電大證券基礎考試小抄-20xx電大證券基礎期末復習考試小抄(完整版)
【正文】 多發(fā)行主體增加。按行權(quán)時間：美式權(quán)證（失效日之前任何）、歐式權(quán)證（失效日當日）、百慕大式權(quán)證（失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)）。 4《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際也得銀行必須將資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比例維持在 8%以上，其中核心資本至少為總資本的 50%。 3托管費：股票基金 %。 3設立基金管理公司，注冊資本不低于 1億元。 2保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息 后償付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能償付本息。 1社會公眾股：社會募集公司申請 股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上，公司恩總額超過人民幣 4億的，向社會公開發(fā)行股份比例為 10%。以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35% 1發(fā)行無記名股票的公司應當與股東大會會議召開前 30日公告會議召開時間，地點和審議事項。 合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵循中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%,所有境外投資者對單個上市公司 A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 20% 社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款，國債證券投資基金，股票信用等級在投資級以上的企業(yè)債，金融債等有價證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于 50%，企業(yè)債、金融債不高于 10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于 40%。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當與會議召開 5日前至股東大會閉幕時將股票交存于 公司。 B股：以人民幣標明股票面值，以外幣認購買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。 2與《管理辦法》配套的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。且為實繳資本。債券基金 %。 4基礎資產(chǎn)劃分金融遠期合約：股權(quán)類，債券類，遠期利率協(xié)議、遠期匯率協(xié)議 4金融期貨按 基礎工具劃分：外匯期貨，利率期貨，股權(quán)類期貨。按內(nèi)在價值：平價、價內(nèi)、價外。機構(gòu)投資者增加。 6非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬原前 10名股東。以收益率為標的美式：各個價位上的中標收益率。最近兩年營業(yè)收入增長率不低于 30%。原 STAQ\NET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券所退市公司。除非有指數(shù)代表性。 7深圳證券交易所股價指數(shù)：樣本指數(shù)：深證成分、深證 A 股（ 1994年為基日 1995年 1月計算）、深圳 B股、深證 100（每半年調(diào)整。 8英國富時，金融時報（金融時報工業(yè) 30） 100種股票交易 （ FT100）綜合精算股 票指數(shù)（ 700多種）。最近 12個月風險指標符合要求最近 1年市場占有率不低于同行業(yè)中等。 9集合資產(chǎn)管理可以投資：中國境內(nèi)股票、債券、基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、證監(jiān)會認可。參與多個不得超過 15%..集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過證券發(fā)行總量的 10%,也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的 10%。持有或控制證券公司 1%以上股權(quán)的自然人。之二： 2億元。對已進行風險對沖的 5%。最近 3年從事過證券法律業(yè)務，最近 3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬于其共同承辦業(yè)務的律師最近 3年從事過證券法律業(yè)務。同時從事 10 名以上。最近 5年未收到刑事處罰， 最近 3年無稅務工商金融不良記錄。 1《證券法》。股份有限公司監(jiān)事會至少每 6個月開 1次。 220萬 董事監(jiān)事高級管理人員利用職務便利，操縱上市公司，致使上市公司遭受損失。 1%5% 泄露內(nèi)幕： 5年以下， 1倍 5倍。 操縱市場： 5年以下，特別嚴重 510年。 5%20%。主管： 330萬 虛假誤導廣告宣傳推介、以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務、其他違反證券承銷業(yè)務。證券交易活動中虛假陳述誤導， 320 萬。 14統(tǒng)一執(zhí)業(yè)證書： 3年未受過刑事處罰。頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。不足 30萬， 30300萬。 15倍：保薦人出具虛假記載 13 3060萬，主管 330萬。 520%。 3年以下。主管： 5年以下。 欺騙手段取得銀行貸款。 12發(fā)行新股。 12公司注冊資本 。不少于 30 名評估師， 3 年持有注冊評估師證書不少于 20人。有 100萬元注冊資本。 11注冊會計師申請證券許可證：去的證書 1年以上， 3年沒有違法。融資項目 股票、 IPO、公司債券、政府債券： 30%、 15%、 8%、 4% 10證券經(jīng)營證券資產(chǎn)管理
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