【正文】 （一）領(lǐng)導(dǎo)重視，有合理的組 織制度安排 ................................................................ 13 （二）內(nèi)容豐富、通俗化，形式多樣化 ................................................................... 14 （三）緊跟形勢(shì)，把握重點(diǎn) ..................................................................................... 14 （四）投資者教育與自我教育相結(jié)合 ....................................................................... 15 （五）投資者教育與提升客戶服務(wù)相結(jié)合 ................................................................ 15 （六）“自上而下”統(tǒng)籌規(guī)劃，“自下而上”執(zhí)行反饋 .............................................. 16 三、存在的問題 ....................................... 16 （一）客戶分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)不一，適當(dāng)性管理缺乏依據(jù) ..................................................... 17 （二）投資者教育成效較難直接體現(xiàn) ....................................................................... 17 （三）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度有待進(jìn)一步完善 ................................................................... 17 四、 2020 年投資者教育工作安排 .......................... 18 （一）落實(shí)各項(xiàng)制度，確保工作的長(zhǎng)期性 ................................................................ 18 （二） 細(xì)分客戶，精細(xì)化管理 ................................................................................. 18 （三）完善投資者教育工作檔案，滿足個(gè)性化需求 .................................................. 18 （四）加大督促檢查力度，確保投資者各項(xiàng)工作落實(shí)到實(shí)處 .................................... 19 （五）整合公司資源，大力推廣投資者教育工作 ..................................................... 19 2 / 28 前言 近年來，隨著中國證 券市場(chǎng)規(guī)模的迅速壯大和新業(yè)務(wù)品種的不斷推出，越來越多的投資者參與證券投資 。除此之外， 各 營業(yè)部還制定了《投資者 教育考核制度》、《證券營銷人員職業(yè)操守制度》等各項(xiàng)制度，保障 投資者教育工作 的落實(shí) 。當(dāng)客戶出現(xiàn)賬戶不規(guī)范情形時(shí)，及時(shí)提醒 通知 客戶，并要求其及時(shí)更正。 將投教工作合規(guī)化、流程化 （ 1）營銷人員合規(guī) 營銷 營業(yè)部制定有《營銷人員工作守則》、《營銷工作實(shí)施方案》、《營銷人員日常管理制度》、《營銷人員業(yè)績(jī)考核制度 》、《營銷人員合規(guī)考核制度》等營銷管理制度，確保所有營銷行為合法合規(guī)，并將投資者教育工作納入到營銷人員的工作范圍之中。 另外 通過 場(chǎng)內(nèi)視頻播放《投資者風(fēng)險(xiǎn)教育案例》、《聯(lián)訊學(xué)堂在確定教學(xué)內(nèi)容時(shí)，針對(duì)不同的 的投資者 安排不同內(nèi)容的課程。 深入開展 普法宣傳與 反洗錢活動(dòng) 我司制作并印制了反洗錢宣傳手冊(cè)，向公司員工與客戶派發(fā)。通過 此 次活動(dòng)，一方面讓我們員工熟悉了股指期貨業(yè)務(wù) 規(guī)則 ，另一方面可以讓對(duì)股指期貨有興趣的投資者和社會(huì)公眾更了解股指期貨知識(shí)，起到了積極的宣傳教育效果。 2020 年 2 月， 下埔 營業(yè)部與 《 東江時(shí)報(bào) 》 合作開展 了“聯(lián)訊證券理財(cái)面對(duì)面”、“股民學(xué)法大講堂”活動(dòng)，參加客戶人數(shù)達(dá) 500 人次。 13 / 28 營業(yè)部對(duì)投資者教育工作的進(jìn)展 情 況進(jìn)行定期總結(jié)，不斷學(xué)習(xí)投資者教育的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新投資者教育 工作方式。在工作崗位描述中需明確員工在投資者教育工作中所承擔(dān)的具體責(zé)任，再通過適當(dāng)?shù)目己宿k法督促員工有效地執(zhí)行以及合理的激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)員工在投資者教育工作中爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)、大膽創(chuàng)新。近幾年，證券市場(chǎng)波動(dòng)較大，既經(jīng)歷了 2020年如火如荼的暴漲，也感受了 2020年慘不忍睹的暴跌，由此監(jiān)管部門也確立了以“風(fēng)險(xiǎn)教育”作為投資 15 / 28 者教育重點(diǎn)的基本原則，這對(duì)于新入市的投資者來說尤為重要。營業(yè)部收到通知或指引后，投資者教育負(fù)責(zé)人則組織相關(guān)部門員工集體學(xué)習(xí)相關(guān)文件。 （三） 服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度有待進(jìn)一步完善 標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)是建立統(tǒng)一服務(wù)品牌的必須，也是投資者滿意的基礎(chǔ)。同時(shí)， 實(shí)現(xiàn)客戶分類管理， 能 在一定程度上解決投資者素質(zhì)參差不齊的現(xiàn)象，對(duì)不同的客戶進(jìn)行不同的投資者教育方案。 20 / 28 【附加總結(jié)類文檔一篇，不需要的朋友可以下載后編輯刪除，謝謝】 中學(xué)生感恩節(jié)主題教育活動(dòng)總結(jié) 5 篇 中學(xué)感恩節(jié)活動(dòng)總結(jié)范文 1 一、活動(dòng)目的 如今雖然很多人注意到生活禮儀，謝謝常掛在嘴邊，但是大家或許是因?yàn)樾哂诒磉_(dá)或許出于缺少機(jī)會(huì)而省略了對(duì)于身邊親人、朋友和老師的感謝。 24號(hào)我部將明信片寄出。擁有一顆感恩之心，才懂得去尊敬師長(zhǎng) 。 二、感恩社會(huì)。 五、感恩師長(zhǎng)。家長(zhǎng)們體會(huì)到了孩子們對(duì)自己濃濃的愛，孩子長(zhǎng)大了。從而樹立了學(xué)生的責(zé)任意識(shí)、自立意識(shí)，同時(shí)克服奢侈、攀比、享樂等毛病。 總之，感恩是一種文明、一種品德、更是一種責(zé)任。 27 / 28 演講活動(dòng)共持續(xù)了約兩個(gè)小時(shí)，結(jié)束時(shí)，全場(chǎng)對(duì)王教授的精彩演講報(bào)以長(zhǎng)時(shí)間的、熱烈的掌。三是“感謝社會(huì)關(guān)愛我”，在此部分我校專門開展了“感恩社會(huì)，做知法、守法好公民”系列活動(dòng)，制訂了“ xx 市藝術(shù)高級(jí)中學(xué)法制教育活動(dòng)實(shí)施方案”，并且將感恩系列活動(dòng)在“法制伴我成長(zhǎng)”大合唱比賽中推向高潮。懂得了“感恩”不僅是一種美德，更是一種責(zé)任。 中學(xué)感恩節(jié)活動(dòng)總結(jié)范文 5 為教育引導(dǎo)青少年學(xué)生學(xué)會(huì)感恩父母、感恩師長(zhǎng)、感恩他人、感恩社會(huì)、感恩自然，進(jìn)一步明確社會(huì)責(zé)任感，強(qiáng)化道德實(shí)踐，全面提高青少年學(xué)生的思想道德素質(zhì)，我校政教處在團(tuán)委、關(guān)工委、藝體中心的大力協(xié)助下深入開展了“以感恩從心開始，讓愛溫暖藝高”的系列活動(dòng)。新時(shí)代不僅需要技術(shù)人才，社會(huì)更需要懂 得感恩、懂得合作、懂得生活的素質(zhì)人才，就讓我們一起努力，讓每一孩子都懷有一顆感恩的心，積極地去面對(duì)生活，讓人文的光彩照亮校園，讓真情充溢在師生之間、生生之間，讓可愛的校園奏響和諧的強(qiáng)音 ! 26 / 28 中學(xué)感恩節(jié)活動(dòng)總結(jié)范文 4 為了更好的在學(xué)生中間開展關(guān)于感恩的教育，促進(jìn)學(xué)生良好性格的養(yǎng)成， 11 月 9 日下午，職教集團(tuán)邀請(qǐng)“強(qiáng)國之音”演講團(tuán)為我校學(xué)生進(jìn)行了一場(chǎng)演講，職教集團(tuán)楊校長(zhǎng)、培智中學(xué)李校長(zhǎng)等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席了這次活動(dòng)。但是您仍然是我最愛的人。 如：宋 XX 家長(zhǎng)在給孩子的回信中寫到：親愛的孩子，你懂得為家人分擔(dān)家庭的責(zé)任，懂得孝順父母了，懂得改變自己身上不良行為習(xí)慣了，你爸高興的 一夜未眠，你的行動(dòng)我和你爸感到慚愧，因?yàn)槲覀兒芫梦磳?duì)你的爺爺奶奶這樣照顧過，你是我們的好兒子，是我和你爸學(xué)習(xí)的榜樣。 老師要精心設(shè)計(jì)每一個(gè)教學(xué)方案，認(rèn)真上好每一節(jié)課，仔細(xì)批改每一份作業(yè)，老師的工作是辛苦而繁重的。本次獻(xiàn)愛心活動(dòng)，全體同學(xué)都積極響應(yīng)學(xué)校少先隊(duì)的號(hào)召，紛紛伸出援助之手 ，在這次活動(dòng)中，涌現(xiàn)了許多“愛心小天使”，孩子們把自己的零花錢，自覺自愿地捐了出來，獻(xiàn)出了自己的一片愛心，特別是五 (1)的學(xué)生，捐款錢數(shù)再多，其中彭柳青同學(xué)就捐款 100 元整，吳杏林同學(xué)捐款 20元。擁有一顆感恩之心，就能學(xué)會(huì)寬容，贏得友誼 ?；顒?dòng)所需的紅絲帶不夠 ) 活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，對(duì)明信片的填寫的講解不夠清楚，造成明信片的