【正文】 S 電源和至少一種其他持續(xù)供電方式（自備發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電車等）。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十五條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引 (試行 )》第四十六條、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》第四十一條） 12 公司應(yīng)嚴(yán)格系統(tǒng)進(jìn)入控制以及信息系統(tǒng)的權(quán)限、密碼管理，權(quán)限的審批、設(shè)置、變動(dòng)以及密碼的使用、修改應(yīng)有嚴(yán)格的控制措施并保留完備的記錄。建議對(duì)重要 IT 項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，鼓勵(lì)公司聘請(qǐng)外部有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行 IT 審計(jì)和 IT 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引 (試行 )》第十三條） 11 公司應(yīng)設(shè)立 IT 治理委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司 IT 治理工作。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條） 10 公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度；建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕；在每年 1月 31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理 年度報(bào)告。（《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條） 9 不得通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券。（《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第七條、《深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理指引》第四條） 四、 營(yíng)銷拓展 8 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客 11 戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第七十八條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第九十四條、《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行）第七十一條、《 證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn) 》第二十九條、 《上海證券交 易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第四條 、《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 第十九條 、《 關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知 》、 《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》 10 第十一條 、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》 第十五條 ） 80、 建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪的制度，并實(shí)現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕。 （《證券法》 第一百四十七條 ） 7 規(guī)范和健全開(kāi)戶流程和復(fù)核機(jī)制，所有新開(kāi)賬戶均 應(yīng) 為合格賬戶，并符合客戶交易結(jié)算資金第三方存管上線等要求。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百條） 6 定期對(duì)分支機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金庫(kù)存管理狀況、資金結(jié)算情況、銀行存款和內(nèi)部往來(lái)、大額款項(xiàng)及資金使用效益進(jìn)行跟蹤檢查或抽查。（《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十九條） 5 營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人，應(yīng)在作出任職決定之日起 20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。（《證券法》第七十八條） 50、 不得以任何方式發(fā)布、提供、刊載、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、市場(chǎng)傳言，或其他可能誤導(dǎo)投資者的信息及不利于社會(huì)穩(wěn)定的言論。（《證券法》第七十七條） 4 禁止公司及 從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益、社會(huì)公眾利益及證券行業(yè)的行為。（《證券公司治理準(zhǔn)則》第五十六條） 3 高級(jí)管理人員、董事、監(jiān)事或員工持有或控制本公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。 （《 證券公司高級(jí)管理人員管理辦法 》 第二十條 ） 3 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金 借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十三條第三款） 二、 從業(yè)人員任職管理 2 國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。（《證券法》第一百三十條第二款、《證券公司治理準(zhǔn)則》第二十六條） 1 公司應(yīng) 在重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi) 向 注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。 全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。 二、 合規(guī)管理的目標(biāo) 合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，建立健全合規(guī)管理體系和機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別、防范和處置，培育合規(guī)文化，增強(qiáng)自我約束能力，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長(zhǎng)效機(jī)制，為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 ⅩⅩ 證券股份有限公司 合 規(guī) 手 冊(cè) 前 言 《 ⅩⅩ 證券股份有限公司合規(guī)手冊(cè)》是公司合規(guī)文化宣傳的基礎(chǔ)內(nèi)容和主要教材，適用于公司全體，包括各層級(jí)管理人員及工作人員，旨在宣講業(yè)務(wù)準(zhǔn)則及合規(guī)理念，對(duì)手冊(cè)的理解及遵循是各位員工的基本義務(wù)。 三、 合規(guī)文化核心理念 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 合規(guī)優(yōu)先 合規(guī)從高層做起 合規(guī)人人有責(zé) 四、 合規(guī)管理組織體系 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。（《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第六條） 內(nèi)部 審計(jì) 稽核部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行定期評(píng)審并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評(píng)審 ， 每年至少一次對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行全面評(píng)估。（《證券公司治理準(zhǔn)則》第二十五條） 1 建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的 要求。 （《證券法》第一百三十三條） 2 因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。 （《 證券公司高級(jí)管理人員管理辦法 》 第二十一條 ） 3 董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長(zhǎng)、其他具有高管任職資格的董事履行董事長(zhǎng)職權(quán)。（《證券公司治 理準(zhǔn)則》第六十六條） 3 高級(jí)管理人員不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。（《證券 6 法》第七十九條、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條、第十二條） 4 不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（《證券法》第七十九條、《關(guān)于對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理的通知》第三條） 5 除 客戶交易、結(jié)算、客戶提款等情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金 ，不得代理客戶辦理資金存取 。（《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十二條 ） 5 必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶 資料 保密。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百零五條） 6 將客戶債券和自有債券分開(kāi)管理，嚴(yán)格控制自有債券回購(gòu)業(yè) 務(wù)規(guī)模，嚴(yán)防挪用客戶債券從事回購(gòu)業(yè)務(wù)。（《證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》第二條） 7 應(yīng) 在自己的合法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)審核投資者開(kāi)戶資料、與投資者簽訂證券交易協(xié)議，以自己獨(dú)立的交易系統(tǒng)為投資者提供完整的申報(bào)服務(wù)，履行資金清算交收、資料保管等責(zé)任， 不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第四十五條、《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 第十七條 、《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》第四條） 8 應(yīng)建立投資者教育與信息溝通機(jī)制，向投資者充分 揭 示投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)相關(guān)交易規(guī)則及通知及時(shí)予以發(fā)布、提示。 （ 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第三十八條 ） 8 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提 示和警示性文字。（《證券法》第一百四十五條、《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》第二條） 9 建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)，提供統(tǒng)一資訊和咨詢信息服務(wù)，為實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度做好技術(shù)準(zhǔn)備。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十六條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十二條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十三條） 10 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。 （《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》 第十六條 、 第十七條 ） 11 建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。 IT 治理委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為 IT 治理委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引 (試行 )》第五十二條） 12 公司應(yīng)充分重視客戶資料等公司商業(yè)信息安全問(wèn)題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息安全。用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循權(quán)限最小化原則 。在供電中斷情況下，應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于 25%的現(xiàn)場(chǎng)交易設(shè)施在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)供電，滿足證券營(yíng)業(yè)部客戶證券交易需要。（《證券法》第二十五條、第七十一條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五十三條） 13 在代銷、 包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人， 不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。承銷團(tuán)以外的其他機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告不得作為推介詢價(jià)的資料。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。 （ 《 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知 》 ） 19 第五 章 資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù) 一、綜合管理 15 從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依 規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。 （ 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 第三十八條 ） 16 不得有下列行為：挪用客戶資產(chǎn)；向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo) 客戶；將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之 20 間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益；以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 第三十六條、第五十一條） 16 建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作流程和崗 位手冊(cè)，覆蓋資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、推廣、研究、投資、交易、清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 第四十三條、第五十七條） 170、 集合計(jì)劃成立或定向資產(chǎn)管理合同簽訂之日起 5日內(nèi)， 公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃的推廣、合同簽訂、驗(yàn)資和計(jì)劃設(shè)立情況報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?？蛻艉炇痫L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 第二十四條） 17 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等作出明確約定。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 第四十一條） 18 為每個(gè)客戶建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對(duì)賬。專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 第三十三條） 19 定向 資產(chǎn)管理合同約定的投資管理 期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的， 公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。 （ 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 第十五條 ） 20 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人 民幣三億元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣五億元。投資主辦人發(fā)生變更的， 應(yīng) 當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 第四十七條 、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 第二十一條） 20 集合計(jì)劃推廣結(jié)束后， 應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)集合計(jì)劃募集的資金進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。 公司對(duì)代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 （ 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 第二十一條 、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 第五條） 20 辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。（ 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 第五十六條 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》 第三十五條） 25 19 定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、