【正文】 9 ■ 10 ■ 11 ■ 12 ■ 13 ■ 14 ■ 15 ■ 16 ■ 17 ■ 18 ■ 19 ■ 20 ■ 21 ■ 自查情況匯總表 (續(xù) ) 序號 自查 規(guī)范條款號 評定結論 說明（指出原始記錄編號或 不符合項 報告編號） 符合 不符合 不適用 22 ■ 23 ■ 24 ■ 25 ■ 26 ■ 27 ■ 28 ■ 29 ■ 30 ■ 31 ■ 32 ■ 33 ■ 34 ■ 35 ■ 36 ■ 37 ■ 38 ■ 39 ■ 40 ■ 41 ■ 42 ■ 43 ■ 表 (續(xù) ) 自查情況匯總表（續(xù)） 序號 自查 規(guī)范條款號 評定結論 說明（指出原始記錄編號或 不符合項報告編號） 符合 不符合 不適用 44 ■ 45 ■ 46 ■ 47 ■ 48 ■ 49 ■ 50 ■ 51 ■ 52 ■ 53 ■ 54 ■ 55 ■ 自 查報告附件 2 本 單位能源計量不符合項 報告 編號 KHR/EI001 單位 ： 巴州凱宏礦業(yè)有限責任公司 自 查人員在 □ 文 件 自查 時完成 ■ 現(xiàn)場 自查 時完成 日 期： 2020年 11月 28日 被查部門 /崗位： 機動能源部 /能源組 陪同人： 李成員、崔金友、李童、田云霞 不符合事實描述： 在用能范圍廣、用能量大的電能計量方面未配備便攜式能源計量檢測儀。 3 自 查依據(jù) 《能源計量監(jiān)督管理辦法》 JJF 1356－ 2020《 重點用能單位 能源計量 自查 規(guī)范》 GB 17167－ 2020 《 重點用能單位 能源計量器具配備和管理通則》 GB/T 2589－ 2020 《綜合能耗計算通則》 其他文件編號及名稱： 4 自 查組成員分工 5 自 查過程概述 自查本著客觀、實事求是的原則， 科學嚴謹?shù)膽B(tài)度，務實高效的作風， 依據(jù)有關規(guī)范和文件要求， 通過對本公司 的能源計量器具配備和使用，能源計量數(shù)據(jù)管理以及能源計量工作人員配備和培訓等能源計量工作情況的自查，發(fā)現(xiàn)問題并整改， 進一步夯 實企業(yè)計量基礎，提升計量管理水平， 促進節(jié)能降耗，為公司 的計量管理工作規(guī)范、有序推進夯實基礎，也為 迎接 上級主管部門的 自查 做好充分的 準備， 為完成我省“十二五”節(jié)能目標奠定基礎 。 2 本 單位 是否按 自查 方案，定期對其能單位 能源計量工作 進行自查， 以驗證其能源計量工作符合本單位能源計量管理制度和本規(guī)范的要求。 根據(jù)能源統(tǒng)計、考核期限，定期分析用于貿(mào)易結算、內(nèi)部考核等能源報表數(shù)據(jù)并有分析記錄或報告，為計量管理、 節(jié)能改造提供可靠依據(jù)。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 48 能源計量數(shù)據(jù) 應用 本 單位 應 將能源計量數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析的基礎，能源統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)應 能追溯至計量檢測記錄。 依據(jù) 能源統(tǒng)計報表， 跟蹤抽查 能源計量檢測原始記錄和 數(shù)據(jù)采集記錄 ，確認統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)是否都來自能源計量器具的檢測結果；原始記錄和 數(shù)據(jù)采集記錄是否 存在 更改，如有更改，是否采用劃改，并由更改人簽字或蓋章。 委托具備法定資質(zhì)的社會公正計量行 (站 )對大宗能源的貿(mào)易交接、能源消耗狀況提供 公正計量數(shù)據(jù) 。 抽查 能源計量數(shù)據(jù)采集記錄，是否符合以下要求： 1) 能源計量數(shù)據(jù)采集的路線和時間應相對穩(wěn)定，以消除因采集時差帶來統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不可比性。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 41 能源計量檢測者應實時記錄能源計量檢測結果，記錄內(nèi)容包括： 1) 使用的能源計量器具、檢測依據(jù)、環(huán)境條件等相關信息； 2) 能源計量檢測原始數(shù)據(jù)； 3) 數(shù)據(jù)計算方法及結果； 4) 檢測、復核人員簽字，必要時應有審核人員簽字； 5) 檢測日期。 2 現(xiàn)場查看是否 予以隔離以防誤用，或加貼明顯的停用標簽或標記，直至修復且經(jīng)過校準或測試表明能正常工作后 才能重新投人使用。 ■ □ □ 36 對 影響能源計量器具計量性能的調(diào)整裝置及軟件，在使用中不得改動其鉛封 、 封印及其他保護裝置。 1 檢查 本 單位能源計量器具的定期檢定 (校準 )等情況，確認能源計量器具在使用中是否處于有效的檢定或校準狀態(tài)。 3) 屬于自行檢定 /校準且自行確定檢定 /校準間隔的，應有現(xiàn)行有效的控制文件（即計量器具檢定 /校 準間隔的管理程序和校準規(guī)范）作為依據(jù)。 3 當某些校準或計量檢測目前尚不能嚴格溯源到國家基準或社會公用計量標準的，檢查其是 否通過建立對相應計量標準或測量設備的溯源來提供測量的可信度。 ■ □ □ 28 本 單位應建立完整的能源計量器具檔案，內(nèi)容包括： 1) 計量器具使用說明書； 2) 計量器具出廠合格證書； 3) 計量器具最近兩個連續(xù)周期的檢定 /校準證書； 4) 計量器具維修保養(yǎng)記錄； 5) 計量器具其他相關信息。 ■ □ □ 26 能源計量 器 具 管理 本 單位 應 對能源計量器具配備、 申購、驗收、保管、檢定 /校準、維修和報廢處理等環(huán)節(jié)形成制度并實施 有效管理， 確保 能源計量器具配備滿足能源計量檢測需要和在用能源計量器具的量值準確可靠。 ■ □ □ 23 設置的能源計量檢測點應覆蓋 本 單位能源分類、分級、分項計量的需求。 5 核查能源計量器具的配備率和準確度等級是否符合 GB 171672020的規(guī)定。 □ ■ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 20 能源計 量 器 具配備要求 本 單位能源計量器具配備應符合《 本單位 能源計量器具配備和管理通則》（ GB171672020）要求。 注： 1 能源分類計量是指按 本單位 購入或儲存或使用的各種一次能源、二次能源和 載能工質(zhì) 等能源種類，進行分門別類單獨計量。 2 抽樣調(diào)查能源計量檢測數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計、分析人員的能源計量工作記錄，能源計量數(shù)據(jù)是否完整、真實、準確。 1 檢查 本 單位 有關能源計量管理記錄， 是否按制定的測量和評價方法，定期對目標實施情況進行評價。 2 核查制定的能源計量管理目標 是否全面、確切。 2 查看有關記錄，核查 本 單位對能源計量管理 制度 是否 傳達至有關人員，并被其理解、獲取和執(zhí)行。 查看有關 能源計量管理的活動 記錄，確認能源計量工作的分管領導： 1)是否按 本規(guī)范 及其他能源計量管理的法律法規(guī) 的 要求，組織制定 能源計量管理制度，并 已在 本單位 內(nèi)貫徹實施 ； 2) 是否組織對能源計量工作開展情況進行自查； 3) 是否在最高管理層提出改進能源計量工作的建議。 ■ □ □ 2 組織與管理 組織機構 本 單位應 明確能源計量工作的領導，確立能源計量主管部門，設置能源計量專職崗位，并以文件形式明確規(guī)定其職責、權限和相互隸屬關系。 1核查 本單位 的能源計量管理制度或文件，是否明確能源計量工作的分管領導、能源計量主管部門和能源計量專職崗位，并明確規(guī)定其職責、權限和相互隸屬關系。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 5 主管部門 能源計量主管部門應當履行以下職責： 1) 組織落實本單位能源計量管理工作； 2) 對本單位能源計量管理過程及效果進行分析，確保符合相關規(guī)定要求； 3) 落實自查活動和改進措施。必要時可采用座談會的形式來證實有關人員對相關制度的理解、獲取和執(zhí)行狀況。 3 核查制定的能源計量管理目標是否可測量的。 ■ □ □ 自查人員簽字 ： 自查日期 ： 2020 年 11 月 25 日 表 能源計量人員 自 查記錄 表 5 能源計量人員 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 12 能源計量人員 配備 本 單位應根據(jù)工作需要配備足夠的專業(yè)人員從事能源計量管理工作，保證能源計量管理制度落實到位。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 15 人員培訓和資質(zhì) 本 單位從事能源計量管理、能源計量自查、能源計量器具 檢定 /校準 和維修、能源計量檢測（能源計量數(shù)據(jù)采集、抄表）、能源計量數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等人員，應掌握從事崗位所需的專業(yè)技術和業(yè)務知識，具備能源計量技術和業(yè)務能力，并定期接 受培訓。 2 能源分級考核是指按 本單位 、次級 本單位 、主要用能設備等單元進行分級計量，分別實施能源消耗考核。具體要求見附錄 A。 6 現(xiàn)場核查能源進出 本單位 、進出主要次級 本單位 的能源消耗及 回收利用余能現(xiàn)狀，判斷有無配備相應的能源計量器具，配備率和準確度等級是否符合 GB 171672020的規(guī)定。 1 核查 本 單位用能的種類 (如煤炭、原油、電力等 )，及用能的性質(zhì) (如直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)、從事能源加工轉換、從事能源生產(chǎn)等 )，據(jù)此作為評價的材料。 1 核查 本 單位的能源 計量器具 管理制度，是否具有能源計量器具的申購、驗收、保管、使用、檢定 /校準、維修、報廢處理等環(huán)節(jié)形成。 抽查 本 單位的能源計量器具檔案，是否齊全、完整。例如： —— 使用有資格的供應者提供的有證標準物質(zhì)來給出材料可靠的物理或化學特性； —— 使用規(guī)定的方法和 (或 )被有關各方接受并且描述清晰的協(xié)議標準等。 4) 對無法拆卸的非強制檢定計量器具，應采取可行、有效的措施（如自校、比對等）