【正文】 事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)人員資格管理的通知 .....39 關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的通知 ……… … 41 1關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人年檢有關(guān)事項(xiàng)的通知 …………………………… ..49 1關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知 …… ..53 1關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知 ..61 1關(guān)于加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理工作的通知 …………………… ..65 1關(guān)于取消從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)和年檢收費(fèi)的通知 …………… ..67 1關(guān)于 2020 年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知 …………………… … .68 1關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問通 的通知 ……………………………………………… ………………… ...71 1 香港專業(yè)人員申請(qǐng)內(nèi)地從業(yè)資格的程序 …………………………… 77 1 資格管理工作指引 …… …………………………………………… ...78 資格管理工作操作流程 …………………………………………… ...92 2資格管理工作相關(guān)表格 ………………………………………… ...… 96 2 2執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng) — 個(gè)人用戶操作手冊(cè) ………………………… .118 2執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng) — 機(jī)構(gòu)用戶操作手冊(cè) ………………………… .135 3 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 (中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 14 號(hào) ) 第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資 者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，制定本辦法。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。 第十九條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。 第五章 附 則 第二十七條 本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書。 第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 第四條 機(jī) 構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。 第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是： （一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)； （二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)； （三）協(xié)會(huì) 對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。 第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于 每月 5 日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。 第二十條 協(xié)會(huì)每月 10 日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。 第二十八條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括： （一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況； （二）是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù)； （三）執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況； （四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請(qǐng)材料。 第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī) 構(gòu)下列處分：（一）批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)；（三）暫停部分會(huì)員權(quán)利；（四）暫停會(huì)員資格；（五）取消會(huì)員資格；同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：（一）批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)。 第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本 準(zhǔn)則。 第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告；協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會(huì) 檢查工作。 第五章 附則 第二十一條 本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施。 第七條 基本信息包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國(guó)籍、身份證或護(hù)照編號(hào)、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機(jī)構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券從業(yè)經(jīng)歷。除刑事、民事處罰外，行政處罰和紀(jì)律處分主要包括： （一） 受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格； （二）受到協(xié)會(huì)的處分，包括書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)； （三）受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰； （四）受到其他境內(nèi)外自律組織的處分。記錄的內(nèi)容包括信息查詢?nèi)?、查詢?duì)象、查詢事由、查詢時(shí)間等。 第二十條 本辦法由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。包括已取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授予證券經(jīng)紀(jì)、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將于 2020 年 9 月下旬組織各機(jī)構(gòu)資格管理員培訓(xùn)。 三、各會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)可按照《大綱》的要求組織本公司或本地區(qū)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為《大綱》選修部分的內(nèi)容。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于組織實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點(diǎn)意見》（中證協(xié)發(fā) [2020]029號(hào)）同時(shí)廢止。相關(guān)告知內(nèi)容主要包括申請(qǐng) 人姓名及其系統(tǒng)編號(hào)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、變更申請(qǐng)?zhí)峤坏臅r(shí)間以及我會(huì)受理該申請(qǐng)的時(shí)間。年檢是我會(huì)對(duì)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行一次的定期檢查。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 二○○八年六月二十五日 39 關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 營(yíng)銷活動(dòng) 人員資格管理的通知 (中證協(xié)發(fā) [2020]11 號(hào) ) 各證券公司： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》 (機(jī)構(gòu)部部函 [2020]645 號(hào) )對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的規(guī)范要求 ，我會(huì)要求證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員 (下稱營(yíng)銷人員 )的管理。我會(huì)依據(jù)公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的同意公司委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)核查意見，為證券公司辦理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事宜。我會(huì)委托地方協(xié)會(huì)辦理空白證券經(jīng)紀(jì)人證書的發(fā)放工作。證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 第九條 證券經(jīng)紀(jì)人完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，由執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)生成證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)。 第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書面執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表及有關(guān)材料，以備協(xié)會(huì)檢查。 第四章 檢查和懲戒 第二十條 協(xié)會(huì)定期組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記相關(guān)情況的檢查?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、 證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)有效期滿應(yīng)參加年檢 首次注冊(cè)取得證券經(jīng)紀(jì)人證 書的，其注冊(cè)有效期設(shè)定為一年，有效期滿應(yīng)參加年檢。對(duì)不符合年檢要求的證券經(jīng)紀(jì)人，機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促其及時(shí)整改 ，如證券經(jīng)紀(jì)人因后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)不足不能通過年檢，機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其盡快補(bǔ)足學(xué)時(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成年檢。如機(jī)構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會(huì)直接投訴。 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為 證券投資顧問。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 十二、證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過中國(guó)證券業(yè)協(xié) 會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會(huì)監(jiān)督。 （三）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。之后， 60 申請(qǐng)人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請(qǐng)人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請(qǐng)人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表中的相關(guān)信息。申請(qǐng)人符合注冊(cè)登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。 附件：證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求 二Ｏ一Ｏ年十一月十七日 58 附件 證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求 一、首次注冊(cè)程序 （一）對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”），證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析 師注冊(cè)登記。 同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問和證券分析師。 四、其他相關(guān)安排 證券經(jīng)紀(jì)人年檢費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)參照從業(yè)人員相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 年檢信息公示 年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。 委托機(jī)構(gòu)可登錄本公司的“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”查詢到期應(yīng)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人名單，系統(tǒng)將提前兩個(gè)月公布到期人員的名單。 第二十一條 協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人提供虛假材料進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的，不予受理；已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的 ，注銷其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并自注銷之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記申請(qǐng)。 第三章 年檢 第十五條 協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。 第十條 證券公司向協(xié)會(huì)領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀(jì)人證書，按照?qǐng)?zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的統(tǒng)一格式打印并加蓋公司公章后，頒發(fā)給已完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的證券經(jīng)紀(jì)人。 第二章 執(zhí)業(yè)注冊(cè)和證書管理 第四條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券經(jīng)紀(jì)人證書工本費(fèi)為 5 元 /本，由地方協(xié)會(huì)代為收取。僅通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的人員，不得從事除證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷以外的業(yè)務(wù)活動(dòng)。 二、申請(qǐng)人需登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》（見附件），經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向我會(huì)提交申請(qǐng)。以上相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向我會(huì)統(tǒng)一支付，具體支付方式見《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作手冊(cè)》（請(qǐng)?jiān)谖視?huì)網(wǎng)站 ）。我會(huì)發(fā)出定向告知信息后 20 個(gè)工作日內(nèi)，有關(guān)機(jī)構(gòu)仍不履行報(bào)備義務(wù)、且未向我會(huì)提交書面文件說(shuō)明正當(dāng)理由的，我會(huì)將受理申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、實(shí)行執(zhí)業(yè)證書電子化管理 為提高從業(yè)人員資格管理效率， 我會(huì)將通過執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng)為完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的從業(yè)人員提供統(tǒng)一格式的電子版執(zhí)業(yè)證書。 四、會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)完成后，應(yīng)當(dāng)按照《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息管理暫行辦法 》的規(guī)定報(bào)送培訓(xùn)信息。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 二○○三六月二十五日 32 關(guān)于做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申報(bào)工有關(guān)問題的通知 (2020 年 10 月 27 日發(fā)布 ) 各證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)： 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理試點(diǎn)工作已于近日結(jié)束，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知》的計(jì)劃安排，我會(huì)決定自 2020年 11月份開始全面受理各機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)工作，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下： 一、申請(qǐng)人范圍 （一）已取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資 格證書的人員； （二）通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員； （三）已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預(yù)計(jì) 2020 年底前完成。 29 關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知 (中證協(xié)發(fā) [2020]114 號(hào) ) 各證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)： 為落實(shí)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》），做好證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作，現(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 實(shí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，是提高證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平，加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員自律，維護(hù)證券市場(chǎng)誠(chéng)信的一項(xiàng)重要制度。誠(chéng)信信息由當(dāng)前記錄庫(kù)和歷史