中國證券登記結算公司證券登記管理規(guī)定(完整版)
【正文】 細則。 第七條 開展上海證券交易所上市證券融資融券業(yè)務的證券公司，如具備權證結算資格，還應當參照《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所上市權證登記結算業(yè)務實施細則》，向本公司申請 設立專用證券交收賬戶和專用資金交收賬戶，用于客戶信用交易擔保證券賬戶和證券公司融券專用賬戶內權證的行權交收。 對于符合條件的投資者，證券公司應當按照本公司統(tǒng)一的編碼為投資者開立實名信用證券賬戶，并按照規(guī)定向本公司報備投資者信用證券賬戶注冊資料等信息，申請配發(fā)信用證券賬戶號碼。 證券公司注銷投資者信用證券賬戶時，應當按照規(guī)定向本公司報備被注銷的信用證券賬戶號碼。 投資者信用證券賬戶記載的權益發(fā)生繼承、財產分割、遺贈或捐贈情形的，相關權利人可以向證券公司申請了結投資者的融資融券交易。融資融券合同應當約定，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金，為擔保證券公司因融資融券所生對客戶債權的信托財產。 第二十五條 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。 投資者提交的擔保證券應當符合證券交易所的規(guī)定。本公司根據指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔保證券賬戶，并相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據。 第四十條 交收違約涉及 A 股、封閉式基金和債券等品種融資融券交易的，本公司按照現有規(guī)定收取違約金，并對違約結算參與人采取重點關注、關閉結算備 付金劃款電子通道等措施予以處理。 前款所稱對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。 證券公司應當根據投資者認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認購委托，相關認購委托應當附有信用證券賬戶信息，本公司將認購證券記入證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶，并根據證券公司委托相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據 。 （二） 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償。 第五十九條 本細則自發(fā)布之日起施行。 返 回 第六章 附 則 第五十四條 投資者通過上海普通證券賬戶持有的深 圳市場發(fā)行上海市場配售股份劃轉到深圳普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔保物。 第五十一條 擔保證券涉及收購情形時，投資者不得通過信用證券賬戶申報預受要約。 證券公 司應當事先征求信用交易投資者的投票意愿，并根據信用交易投資者的意愿進行投票。 第四十二條 融資融券交易涉及交易型開放式指數基金（ ETF）交易的，本公司參照本公司交易型開放式指數基金登記結算業(yè)務實施細則的規(guī)定，辦理清算交收，對交收違約進行處理，并采取相關風險管理措施。因證券公司的過錯導致指令錯誤，造成投資者損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響本公司根據業(yè)務規(guī)則正在執(zhí)行或已經完成的證券劃轉操作。 第三十三條 證券公司將自有證券用于融券時，可以向本公司發(fā)送融券券源劃入指令，由本公司根據指令將相關證券由證券公司自營證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶。 第二十七條 本公司根據未加融券標識的成交記錄，計算證券公司對應的 “XX 證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶 ” 的每類證 券應收應付數量，并在辦理證券的交收后，相應維護投資者信用證券賬戶的明細數據。 第二十一條 客戶信用交易擔保證券賬戶內記錄的證券以證券公司名義存管在本公司。 返 回 第
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