【正文】 備的設計文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護說明等文件以及安裝技術(shù)文件和資料； b)設備定期檢驗 和定期自行檢查記錄； c)設備的日常使用狀況記錄； d)設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表的日常維護保養(yǎng)記錄； e)設備運行故障和事故記錄。 行走（電機、減速機、電纜卷筒及電纜）臂架伸縮（電機及制動器、減速機、聯(lián)軸節(jié)、驅(qū)動齒輪齒柱傳動、伸縮掛纜）懸臂皮帶機（電機、減速機、制動器、皮帶及導料槽、聯(lián)軸節(jié)、滾筒及托輥、跑偏及拉 11 線開關(guān)、耦合器）、溜筒（溜筒旋轉(zhuǎn)驅(qū)動、擺動液壓站）、俯仰機 房（液壓站及管路、鋼絲繩及卷筒、卷筒驅(qū)動及制動機構(gòu)）、尾車（跑偏及拉線開關(guān)、皮帶、清掃器、滾筒、托輥、壓帶輪及軸）。 檢查和糾正措施如圖 5所示。管理評審應形成文件。 15 附錄 A （規(guī)范性附錄） 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系考核評分 標準 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系考核指南架構(gòu)見下表： 11 個一級要素， 85 個二級要素 序號 一級要素 二級要素 檢查 標準 評分 標準 設計 分值 實得分 體系 管理要求 體系策劃 本質(zhì)安全方針 本質(zhì)安全目標、指標 本質(zhì)安全管理方案 組織結(jié)構(gòu)和職責 法律、法規(guī)及其他要求 體系文件和記錄管理 協(xié)商和溝通 安健環(huán)的工作許可 危險源辨識、 風險評估 和風險控制 危險源辨識與 風險評估 制定風險控制措施 形成風險概述 及時進行危險源的更新和調(diào)整 危險源辨識與 風險評估 成果的應用 人力資源管理 培訓、意識和能力 員工 不安全行為 管理 職業(yè)健康服務 設備設施管理 設備設施管理 翻車機系統(tǒng) 堆料機 取料機 裝船機 皮帶機 門座 式起重機 拖輪、耙吸式挖泥船 礦石裝車設備 流動機械 輪胎式 起重機 壓力容器、工業(yè)管道 除塵設備 危險化學品庫 工業(yè)梯臺 水泵 污水處理設施 車間機加工設備 16 手持式電動工具 其他 機械 供配電管理 供、 配電制度管理 變配電系統(tǒng) 動力（照明）配電箱（柜、板） 低壓電氣線路 電網(wǎng)接地系統(tǒng) 防雷 接地系統(tǒng) 電焊機 手持電動工具 移動電氣裝備 高桿燈 作業(yè)質(zhì)量管理 煤炭翻堆作業(yè)管理 煤炭取裝作業(yè)管理 散雜貨裝卸船作業(yè)管理 散雜貨集疏港管理 堆場輔助作業(yè)管理 流機作業(yè)管理 礦石裝車過程控制 拖帶作業(yè)管理 挖泥作業(yè)管理 作業(yè)環(huán)境管理 工作場所噪聲、粉塵管理 場區(qū)環(huán)境 皮帶機沿線、翻車機房及車間環(huán)境 危險化學品使用現(xiàn)場 安全標識標牌 勞動防護用品管理 物資管理 消防安全管理 消防安全制度 員工消防素質(zhì) 消防安全疏散 火災自動報警 滅火 系統(tǒng) 消火栓系統(tǒng) 滅火器材配置 電氣防火防爆 承包商管理 外委勞務單位管理 基建項目 管理 應急預案及響應 應急預案及響應 三級監(jiān)督檢查 檢查和糾正措施 內(nèi)部審核 管理評審 持續(xù)改進 事故、事件報告、調(diào)查與分析 17 改進 措施 注： 為全面實施本安體系，努力創(chuàng)建本質(zhì)安全型港口企業(yè)，集團公司將對所屬港口企業(yè)進行本質(zhì)安全管理體系的全面考核。 特別重大人身事故（一次死亡 30人及以上） 短時間內(nèi)造成 10人以上的中毒事件 產(chǎn)生的環(huán)保事件后果嚴重，潛在影響構(gòu)成環(huán)保事故及以上等級 100 相當嚴重 發(fā)生重大設備事故或直接經(jīng)濟損失在300 萬元以上；火災直接經(jīng)濟損失在30萬元以上；航行安全事故，停航 30天以下 7天以上 特大人身事故（一次死亡 10 人及以上 29人以下） 構(gòu)成職業(yè)病有特殊醫(yī)療依賴，生活不能自理 產(chǎn)生的環(huán)保事件對周圍居民造成惡劣的影響，企業(yè)受到居民投訴，被迫停產(chǎn)進行限期治理（對人的影響） 90 嚴重 一般設備事故，直接經(jīng)濟損失 10萬元及以上，火災直接經(jīng)濟損失 5000元以上，航行安全事故，停航 1至 7天。 工作疾病導致醫(yī)療救治，或者臨床精神分裂但可恢復；損失在 20個工作日以上， 105個工作日以下。 重度刺激或過敏人員醫(yī)療救治，或者造成人員精神緊張或恐懼；損失 1個工作日以下。 輕度刺激，有過敏癥狀，不妨礙繼續(xù)工作；對健康基本無傷害。 9 較高 每天持續(xù) 2小時暴露。 每周消耗或者排放一次。 同時暴露 4～ 6人。 1 說明： 暴露頻次，適用于危險源失控僅對個體造成傷害或者影響的情形； 暴露人數(shù)，適用于危險源失控能同時造成多人或者群體傷害或者影響的情形； 25 表四 ：失效模式可探測度（ D） 失效模式可探測度（ D） 序號 可探測程度 描 述 D 1 不可探測 缺乏技術(shù)和手段，或者檢測費用超過故障影 響的全部損失。 4 8 較容易 操作或者維護人員利用適當技術(shù)和手段即可發(fā)現(xiàn)。 低于 150 可承受風險 6 安全，事故發(fā)生可能性低于平均幾率，后果不嚴重，人有安全感或者社區(qū)不關(guān)注。 暴露 率 （ E） 1 改變作業(yè)方式； 2 改變勞動組織形式； 3 個體防護。并分 工種告知員工工作任務的風險、控制風險措施等知識 培訓負責且有能力的班組長，使其對員工進行充分的在職培訓 體系培訓和更新培訓 對全體員工進行安全管理體系、理念和知識的培訓 對全體員工進行安全文化知識即企業(yè)在控制風險上所做工作的培訓，形成職工關(guān)心安全工作的氣氛 鑒別和制定惡觀念更新培訓的內(nèi)容 培訓計劃和記錄 每年進行安全管理知識需求分析和調(diào)查，確定需進行安全管理知識、即能和資格培訓的工種和員工類別，分析和調(diào)查范圍包括： 任職能力 意識和技能 管理體系要求 根據(jù)上述各項的優(yōu)先級制定培訓計劃 遵守特種作業(yè)人員的 培訓規(guī)定 為班組長、安全管理代表提供合適的培訓，使其能履行自己的職責 部門經(jīng)理應當接受必要且充分的安全管理知識培訓，以改進和優(yōu)化企業(yè)的安鍵環(huán)程序 安全監(jiān)察人員的資格培訓 建立培訓管理制度 應執(zhí)行并記錄所有培訓，并監(jiān)督培訓計劃的準確性和效果衡量 培訓要求（各工種培訓要求的實例） 任 務 ／ 工種 需接受訓練 個人能力達到要求 需持證上崗 設 備 操 作工 √ √ √ 電工 √ √ √ 安全主管 √ √ 通風工 √ √ √ 瓦檢員 √ √ √ 放炮員 √ √ √ 風 險 評 估人員 √ √ 安 全 管 理代表 √ √ ? ? ? ? 考評要求 特殊工種人員是否具備能力、持證上崗；崗位技術(shù)培訓、職責是否能夠履行；重大危險源控制措施和管理方案是否掌握、各級人員對安全管理 體系的理論和方法是否了解等等。 30 安全生產(chǎn)仿真要素管理風險控制及流程 過 程 名 稱 安 全 生 產(chǎn) 方 針 編 號 ０ １標 準 ／ 條 款I(lǐng) S O 9 0 0 0 1 I S O 1 4 0 0 1 4 . 2 G B / T 2 8 0 0 1 4 . 2本 企 業(yè) 標 準1 . 15 . 3崗 位 ／ 單 位 總 經(jīng) 理 安 委 會 風 險 管 理 部 門 管 理 層 成 員 各 單 位 ／ 崗 位流 程 圖開 始制 定 和 修 改 方針發(fā) 展 規(guī) 劃企 業(yè) 責 任 、 承諾 和 宗 旨管 理 層 帶 頭 執(zhí)行員 工 理 解 、 遵守 并 執(zhí) 行管 理 評 審適 宜 性結(jié) 束安 委 會 審查批 準 發(fā) 布執(zhí) 行 標 準記 錄程 序 文 件企 業(yè) 發(fā) 展 規(guī) 劃 企 業(yè) 管 理 標 準培 訓 1 流程風險控制關(guān)鍵點： 流程編號 01 流程名稱 安全生產(chǎn)方針 流程目標 略 相關(guān)制度和規(guī)定 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)管理標準 風險 風險控制點 管控活動和方法 自我評估 負責單位 不切實際的安全生產(chǎn)方針無法體現(xiàn)企業(yè)的行動綱領(lǐng) 方針體現(xiàn)以下內(nèi)