【正文】 開展對標(biāo)達(dá)標(biāo)活動，在全省逐步建立起風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性機(jī)制。要加強(qiáng)作業(yè)場所職業(yè)危害防治，定期組織職業(yè)危害因素檢測和現(xiàn)狀評價，切實保障職工安全健康權(quán)益。企業(yè)要建立專(兼)職應(yīng)急救援隊伍或與鄰近專職救援隊簽訂救援協(xié)議。公布本企業(yè)的主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工都了解風(fēng)險點的基本情況及防范、應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險辨識、制定管控措施、排查治理隱患、信息技術(shù)應(yīng)用等方面有困難的企業(yè)，可通過購買服務(wù)方式，委托相關(guān)專家和安全專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助實施。會議指出，有關(guān)各方要深入貫徹落實習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理關(guān)于安全生產(chǎn)的一系列重要指示批示精神，堅持人民利益至上，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，切實落實企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任、黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任三個責(zé)任體系，狠抓改革創(chuàng)新、依法治理、基礎(chǔ)建設(shè)、專項整治四項重點工作，努力實現(xiàn)事故總量繼續(xù)下降、死亡人數(shù)繼續(xù)減少、重特大事故頻發(fā)勢頭得到遏制三項任務(wù)，促進(jìn)全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定向好。要強(qiáng)化“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、失職追責(zé)”，堅持以人為本、以民為本?！帮L(fēng)險在一線，隱患在現(xiàn)場。材料中有些方法的提出提供了多種方案，供不同管理水平的企業(yè)選擇采用。 完美WORD格式資料 風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)解讀主編 后裔 二〇一六年八月二十九日 專業(yè)整理分享 前 言構(gòu)建風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系，目的是要實現(xiàn)事故的雙重預(yù)防性工作機(jī)制，是“基于風(fēng)險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。同時給出了系列記錄表格樣表，方便大家推動過程中選擇性采用?！卑踩芾眢w系其它要素要求均是圍繞危險源辨識極其風(fēng)險有效預(yù)防預(yù)控提出的。二是必須深化改革創(chuàng)新，加強(qiáng)和改進(jìn)安全監(jiān)管工作，強(qiáng)化開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、港區(qū)等功能區(qū)安全監(jiān)管，舉一反三，在標(biāo)準(zhǔn)制定、體制機(jī)制上認(rèn)真考慮如何改革和完善。 山東省政府要求為認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財產(chǎn)安全，省政府決定結(jié)合全省正在開展的安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動，進(jìn)一步建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。三、方法步驟（一）企業(yè)層面。對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險的崗位設(shè)置告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等內(nèi)容。在事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，要從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的其他人員。（二）政府及部門層面。（一）實施風(fēng)險點信息化管控。（一）堅持整體推進(jìn)。系統(tǒng)建成后，各級各部門領(lǐng)導(dǎo)同志和監(jiān)管執(zhí)法人員要迅速學(xué)習(xí)和應(yīng)用，切實通過信息化技術(shù)手段，提高安全監(jiān)管效能。要改進(jìn)考核方式，把過程考核與結(jié)果考核相結(jié)合，從事后問責(zé)向事前問責(zé)轉(zhuǎn)變，切實加強(qiáng)對風(fēng)險管控和隱患排查治理的過程監(jiān)督和考核問責(zé)。任何工業(yè)企業(yè)均有大量的危險源（各種能量、危險物質(zhì)、作業(yè)活動等等），危險源的管控失效就很容易導(dǎo)致事故隱患的發(fā)生，事故隱患得不到整改，離發(fā)生事故往往只有一步之遙。尤其是構(gòu)建實施風(fēng)險分級管控體系，才是企業(yè)真正落實主體責(zé)任的具體表現(xiàn)。2 編制依據(jù) 編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。6 風(fēng)險評價方法 企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（修訂的MES）或者風(fēng)險矩陣法（L圖22：事故隱患排查治理程序框圖 事故隱患排查治理體系編制框架風(fēng)險分級管控體系是企業(yè)安全管理體系的子系統(tǒng)，企業(yè)應(yīng)按照政府有關(guān)要求，結(jié)合自身實際，編制實施自身的風(fēng)險分級管控體系及實施指南（可合并編制），本節(jié)向企業(yè)提供了風(fēng)險分級管控體系實施指南編制大綱建議稿，供企業(yè)實際運行中參考。5 事故隱患排查方法隱患排查與治理是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的重要的內(nèi)容，隱患排查不同于一般的企業(yè)日常安全檢查或安全巡視，隱患排查必須做到有組織體系、有排查標(biāo)準(zhǔn)、有排查記錄、有排查整改方案、有整改效果驗證等“五有”要求，二者互為補(bǔ)充。每一級均應(yīng)建立健全隱患治理臺賬，對隱患清單、隱患治理過程以及隱患治理效果驗證均應(yīng)保持完整記錄。隱患治理措施包括：工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、防護(hù)措施和應(yīng)急措施。12 附件表1：隱患排查治理清單樣表表2：隱患排查治理記錄樣表表3：隱患排查治理公示樣表表4：隱患排查治理通知單樣表表5：隱患登記及整改銷號審批樣表表6：事故隱患分類匯總表3 風(fēng)險分級管控基礎(chǔ)知識 基本概念 危險源（Hazard）可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 風(fēng)險 （Risk）表述1：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。 （3）可接受風(fēng)險與不可接受風(fēng)險也是相對的。注：1993年6月第80屆國際勞工大會通過的《預(yù)防重大工業(yè)事故公約》將“重大事故”定義為：在重大危害設(shè)施內(nèi)的一項活動過程中出現(xiàn)意外的突發(fā)性的事故，如嚴(yán)重泄漏、火災(zāi)或爆炸，其中涉及到一種或多種危險物質(zhì)，并導(dǎo)致對工人、公眾或環(huán)境造成即刻的或延期的嚴(yán)重危險。（2）完好的設(shè)備是危險源，但沒有構(gòu)成隱患。（3）重大事故隱患一定伴隨重大風(fēng)險，距離事故一步之遙。以期通過對作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險管控實現(xiàn)最大限度保護(hù)雇員職業(yè)安全與健康。JHA方法是美國葛理瑪教授 ( John D Grimaldi ) 于1947年提出的一套防范事故方法。）以下類型的工作應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用：——傷害和職業(yè)病概率較高的作業(yè)。傷害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度，是需要掌握企業(yè)的安全管理狀況和具有豐富經(jīng)驗的人才可能做出盡可能準(zhǔn)確的判斷的。（6）企業(yè)規(guī)模較大時，應(yīng)要求二級單位成立工作小組，然后對其進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和方法指導(dǎo)，以確保工作危害分析的應(yīng)用效果。1974年ICI正式發(fā)布了HAZOP技術(shù)，Kletz等人在書中對HAZOP發(fā)展的歷史和方法作了詳盡的敘述。HAZOP分析法是按照科學(xué)的程序和方法，從系統(tǒng)的角度出發(fā)對工程項目或生產(chǎn)裝置中潛在的危險進(jìn)行預(yù)先的識別、分析和評價，識別出生產(chǎn)裝置設(shè)計及操作和維修程序，并提出改進(jìn)意見和建議，以提高裝置工藝過程的安全性和可操作性，為制定基本防災(zāi)措施和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行決策提供依據(jù)。應(yīng)用HZAOP簡表法進(jìn)行工藝風(fēng)險分析，可通過運用以下兩個記錄表格來實現(xiàn)。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。表52 人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別。表57 風(fēng)險級別級別一二三四五分值16，129，864，32，1 作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）作業(yè)風(fēng)險分析方法，英國石油化工行業(yè)最先采用。首先應(yīng)考慮高處墜落事故發(fā)生的條件，主要包括：——公司未對高處作業(yè)制定高處作業(yè)安全管理規(guī)定或作業(yè)要求。（2）S——取值時?！M(jìn)行進(jìn)罐作業(yè)前未辦理“進(jìn)罐作業(yè)安全許可證”。（2）S——取值時。（2）針對各個風(fēng)險點制訂隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)和清單，明確企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機(jī)制，實現(xiàn)企業(yè)隱患自查自改自報常態(tài)化。（4）系統(tǒng)安全分析的結(jié)果，如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，或作為防止事故控制點源列入檢查表。（2）只能對已經(jīng)存在的對象評價。 事故隱患排查治理工作步驟 開展事故隱患排查與治理，主要解決好四個問題：如何開展排查？誰來實施排查？排查內(nèi)容是什么？以及排查出的隱患怎么辦的問題？檢查內(nèi)容主要包括：人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素以及安全管理的缺陷。（2）可以根據(jù)現(xiàn)有的規(guī)章制度、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等檢查執(zhí)行情況，容易得出正確的評估。 事故隱患排查方法 安全檢查表法（SCLSafety Check List ，當(dāng)進(jìn)行定性或半定量分析時又稱SCA Safety Checklist Analysis）是開展事故隱患排查最直接、最簡單、最便于發(fā)動全員參與的方法?！床扇?yīng)急防護(hù)措施或監(jiān)護(hù)人監(jiān)護(hù)不到位?！M(jìn)行進(jìn)罐作業(yè)未采取可靠的安全措施，未設(shè)置安全監(jiān)護(hù)人。——作業(yè)點距離墜落基準(zhǔn)面的高度；——墜落基準(zhǔn)面的復(fù)雜情況，如地面雜物、高溫環(huán)境等，會加重傷害的程度；——未采取應(yīng)急防護(hù)措施或監(jiān)護(hù)人監(jiān)護(hù)不到位?！M(jìn)行高處作業(yè)前未辦理“高處作業(yè)許可證”。然后進(jìn)行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。表54 風(fēng)險程度的分級R=MES風(fēng)險程度（等級）＞1809015050802048≤18一級二級三級四級五級注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。 事故的可能后果S、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即R＝LS。本指南介紹作業(yè)條件危險性分析法、作業(yè)條件危險性分析法（修訂）、以及風(fēng)險矩陣法。分析步驟：應(yīng)用HZAOP簡表法進(jìn)行工藝危險性分析時，應(yīng)按照以下步驟進(jìn)行。 HAZOP分析是一種用于辨識設(shè)計缺陷、工藝過程危害及操作性問題的結(jié)構(gòu)化分析方法，方法的本質(zhì)就是通過系列的會議對工藝圖紙和操作規(guī)程進(jìn)行分析。（8）各級工作小組均應(yīng)對工作危害分析結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，防止風(fēng)險值出現(xiàn)偏差，并對風(fēng)險控制措施的策劃進(jìn)行確認(rèn)。工作危害分析是基于工作分析的基礎(chǔ)之上的，因此能夠全面地識別出生產(chǎn)作業(yè)活動中所有可能的風(fēng)險，并針對可能風(fēng)險采取相應(yīng)的控制措施?！驗槿耸д`能夠?qū)е聡?yán)重工傷或職業(yè)病的作業(yè)。主要用于在每項作業(yè)開始前，用于識別工作過程中可能存在的危險有害因素。該方法的最初使用只是識別出作業(yè)危害因素并制定對應(yīng)控制措施，并不進(jìn)行風(fēng)險大小的判定。 （1）根據(jù)《危險化學(xué)品重大危險源辨識 》(GB182182009)汽油的儲存量達(dá)到：200T及以上即為重大危險源。（4）當(dāng)斷絲數(shù)目增加到一定的量，尤其是載荷過大時，就會發(fā)生斷繩事故。注：工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又稱作業(yè)安全分析（Job Hazard Analysis，JSA）、作業(yè)危害分解（Job Hazard BreaKdown），是一種定性風(fēng)險分析方法。即為失控的危險源，是指伴隨著現(xiàn)實風(fēng)險，發(fā)生事故的概率較大的危險源。（GB/T280012011 《職業(yè)健康安全管理體系 要求》）注： ● 風(fēng)險(R)＝可能性(L) 后果(C) ● 可能性：是指導(dǎo)致事故發(fā)生的概率。即危險的源頭、源點。 政府層面治理措施根據(jù)《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法規(guī)要求，應(yīng)對存在隱患的企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)管，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法對存在重大事故隱患的生產(chǎn)經(jīng)營單位作出停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的決定，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行，及時消除事故隱患。其中：一般事故隱患，是指易導(dǎo)致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。利用檢查條款按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等對已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。2 編制依據(jù)本指南編制依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》及相關(guān)政策要求，并充分結(jié)合公司安全管理實際。7 風(fēng)險分級及管控原則按照魯政辦發(fā)〔2016〕36號要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險值的大小將風(fēng)險分成四級，明確分級管控的