【正文】 和需求資源等，在集團(tuán)HMART信息平臺(tái)資源中心上實(shí)時(shí)刊登，并加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)、區(qū)域間的采購(gòu)聯(lián)動(dòng)。附件十：采購(gòu)中心期貨采購(gòu)工作實(shí)施細(xì)則1. 目的和適用范圍 目的為使集團(tuán)公司采購(gòu)中心期貨采購(gòu)和集團(tuán)委托下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行的期貨采購(gòu)更加規(guī)范，提高部門及個(gè)人的工作效率，維護(hù)集團(tuán)公司利益，監(jiān)控各種采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本實(shí)施細(xì)則。 采購(gòu)對(duì)象期貨的采購(gòu)對(duì)象必須是經(jīng)過(guò)評(píng)審合格的采購(gòu)單位，如遇特殊情況必須在采購(gòu)前經(jīng)過(guò)臨時(shí)評(píng)審才允許操作。 下屬機(jī)構(gòu)代為操作的期貨采購(gòu)業(yè)務(wù)由其采購(gòu)人員按采購(gòu)部（期貨）統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程操作，但審核方為下屬機(jī)構(gòu)總經(jīng)理（區(qū)域總裁），最終交由采購(gòu)中心總經(jīng)理審批。具體審批流程為：經(jīng)辦人 部門經(jīng)理 財(cái)務(wù)中心 風(fēng)險(xiǎn)控制部 采購(gòu)中心總經(jīng)理 集團(tuán)總裁。具體時(shí)限如下： 連續(xù)操作的業(yè)務(wù)單位：付最后一筆貨款后45天內(nèi)處理完貨物驗(yàn)收入庫(kù)，再在15天內(nèi)發(fā)票收回、余款結(jié)清退回或結(jié)轉(zhuǎn)，并按規(guī)定備案（預(yù)付定金除外）。拼一個(gè)春夏秋冬！贏一個(gè)無(wú)悔人生！早安！—————獻(xiàn)給所有努力的人.。 在合同履行過(guò)程中，由于某一方提出終止合同，由商務(wù)部出具合同結(jié)算清單，業(yè)務(wù)人員處理相關(guān)事宜，并按規(guī)定備案。 財(cái)務(wù)付款后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)在第一時(shí)間與供貨方確認(rèn)款項(xiàng)是否到帳，確認(rèn)到帳后，及時(shí)將合同原件交付商務(wù)部存檔，同時(shí)由商務(wù)部負(fù)責(zé)在ERP系統(tǒng)進(jìn)料。 集團(tuán)負(fù)責(zé)操作的供貨商評(píng)審，凡下屬機(jī)構(gòu)提供供應(yīng)商評(píng)審資料的，須經(jīng)采購(gòu)部（期貨）經(jīng)理審核，最終由采購(gòu)中心總經(jīng)理審批。 分管品種的信息收集：要求掌握分管品種各大鋼廠的供貨成本、鋼廠采購(gòu)成本、市場(chǎng)即時(shí)價(jià)格、供求狀況等相關(guān)信息，并按要求匯總“周報(bào)告匯總表”。2. 主要職責(zé) 采購(gòu)中心采購(gòu)部（期貨）負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)各大鋼廠、各大貿(mào)易商的期貨資源采購(gòu)，各經(jīng)營(yíng)品種的信息搜集、整理、分析等，以及由集團(tuán)下屬機(jī)構(gòu)代為采購(gòu)的期貨采購(gòu)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。具體由銷售方制單，采購(gòu)方確認(rèn)，采購(gòu)中心審核，報(bào)人力資源部計(jì)算工資。 超過(guò)采購(gòu)范圍權(quán)限時(shí)，分（子）公司需要填寫臨時(shí)采購(gòu)申請(qǐng)單和采購(gòu)單位評(píng)審表。 對(duì)于現(xiàn)貨采購(gòu)金額的審批，按《采購(gòu)合同審批流程簽字權(quán)限規(guī)定》執(zhí)行；對(duì)于審批權(quán)限的更改，由采購(gòu)中心根據(jù)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)會(huì)議決定，另行在OA上通知更新。3. 市場(chǎng)采購(gòu)管理規(guī)定 支票領(lǐng)用后必須于當(dāng)日到財(cái)務(wù)部門辦理核銷（手續(xù)必須完備，且不得遲于晚上10：00點(diǎn)），否則財(cái)務(wù)部門將按3分/張 采購(gòu)部（現(xiàn)貨）員工遵守集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺維護(hù)公司利益，負(fù)責(zé)分管品種的信息收集及市場(chǎng)采購(gòu)工作，按規(guī)定定期清理相關(guān)業(yè)務(wù)往來(lái)。余額≤1000余額＞1000余額1000+(余額1000)*30%第一執(zhí)行人：風(fēng)控部第二執(zhí)行人：商務(wù)部第三執(zhí)行人：結(jié)算部：付最后一筆貨款10個(gè)工作日內(nèi)，余款未結(jié)清退回。，貨物未驗(yàn)收入庫(kù)。資源采購(gòu)中心出口業(yè)務(wù)（出口運(yùn)費(fèi)、進(jìn)口報(bào)關(guān)代理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、碼頭倉(cāng)庫(kù)費(fèi)等）及化工原料業(yè)務(wù)的相關(guān)費(fèi)用（貨物短駁、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用等）的審批采購(gòu)中心總經(jīng)理申請(qǐng)人申請(qǐng)→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財(cái)務(wù)復(fù)核→采購(gòu)中心主管副總經(jīng)理審核→采購(gòu)中心總經(jīng)理審批集團(tuán)總裁合同審批單筆合同金額≤50萬(wàn)元的支出部門經(jīng)理（副經(jīng)理）申請(qǐng)人申請(qǐng)→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→采購(gòu)中心主管副總經(jīng)理審核→采購(gòu)中心總經(jīng)理審批→商務(wù)部備案集團(tuán)總裁單筆合同金額≤200萬(wàn)元的支出采購(gòu)中心總經(jīng)理備注：簽訂采購(gòu)合同首先必須履行合同審批程序，合同簽字權(quán)僅限于部門經(jīng)理及以上人員，或經(jīng)集團(tuán)公司特別授權(quán)的人員。 對(duì)儲(chǔ)運(yùn)部處罰（風(fēng)控部負(fù)責(zé)）：風(fēng)控部填單 儲(chǔ)運(yùn)部當(dāng)事人確認(rèn) 物流加工中心審核 人力資源部處罰并備案。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任劃分： 部門監(jiān)控點(diǎn)商務(wù)部監(jiān)控風(fēng)控部監(jiān)控結(jié)算部監(jiān)控儲(chǔ)運(yùn)部監(jiān)控業(yè)務(wù)單位評(píng)審第二責(zé)任采購(gòu)部經(jīng)理/副經(jīng)理（子公司總經(jīng)理）第一責(zé)任第三責(zé)任——合同審核第二責(zé)任第一責(zé)任第三責(zé)任關(guān)聯(lián)責(zé)任開立或修改信用證第一責(zé)任第三責(zé)任(進(jìn)口\資金部)第二責(zé)任——單據(jù)審核第一責(zé)任第三責(zé)任(進(jìn)口\資金部)第二責(zé)任關(guān)聯(lián)責(zé)任合同結(jié)算第一責(zé)任第三責(zé)任第二責(zé)任關(guān)聯(lián)責(zé)任 國(guó)際期貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表（見附件七）7 采購(gòu)違規(guī)處罰 處罰管轄的調(diào)整對(duì)于采購(gòu)內(nèi)部處罰，根據(jù)循環(huán)監(jiān)控采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的需要，由商務(wù)部和風(fēng)控部負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)處罰，兩個(gè)部門不能按本細(xì)則要求做的，財(cái)務(wù)中心可對(duì)采購(gòu)中心進(jìn)行處罰。采購(gòu)中心風(fēng)險(xiǎn)控制部商務(wù)部采購(gòu)部事后監(jiān)控 事前預(yù)防 3 采購(gòu)業(yè)務(wù)流程重構(gòu) 現(xiàn)貨采購(gòu)業(yè)務(wù)流程（見附件一） 國(guó)內(nèi)期貨采購(gòu)業(yè)務(wù)流程（見附件二） 國(guó)際期貨采購(gòu)業(yè)務(wù)流程（見附件三） 采購(gòu)合同審批流程及簽字權(quán)限規(guī)定（見附件四）4 現(xiàn)貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)：從現(xiàn)貨采購(gòu)業(yè)務(wù)流程可見，關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)包括業(yè)務(wù)單位評(píng)審、支票審核、核對(duì)票據(jù)提單、提單和返單的確認(rèn)、更新跟蹤表、審核發(fā)票和合同結(jié)算。集團(tuán)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制部將由目前的“事后即時(shí)監(jiān)控”，轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆虑邦A(yù)防為主”。 商務(wù)部職能 負(fù)責(zé)集團(tuán)國(guó)內(nèi)外采購(gòu)業(yè)務(wù)的合同管理、執(zhí)行和數(shù)據(jù)管理工作，主要職能包括三方面。. . . . .控股集團(tuán)管理中心文件集團(tuán)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制工作實(shí)施細(xì)則1 目的和適用范圍 目的為了適應(yīng)鋼鐵物流行業(yè)市場(chǎng)的變化，理順并規(guī)范集團(tuán)采購(gòu)流程，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，達(dá)到從“事后及時(shí)檢查”到“過(guò)程即時(shí)監(jiān)控”、“事前有效預(yù)防”的監(jiān)控效果，特制定本實(shí)施細(xì)則。 負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行檢查，承擔(dān)檢查失誤和督導(dǎo)不力的主要責(zé)任；同時(shí)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，擁有按本實(shí)施細(xì)則行使處罰的權(quán)利。 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu) 集團(tuán)采購(gòu)思路調(diào)整為：“國(guó)內(nèi)外期貨以國(guó)內(nèi)為主、長(zhǎng)短期期貨以短期為主、在期貨現(xiàn)貨中以現(xiàn)貨為主”。商務(wù)部要強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)控職能，與風(fēng)險(xiǎn)控制部共同承擔(dān)內(nèi)控責(zé)任。（見附件六）6 國(guó)際期貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)：從國(guó)際期貨采購(gòu)業(yè)務(wù)流程看出，關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)包括業(yè)務(wù)單位評(píng)審、合同審核、開立或修改信用證、單據(jù)審核、合同結(jié)算。 部門違規(guī)類處罰（結(jié)算部負(fù)責(zé)）：結(jié)算部填單 商務(wù)部及風(fēng)控部確認(rèn)采購(gòu)中心審核 人力資源部處罰并備案。附件一：現(xiàn)貨采購(gòu)業(yè)務(wù)流程附件二：國(guó)內(nèi)期貨采購(gòu)業(yè)務(wù)流程附件三：國(guó)際期貨采購(gòu)業(yè)務(wù)流程附件四：采購(gòu)合同審批流程及簽字權(quán)限規(guī)定附件五：現(xiàn)貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表附件六：國(guó)內(nèi)期貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表附件七：國(guó)際期貨采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表附件八：采購(gòu)中心量化處罰標(biāo)準(zhǔn)附件九：采購(gòu)中心現(xiàn)貨采購(gòu)工作實(shí)施細(xì)則附件十：采購(gòu)中心期貨采購(gòu)工作實(shí)施細(xì)則制訂：采購(gòu)中心 日期：2005年9月13日審核： 日期：2005年9月13日20050913發(fā)布 20050913實(shí)施學(xué)習(xí)參考