢、指導、監(jiān)督、服
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