【正文】 存在著不止一家廠商，這些少數(shù)廠商在該市場(chǎng)中通過聯(lián)合或一致的行動(dòng)，占據(jù)了市場(chǎng)支配地位，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格和銷售規(guī)模具有較大的決定權(quán)，阻礙其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該市場(chǎng)，抵制市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)。在此前提下，僅就經(jīng)濟(jì)性壟斷，根據(jù)壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中壟斷廠商數(shù)量的多少，又可以分為（完全）壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和完全競(jìng)爭(zhēng)。各國反壟斷立法正是要通過對(duì)這種行為的規(guī)制達(dá)到維護(hù)市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)秩序的目的。3 張德霖：《競(jìng)爭(zhēng)與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)》 ，北京 3 由此可見，僅以“市場(chǎng)上唯一企業(yè)，該企業(yè)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上是獨(dú)一無二的產(chǎn)品”并不能構(gòu)成對(duì)壟斷行為的全面判斷。2 歐盟在《 羅馬公約》中也強(qiáng)調(diào)，歐盟反壟斷立法的目的主要有兩個(gè)，一是排1 1890 年美國國會(huì)制定了《謝爾曼反托拉斯法》 ，其正式名稱為《保護(hù)貿(mào)易及商業(yè)免受非法限制及壟斷法》 ，7 月 2 日由哈里森總統(tǒng)簽署生效。與壟斷狀態(tài)相比，壟斷行為是各國反壟斷立法的主要規(guī)制對(duì)象。. —— Antoine Gentier， Septembre 2022。商務(wù)印書館，1996 年版，第 818 頁。也就是說，它強(qiáng)調(diào)“唯一性” ，將壟斷限制到一個(gè)銷售商或供應(yīng)商的在整個(gè)市場(chǎng)上的實(shí)力控制狀態(tài)。China, 2022） ，.3 / 461/3 時(shí)，判定壟斷存在。界定壟斷的含義是研究反壟斷法規(guī)制對(duì)象的前提。我國反壟斷立法仍在進(jìn)行之中，亦應(yīng)充分借鑒國外關(guān)于反壟斷立法的經(jīng)驗(yàn)。對(duì)特定主體是否具有市場(chǎng)支配地位準(zhǔn)確認(rèn)定，是反壟斷法判斷一項(xiàng)行為是否屬于其規(guī)制范疇的重要前提。本文首先對(duì)壟斷進(jìn)行界定，進(jìn)而詳盡地分析壟斷行為的實(shí)質(zhì)，綜合比較各國反壟斷立法對(duì)壟斷行為進(jìn)行約束時(shí)所遵循的原則及適用標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合我國現(xiàn)實(shí)狀況，最終得出：反壟斷法應(yīng)該關(guān)注獲得特定市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)，但其所規(guī)制的對(duì)象不應(yīng)該僅針對(duì)規(guī)模大的企業(yè)本身，而重點(diǎn)是破壞正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為?？v觀國外反壟斷立法，關(guān)注的對(duì)象普遍為具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)，但并非所有這些企業(yè)的行為均被法律所禁止。本文在結(jié)構(gòu)上共分為三章：第一章反壟斷法之規(guī)制對(duì)象（包括兩節(jié)：第一節(jié)壟斷之確定、第二節(jié)反壟斷之確定） ；第二章反壟斷法規(guī)制對(duì)象之實(shí)質(zhì)（包括兩節(jié)：第一節(jié)相關(guān)市場(chǎng)之確定、第二節(jié)市場(chǎng)支配地位之確定） ；第三章反壟斷法規(guī)制對(duì)象之判斷規(guī)則（包括兩節(jié)：第一節(jié)本身違法規(guī)則、第二節(jié)合理性規(guī)則） 。例如，我國《反壟斷法（送審稿） 》第 18 條規(guī)定：“經(jīng)營者在特定市場(chǎng)的占有率達(dá)到下列情形之一，可以推定其具有市場(chǎng)支配地位：（一）一個(gè)經(jīng)營者的市場(chǎng)占有率達(dá)到二分之一以上的；（二）二個(gè)經(jīng)營者的市場(chǎng)占有率達(dá)到三分之二以上的；（三）三個(gè)經(jīng)營者的市場(chǎng)占有率達(dá)到四分之三以上的。 2 加拿大有些學(xué)者認(rèn)為，壟斷是指僅有一個(gè)銷售商向一定市場(chǎng)提供商品或服務(wù)，而該市場(chǎng)不存在其他的可替代的商品或服務(wù)。但是這“多個(gè)人或公司”不應(yīng)僅從數(shù)量上擴(kuò)展壟斷主體的范圍，更要強(qiáng)調(diào)多個(gè)主體之間的內(nèi)在聯(lián)系。 celle de la concurrence qui est envisag233。因此，我們?cè)诳紤]多個(gè)市場(chǎng)主體產(chǎn)生的壟斷狀態(tài)時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)多個(gè)主體間存在內(nèi)在的聯(lián)系，或合意采取行動(dòng)，將它們共同的經(jīng)營實(shí)力作用于市場(chǎng)，產(chǎn)生對(duì)市場(chǎng)的支配作用。而無論是“合約” 、托拉斯還是其他形式的聯(lián)合或共謀，都是一種壟斷的行為。純粹壟斷是指某企業(yè)在市場(chǎng)上取得這樣的地位，該企業(yè)是市場(chǎng)上的唯一企業(yè)，該企業(yè)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上是獨(dú)一無二的產(chǎn)品，由于某些實(shí)質(zhì)性障礙的存在，使其他企業(yè)無法進(jìn)入市場(chǎng)，故該企業(yè)的需求也就是市場(chǎng)的需求；在此情形下，該企業(yè)選擇的價(jià)格就是市場(chǎng)價(jià)格，或者說它完全有能力控制市場(chǎng)價(jià)格；能夠給該企業(yè)帶來最大利潤的生產(chǎn)規(guī)模要比競(jìng)爭(zhēng)條件下的生產(chǎn)規(guī)模更小，但壟斷的價(jià)格卻比競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格更高；由于進(jìn)入市場(chǎng)的障礙阻止了具有競(jìng)爭(zhēng)能力的新的生產(chǎn)能力的出現(xiàn)，因此，該企業(yè)可以按其最低的平均總成本所決定的生產(chǎn)規(guī)模來進(jìn)行生產(chǎn)，從而放棄對(duì)業(yè)已存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用。2 馬歇爾一個(gè)或多個(gè)企業(yè)聯(lián)合不僅要在特定市場(chǎng)具有優(yōu)勢(shì)地位，還必須通過一定的行為阻止其他相關(guān)經(jīng)營者進(jìn)入該市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，從而禁止、限制市場(chǎng)上的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，擾亂正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。行政性壟斷（Administrative Monopoly） ，是指根據(jù)法律授權(quán)而形成的法定壟斷（Statutory Monopoly）和由于濫用政府行政權(quán)力從而直接干預(yù)市場(chǎng)形成的壟斷。中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2022 年版，第 17——20 頁。完全競(jìng)爭(zhēng)（Competition， or Perfect Competition） ，又稱純粹競(jìng)爭(zhēng)。8 / 46生產(chǎn)的集中，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)營。如果其壟斷力量是通過誠實(shí)的商業(yè)行為而獲得并維持的，那么獲得和維持壟斷力量不能代表其實(shí)施了壟斷。第二，該企業(yè)實(shí)施了一定的行為。美國《謝爾曼法》第 1 條規(guī)定：“旨在限制州際或?qū)ν赓Q(mào)易的任何合約、以托拉斯或其他形式的聯(lián)合、共謀 1 都是違法的” 。 ”這種統(tǒng)一或吻合可以是“默示的，不需要文字的交流” 。因此，各國的反壟斷立法并沒有把行為的主體限定在單個(gè)企業(yè)，而是限定為一個(gè)或多個(gè)企業(yè)的壟斷行為。因此，各國對(duì)反壟斷法中壟斷行為的界定多采取“概括+列舉”的方式。1914 年美國國會(huì)還通過了《克萊頓法》 ，其中規(guī)定了減少競(jìng)爭(zhēng)的下列做法：價(jià)格歧視，約束性的契約，合并、連鎖董事會(huì)；強(qiáng)迫他11 / 46人購買指定商品；限制他人的經(jīng)營范圍；通過購買競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的股票以實(shí)現(xiàn)兼并；某公司的董事同時(shí)兼任競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的董事等。在對(duì)行為主體的規(guī)定中，除了對(duì)單一或多個(gè)主體的行為做出說明，WTO 更在各個(gè)專門性協(xié)定中，針對(duì)不同類型的貿(mào)易，對(duì)特定主體的行為進(jìn)行了規(guī)定，形成了在各個(gè)具體領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。12 / 46第 4 款和第 17 條第 4 款根據(jù)壟斷貿(mào)易的產(chǎn)品是否在成員的減讓表中，區(qū)分進(jìn)行規(guī)定。 2 鑒于 WTO 框架下的協(xié)定多為多邊貿(mào)易協(xié)定，因此，其中對(duì)反壟斷應(yīng)規(guī)制的行為規(guī)定較為概括。1 橫向一致行為和縱向一致行為由于行為主體間關(guān)系的不同，往往對(duì)特定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的阻礙程度也不同，各國對(duì)其規(guī)制力度隨之不同?！读_馬條約》第 81 條禁止所有企業(yè)之間的協(xié)議、企業(yè)協(xié)會(huì)的決定、以及一致性的做法，只要這些協(xié)議、決定或一致性做法影響了成員國之間的貿(mào)易，并且其目的或效果是阻礙、限制或歪曲共同體內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)。一旦任務(wù)小組認(rèn)定這項(xiàng)交易達(dá)到了“重量級(jí)” ，它接著就要判定這一合并是否適合共同市場(chǎng)。即使這些條件都滿足，一個(gè)商業(yè)利益的集合體并不意味著就具備了一定的級(jí)別，如果總的集合體利益的三分之二以上都集中在一個(gè)國家，則這一集合體就不具備所要求的級(jí)別。阿格斯蒂：《國際商法 》 （第四版） （鄒建華譯） ，第554——556 頁。反壟斷法在考察企業(yè)間的一致行為時(shí)，合理性判斷更為必要。 ”各國對(duì)反壟斷法規(guī)制對(duì)象的判斷一般都遵循對(duì)特定行為從行為主體、行為、行為性質(zhì)以及行為合理性四個(gè)方面進(jìn)行考察的方法。第一節(jié) 相關(guān)市場(chǎng)之確定各國反壟斷立法通常都將具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合作為關(guān)注的對(duì)象，對(duì)這些企業(yè)實(shí)行的限制或禁止正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行考察。處于不同產(chǎn)品市場(chǎng)的產(chǎn)品之間應(yīng)具有非同類性和不可替代性。當(dāng)一項(xiàng)商品供不應(yīng)求或價(jià)格較高時(shí)，更多的潛在生產(chǎn)商或銷售商將會(huì)設(shè)法進(jìn)入該項(xiàng)商品的生產(chǎn)或銷售領(lǐng)域，從而擴(kuò)大了原來產(chǎn)品市場(chǎng)的范圍，反之，產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模將會(huì)萎縮。 characteristics, their prices and their intended use。時(shí)間市場(chǎng)，即相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)的商品或服務(wù)所能展開競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)間范圍。1 王先林：《WTO 競(jìng)爭(zhēng)政策與中國反壟斷立法》 ，北京市場(chǎng)勢(shì)力也包括一個(gè)買方（壟斷者） 、一組相互關(guān)聯(lián)的買方，或者一個(gè)非壟斷者的買方，將產(chǎn)品的價(jià)格壓制在競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格以下，從而壓制產(chǎn)品的產(chǎn)量的能力。中國政法大學(xué)出版社，1998 年版，第 188 頁。判定“市場(chǎng)支配地位”的關(guān)鍵是在于對(duì)被考察企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合在相關(guān)市場(chǎng)的影響力的確定。這些因素主要包括相關(guān)市場(chǎng)上既存的競(jìng)爭(zhēng)者所占的市場(chǎng)份額、市場(chǎng)上產(chǎn)品的可替代情況、企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、被考察企業(yè)對(duì)銷售價(jià)格和銷售數(shù)量的控制能力、潛在競(jìng)爭(zhēng)者狀況、相關(guān)市場(chǎng)上1 王曉曄：《反壟斷法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》 ，北京德國《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》第 19 條第 3 款規(guī)定，一個(gè)企業(yè)如果符合下列條件，即具有市場(chǎng)支配地位：（1）沒有競(jìng)爭(zhēng)者或?qū)嵸|(zhì)上的競(jìng)爭(zhēng)，或者相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者具有突出的市場(chǎng)地位。20 / 46進(jìn)行量化分析，是認(rèn)定企業(yè)在市場(chǎng)上具有影響力大小的第一步。第二，市場(chǎng)支配地位是某企業(yè)或一些企業(yè)聯(lián)合，能夠在相關(guān)市場(chǎng)上控制相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格，不受其他同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)者左右，并且能夠影響或控制其他潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該市場(chǎng)的能力。19 / 46指南》中使用“市場(chǎng)勢(shì)力”代指市場(chǎng)支配地位。而對(duì)于特殊的商品來說，例如鮮花、食品等受季節(jié)變化和時(shí)間變化影響較大的商品，在考慮壟斷問題時(shí)，時(shí)間因素同樣至關(guān)重要。3 “a relevant geographic market prises the area in which the firms concerned are involved in the supply of 18 / 46力量或市場(chǎng)支配地位；而且即使是生產(chǎn)或銷售相同或類似產(chǎn)品的經(jīng)營者，由于地域上的局限性，也不可能全部被劃入同一個(gè)市場(chǎng)，它們之間并不具有競(jìng)爭(zhēng)性。地理市場(chǎng)，也稱空間的市場(chǎng)。首先，是消費(fèi)者的需求。任何企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)、經(jīng)營的范圍不可能涵蓋所有市場(chǎng)。而第四個(gè)方面——對(duì)行為是否具有合理性的判斷——為判斷標(biāo)準(zhǔn)增加了靈活性。（一）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高效率、降低成本，統(tǒng)一商品規(guī)格或者型號(hào)的；（二）為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)不景氣，制止銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（三）為提高中小企業(yè)的經(jīng)營效率、增強(qiáng)中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力的；1 As Louis Galambos wrote in his classic statement of this view, the “important changes which have taken place in modern America have centered about a shift from smallscale, informal, locally or regionally oriented groups to largescale, national, formal anizations… This shift in anization cuts across the traditional boundaries of political, economic, and social history.”—— Gretchen Ritter,THE ANTIMONOPOLY TRADITION AND THE POLITICS OF FINANCE IN AMERICA 18651896 (Britain: Cambridge University Press, 1997), —17.2 劉寧元、司平平、林燕萍：《國際反壟斷法》 ，第 74 頁。路易斯謝弗、貝弗利2反壟斷立法的根本目的是維護(hù)市場(chǎng)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序，為各個(gè)生產(chǎn)者、經(jīng)營者提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。14 / 46一致做法自動(dòng)無效。基于此，各國這兩類行為進(jìn)行規(guī)制時(shí)采用的判斷原則也有所區(qū)別。由兩個(gè)或兩個(gè)以上主體實(shí)施的行為若要在反壟斷法規(guī)制的范圍內(nèi)，該行1 GATT(1947): Article Ⅱ4: If any contracting party establishes, maintains, or authorizes, formally or in effect, a monopoly of the importation of any product described in the appropriate Schedule annexed to this Agreement, such monopoly shall not, except as provided for in that Schedule or as otherwise agreed between the parties which initially negotiated the concession, operate so as to afford protection on the average in excess of the amount of protection provided for in that Schedule.2 GATS: ArticleⅧ: 1. Each member shall ensure that any monopoly supplier of a service in its territory does not, in the supply of the monopoly service in the relevant market, act in a manner inconsistent with that Member’s obligations under Article Ⅱ and specific mitments.2. Where a Member’s monopoly supplier petes, either directly or through an affiliated pany, in the supply of a service outside the scope of its monopoly rights and which is subject to that Member’s specific mitments, the Member shall ensure that such a supplier does not