【正文】 8）多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于 100萬元人民幣 ，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于 2021張 。 LOGO 2021/6/ 7 ?△ 大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 △ 意向申報(bào) 的內(nèi)容包括： 證券代碼 、 證券賬號(hào) 、 買賣方向 、證券交易所規(guī)定的 其他內(nèi)容 。 LOGO 2021/6/ 3 （ 掌握 ） ▲進(jìn)行大宗交易的條件 :： （ 1） A股 單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬股 ， 或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； （ 2） B股 單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬股 ， 或者交易金額不低于 30萬美元 ； （ 3） 基金 大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬份 ， 或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； （ 4） 國債及債券回購 大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1萬手 ， 或者交易金額不低于 1000萬元人民幣 ； （ 5） 其他債券 單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1000手 ，或者交易金額不低于 100萬元人民幣 。 △ 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在 前收盤價(jià)的上下 30%或 當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間 自行協(xié)商確定。 ②債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。 LOGO 2021/6/ 13 ?（ 3）協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體成交的時(shí)間規(guī)定為： ①權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日 15:00～ 15:30。主要包括： 即時(shí)行情 報(bào)價(jià)信息 成交信息 權(quán)益類證券、債券大宗交易（除公司債券外） 協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量 證券代碼、證券名稱、成交量、成交價(jià)以及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部或交易單元的名稱 公司債券大宗交易 （僅在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易） 證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)買入或賣出價(jià)位定價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 證券代碼、證券名稱、申報(bào)類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價(jià)格以及報(bào)價(jià)聯(lián)系人和聯(lián)系方式 證券代碼、證券名稱、成交量、成交價(jià)以及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部或交易單元的名稱 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易 證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時(shí)最優(yōu) 5個(gè)買入或賣出價(jià)位定價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 證券代碼、證券名稱、申報(bào)類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價(jià)格以及報(bào)價(jià)聯(lián)系人和聯(lián)系方式 證券代碼、證券名稱、成交量、成交價(jià)以及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部或交易單元的名稱 LOGO 2021/6/ 16 （二）回轉(zhuǎn)交易（熟悉） ?證券的回轉(zhuǎn)交易 是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 ? 投資人一次賣出的股票總量不得超過其已完成交收的股票余額加未完成交收的股票余額 。 ?②因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近 2年 連續(xù)虧損。上市公司相關(guān)公告內(nèi)容（ 6項(xiàng)） LOGO 2021/6/ 22 ?▲ 其他特別處理的處理措施 其他特別處理的處理措施包括： ?第一，在公司股票簡稱前冠以“ ST”字樣，以區(qū)別于其他股票； ?第二，股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為 5%。 （ 7）公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情形嚴(yán)重的。 ? ▲證券的開盤價(jià)通過 集合競價(jià) 方式產(chǎn)生。 LOGO 2021/6/ 30 ★ 加權(quán)平均價(jià)★ ?以期貨交易為例，某日某大豆合約交易共有五個(gè)價(jià)位：3150（ 80手）、 3155（ 5手）、 3160（ 5手）、3165（ 5手）、 3170（ 5手），總成交量為 100手。 ▲我國證券交易所是在權(quán)益登記日（ B股為最后交易日）的 次一交易日 對該證券作除權(quán)、除息處理。 除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)） 新行權(quán)比例 =原行權(quán)比例 （除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià) 247。一級(jí)交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于 10個(gè)基點(diǎn) ，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于 5000手 （ 1手為 1000元面值）。 ▲固定收益平臺(tái)交易采用 報(bào)價(jià)交易 和 詢價(jià)交易 兩種方式。該指數(shù) 以 1990年 12月19日為基準(zhǔn)日 。 LOGO 2021/6/ 47 ?上證 180指數(shù) 上海證券交易所于 2021年 7月 1日起正式對外發(fā)布上證 180指數(shù) ,以取代原來的上證 30指數(shù)（此前上證 30指數(shù)是上海證券市場唯一的成分指數(shù)）。 LOGO 2021/6/ 48 ?中小企業(yè)板指數(shù) 簡稱“ 中小板指 ”。按照上證所 《 新上證綜指編制方案 》 ,新上證綜指以 2021年 12月 30日為基日 ,基點(diǎn)為 1000點(diǎn) ,簡稱新綜指 ,指數(shù)代碼為000017。 成分 B股指數(shù) 變更為包含深圳市場 10只 B股的 B股總收益指數(shù)。該指數(shù)2021年 1月 4日發(fā)布。 ?例如，有一支股票，今天最高上漲到 12塊 , 最低跌到過 10塊，那么價(jià)格振幅就是 20%， LOGO 2021/6/ 55 ?“換手率 ”也稱 “周轉(zhuǎn)率 ”， 指在一定時(shí)間內(nèi)市場中股票轉(zhuǎn)手買賣的頻率 ， 是反映股票 流通性強(qiáng)弱 的指標(biāo)之一 。 ?股票 、 封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的 ， 屬于異常波動(dòng) ， 證券交易所分別公告該股票 、 封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入 、 賣出金額最大 5家會(huì)員營業(yè)部 （ 深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元 ） 的名稱及其累計(jì)買入 、 賣出金額 ： ? LOGO 2021/6/ 58 ?（ 1） 連續(xù) 3個(gè)交易日內(nèi) 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到 177。 另外 ， 根據(jù)市場發(fā)展需要 ， 證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容 。 。 ： 15～ 1 1： 30 ： 30～ 1 1： 30 ： 00～ 15： 27 ： 00～ 15： 30 答案： D 【 8】 對于（ ）交易所每個(gè)交易日通過協(xié)議平臺(tái)、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布報(bào)價(jià)信息、成交信息和即時(shí)行情的要求是一樣的。 收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的 ， 以當(dāng)日該證券最后一筆交易 （ ） 所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià) （ 含最后一筆交易 ） 為收盤價(jià) 。（ ） 答案 ： 對 [23]上海證券交易所證券的收盤價(jià)是通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生的 。 15% B.177。 % % % % 答案 ： C 【 35】 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi) ， 可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具 ， 包括 （ ）。 19% D.177。 、 當(dāng)日累計(jì)成交金額 、 當(dāng)日最低成交價(jià)格 5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 答案 ： ABCD 【 25】 （ 判斷題 ） 上海證券交易所規(guī)定 ， 首次上市證券上市首日 ， 其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià) （ 證券交易所另有規(guī)定的除外 ）。 答案 ： D LOGO 2021/6/ 71 【 17】 在創(chuàng)業(yè)板 ， 股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過 （ ） 時(shí) ， 交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至 14： 57。 （ 除公司債券外 ） 答案 ： AC 【 10】 實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有 （ ）。 答案 ： D 【 2】 上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ）?！卑凑辗傻倪@一要求，上海證券交易所和深圳證券交易所在相關(guān)的交易規(guī)則中，進(jìn)一步明確了對交易行為進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任。 15%的（深圳證券交易所為 177。 流通股數(shù)（份額） 100% ?⑴ 股票的 換手率越高 ，意味著該只股票的 交投越活躍 ，人們購買該只股票的意愿越高，屬于 熱門股 ；反之，股票的 換手率越低 ，則表明該只股票少人關(guān)注，屬于 冷門股 。 ?對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票 、 封閉式基金競價(jià)交