金融市場監(jiān)管ppt課件(完整版)
【正文】 說，金融監(jiān)管的對象是人類的金融行為和金融活動領域。 第二，命令私人金融部門采取行動。 金融監(jiān)管的原則 金融監(jiān)管體制 集中型監(jiān)管體制 政府通過制定專門的金融管理法規(guī) ， 并設立全國性的金融監(jiān)督管理機構來統(tǒng)一管理金融市場的一種體制 。 第三 ， 當市場行為發(fā)生變化時 ， 有時 不能作出迅速反應 ， 并采取有效措施 。 自律型管理體制缺陷： 第一 ， 自律型組織通常將監(jiān)管的重點放在市場的有效運轉和保護會員的利益上 ， 對投資者往往不能提供充分的保障 。 三級監(jiān)管是指中央 、 地方兩級政 府和自律機構相結合的監(jiān)管 。 法律制度體系從法律制度的角度界定了 金融監(jiān)管過程中有關當事人的法律地位 ， 規(guī)定每一方當事人在金融監(jiān)管過程中的 權利和義務； 組織體系從當事人自身行為的角度展現出有關各方在金融監(jiān)管過程中的互動關系 ， 說明當事人出于本能或者在外部刺激下可能作出的反應以及對其他當事人的影響； 執(zhí)行體系描述的是金融監(jiān)管者具體實施某項監(jiān)管時的手段 、 步驟和做法 。 第三 ， 缺少強有力的立法做后盾 ， 監(jiān) 管軟弱 ， 導致證券商違規(guī)行為時有發(fā)生 。 在很長一段時間內 ， 英國是自律型監(jiān) 管體制的典型代表 。 主要特點 ： 第一 ， 具有一整套互相配合的全國 性的金融市場監(jiān)管法規(guī) 。 除此之外，還可以將這 3種選擇進 行組合應用。 一般來說 ， 對于
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