金融市場學(xué)課程考試大綱(完整版)
【正文】 和公開發(fā)行二種認(rèn)購方式：退出：投資基金的上市的意義投資基金的回購與轉(zhuǎn)讓第12章 外匯市場學(xué)習(xí)目標(biāo)1 外匯及外匯市場的含義2 外匯市場的功能3 外匯市場的參與者、交易工具及組織形式4 外匯市場的分類5 外匯的標(biāo)價、直接標(biāo)價法、間接標(biāo)價法的含義6 現(xiàn)匯匯率的種類及報價方式7 外匯市場的主要交易方式（重點掌握）外匯的定義外匯：外幣或用外幣表示的可以用以國際結(jié)算的支付手段 各種外匯交易的領(lǐng)域即外匯市場 1）外匯市場工具2）外匯市場的參加者（1）中央銀行（2）外匯銀行（3）外匯經(jīng)紀(jì)人（4）進出口商（5）跨國公司（6）居民個人3）外匯市場組織形式柜臺市場形式交易所形式 1）柜臺市場形式與交易所形式2）外匯零售市場與外匯批發(fā)市場3）官方外匯市場與自由外匯市場4）外匯現(xiàn)貨市場和外匯期貨市場優(yōu)先股（特別權(quán)股票）是指分取股息和公司剩余資產(chǎn)方面擁有優(yōu)先權(quán)。最早發(fā)行的債券是政府債券債券與股票的區(qū)別： ①發(fā)行主體不同②與投資者的關(guān)系不同③期限不同④價格的穩(wěn)定性不同⑤風(fēng)險程度不同⑥會計處理不同1）政府債券、金融債券、公司債券2）到期還本債券、償債基金債券、分期償還債券、通知償還債券3）一般付息債券、分期付息債券、付息票債券、貼現(xiàn)債券、貼水債券4）短期債券、中期債券、長期債券5）信用債券和抵押債券6）記名債券和無記名債券1）國債的特點和分類（重點掌握） 特點：自愿性、社會性、金融性分類：按期限：短、中（1～5年）、長期國債。2）簽定協(xié)議。（重點掌握），而且起點較大。；2 特點（與資本市場比）：，風(fēng)險較小，這是由貨幣市場工具的短期性所決定的1 參加者只限于資本雄厚、信譽卓著的借款人2 主要工具：同業(yè)拆借資金、CD單、銀行承兌匯票、短期國庫券、商業(yè)票據(jù)3 貨幣市場工具的特點：貨幣性、靈活性、同質(zhì)性公開市場更近似于資本市場；貨幣市場以同業(yè)拆借市場為典型1 中央銀行的公開市場業(yè)務(wù)技術(shù)主要有兩類（直接買賣國債） （重點掌握）1 中央銀行的公開市場業(yè)務(wù)的特點：、直接的調(diào)整貨幣量的方式（與再貼現(xiàn)政策比）、時間可長可短，能進行經(jīng)常性的、靈活多變的微調(diào)。由統(tǒng)計局和人民銀行共同編寫。 在交換中有價值的任何所有權(quán)，或由個人、家庭、企業(yè)或政府部門擁有或控制的能以貨幣計量的經(jīng)濟源泉，包括各種財產(chǎn)、債權(quán)和其他權(quán)力。 ◆金融市場就是買賣金融工具的市場（狹義） ◆金融市場是金融工具轉(zhuǎn)手的場所； ◆金融市場是金融資產(chǎn)交易和確定價格的場所或機制； ◆金融市場應(yīng)理解為對各種金融工具的任何交易； ◆金融市場是金融工具交易領(lǐng)域。儲蓄因消費和支出的多少而具有伸縮性。資本市場是指專門融通期限在一年以上的中長期資金的市場。貨幣：應(yīng)當(dāng)屬于金融資產(chǎn)發(fā)售者是債務(wù)人。 （一個證券或一個組合）用最小二乘法，回歸計算。2）承兌：銀行對遠(yuǎn)期匯票的付款人明確表示同意按出票人的指示，與到期日付款給持票人的行為。3）發(fā)行人的資信等級。8）公告。1 只有股份有限公司用以表現(xiàn)股份的形式才是股票2 股份是均分資本的基本計量單位3 股單是有限責(zé)任公司發(fā)、金額不等、一般不可自由流動4 股份制是企業(yè)組織形式（重點掌握）1 投資的永久性2 收益的風(fēng)險性3 決策的參與性4 轉(zhuǎn)讓的市場性此外，還有可抵押性、贈與性、繼承性等特點：；；；分類：、法人股、個人股和外資股：人民幣普通股票。；抵押物主要是不動產(chǎn)也有部分動產(chǎn)。該方式資金流向與信用工具的傳遞方向相反，故稱“逆匯”遠(yuǎn)期交易是指在外匯買賣成交時，雙方先簽定，規(guī)定交易的幣種、數(shù)額、匯率以及交割的時間、地點等，并于將來某個約定的時間進行交割的一種方式套匯交易是指利用兩個或兩個以上外匯市場上某些貨幣的匯率差異進行外匯買賣，從中套取差價利潤的交易方式。常以LIBOR為參考它是1983年問世的利率保值創(chuàng)新工具遠(yuǎn)期利率協(xié)議通過將未來某一時間借入或借出資金的實際利率提前鎖定在協(xié)議利率上而成為交易著防范利率風(fēng)險的有效工具。28 / 28。無保證金，場外交易 。是指為了對預(yù)期的外匯收入或支出、外幣資產(chǎn)或負(fù)債保值而進行的遠(yuǎn)期交易，也就是在有預(yù)期外匯收入或外幣資產(chǎn)時賣出一筆金額相等的同一外幣的遠(yuǎn)期，或在有預(yù)期外匯支出或外幣債務(wù)時買入一筆金額相等的同一外幣的遠(yuǎn)期，以達到保值的目的。抵押物：一抵押物應(yīng)有變現(xiàn)價值，應(yīng)具有流通性、可轉(zhuǎn)讓性；二抵押物應(yīng)位獨立之物、物的整體、具有獨立交換價值的物的一部分；三抵押物應(yīng)屬于抵押人所有三類：不動產(chǎn)、動產(chǎn)和表示財產(chǎn)所有權(quán)與債權(quán)的證書實物資產(chǎn)的評估直接法類比法有價證券的評估股票的評估；債券；存款單據(jù)；提貨單據(jù)2 不動產(chǎn)抵押3 存貨抵押4 設(shè)備抵押5 客帳抵押6 人壽保險單抵押7 證券抵押抵押貸款一級市場是抵押貸款產(chǎn)生與創(chuàng)造的過程，停止是指借貸雙方以金融工具？為媒介，進行抵押交易和實現(xiàn)資金融通的過程決定貸款價格的主要因素:利率、期限和服務(wù)費等年金的現(xiàn)值和終值非均付固定利率抵押貸款完全均付固定利率抵押貸
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