【正文】 事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知 .....39 關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的通知 ……… … 41 1關(guān)于證券經(jīng)紀人年檢有關(guān)事項的通知 …………………………… ..49 1關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知 …… ..53 1關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補充通知 ..61 1關(guān)于加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理工作的通知 …………………… ..65 1關(guān)于取消從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請和年檢收費的通知 …………… ..67 1關(guān)于 2020 年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知 …………………… … .68 1關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問通 的通知 ……………………………………………… ………………… ...71 1 香港專業(yè)人員申請內(nèi)地從業(yè)資格的程序 …………………………… 77 1 資格管理工作指引 …… …………………………………………… ...78 資格管理工作操作流程 …………………………………………… ...92 2資格管理工作相關(guān)表格 ………………………………………… ...… 96 2 2執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng) — 個人用戶操作手冊 ………………………… .118 2執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng) — 機構(gòu)用戶操作手冊 ………………………… .135 3 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 (中國證券監(jiān)督管理委員會令第 14 號 ) 第一章 總 則 第一條 為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資 者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。 第十九條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。 第五章 附 則 第二十七條 本辦法實施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。 第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 第四條 機 構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。 第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是： （一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)； （二）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會； （三）協(xié)會 對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。 第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于 每月 5 日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。 第二十條 協(xié)會每月 10 日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。 第二十八條 協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括： （一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況； （二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)； （三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況； （四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。 第三十五條 機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機 構(gòu)下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權(quán)利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。 第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本 準則。 第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。 機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會 檢查工作。 第五章 附則 第二十一條 本準則自頒布之日起實施。 第七條 基本信息包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券從業(yè)經(jīng)歷。除刑事、民事處罰外，行政處罰和紀律處分主要包括： （一） 受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格； （二）受到協(xié)會的處分，包括書面批評、通報批評、公開譴責(zé)； （三）受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰； （四）受到其他境內(nèi)外自律組織的處分。記錄的內(nèi)容包括信息查詢?nèi)?、查詢對象、查詢事由、查詢時間等。 第二十條 本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。包括已取得中國證券業(yè)協(xié)會授予證券經(jīng)紀、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員。中國證券業(yè)協(xié)會將于 2020 年 9 月下旬組織各機構(gòu)資格管理員培訓(xùn)。 三、各會員公司、地方證券業(yè)協(xié)會可按照《大綱》的要求組織本公司或本地區(qū)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為《大綱》選修部分的內(nèi)容。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于組織實施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點意見》（中證協(xié)發(fā) [2020]029號）同時廢止。相關(guān)告知內(nèi)容主要包括申請 人姓名及其系統(tǒng)編號、執(zhí)業(yè)證書編號、變更申請?zhí)峤坏臅r間以及我會受理該申請的時間。年檢是我會對取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員每兩年進行一次的定期檢查。 中國證券業(yè)協(xié)會 二○○八年六月二十五日 39 關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù) 營銷活動 人員資格管理的通知 (中證協(xié)發(fā) [2020]11 號 ) 各證券公司： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》 (機構(gòu)部部函 [2020]645 號 )對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的規(guī)范要求 ，我會要求證券公司加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員 (下稱營銷人員 )的管理。我會依據(jù)公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的同意公司委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的現(xiàn)場核查意見，為證券公司辦理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記事宜。我會委托地方協(xié)會辦理空白證券經(jīng)紀人證書的發(fā)放工作。證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 第九條 證券經(jīng)紀人完成執(zhí)業(yè)注冊登記后，由執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)生成證券經(jīng)紀人證書編號。 第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面執(zhí)業(yè)注冊登記表及有關(guān)材料，以備協(xié)會檢查。 第四章 檢查和懲戒 第二十條 協(xié)會定期組織對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記相關(guān)情況的檢查?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下： 一、 證券經(jīng)紀人注冊有效期滿應(yīng)參加年檢 首次注冊取得證券經(jīng)紀人證 書的，其注冊有效期設(shè)定為一年，有效期滿應(yīng)參加年檢。對不符合年檢要求的證券經(jīng)紀人，機構(gòu)應(yīng)敦促其及時整改 ，如證券經(jīng)紀人因后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時不足不能通過年檢，機構(gòu)應(yīng)要求其盡快補足學(xué)時，在規(guī)定時間內(nèi)完成年檢。如機構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會直接投訴。 證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為 證券投資顧問。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 十二、證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié) 會網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會監(jiān)督。 （三）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。之后， 60 申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關(guān)信息。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)將相關(guān)申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。 附件：證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求 二Ｏ一Ｏ年十一月十七日 58 附件 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求 一、首次注冊程序 （一）對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡稱“申請人”），證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析 師注冊登記。 同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。 四、其他相關(guān)安排 證券經(jīng)紀人年檢費用標準參照從業(yè)人員相關(guān)標準執(zhí)行。 年檢信息公示 年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。 委托機構(gòu)可登錄本公司的“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”查詢到期應(yīng)年檢的證券經(jīng)紀人名單，系統(tǒng)將提前兩個月公布到期人員的名單。 第二十一條 協(xié)會發(fā)現(xiàn)申請人提供虛假材料進行執(zhí)業(yè)注冊登記的，不予受理；已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊登記的 ，注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記，并自注銷之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊登記申請。 第三章 年檢 第十五條 協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。 第十條 證券公司向協(xié)會領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀人證書，按照執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的統(tǒng)一格式打印并加蓋公司公章后，頒發(fā)給已完成執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀人。 第二章 執(zhí)業(yè)注冊和證書管理 第四條 證券經(jīng)紀人應(yīng)通過其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。證券經(jīng)紀人證書工本費為 5 元 /本，由地方協(xié)會代為收取。僅通過證券經(jīng)紀人專項考試的人員，不得從事除證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷以外的業(yè)務(wù)活動。 二、申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》（見附件），經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向我會提交申請。以上相關(guān)費用由機構(gòu)向我會統(tǒng)一支付，具體支付方式見《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作手冊》（請在我會網(wǎng)站 ）。我會發(fā)出定向告知信息后 20 個工作日內(nèi)，有關(guān)機構(gòu)仍不履行報備義務(wù)、且未向我會提交書面文件說明正當(dāng)理由的，我會將受理申請人的執(zhí)業(yè)注冊變更申請?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下： 一、實行執(zhí)業(yè)證書電子化管理 為提高從業(yè)人員資格管理效率， 我會將通過執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)為完成執(zhí)業(yè)注冊的從業(yè)人員提供統(tǒng)一格式的電子版執(zhí)業(yè)證書。 四、會員公司、地方證券業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)完成后，應(yīng)當(dāng)按照《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息管理暫行辦法 》的規(guī)定報送培訓(xùn)信息。 中國證券業(yè)協(xié)會 二○○三六月二十五日 32 關(guān)于做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申報工有關(guān)問題的通知 (2020 年 10 月 27 日發(fā)布 ) 各證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)： 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理試點工作已于近日結(jié)束，根據(jù)《關(guān)于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知》的計劃安排，我會決定自 2020年 11月份開始全面受理各機構(gòu)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的申請工作，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下： 一、申請人范圍 （一）已取得中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資 格證書的人員； （二）通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員； （三）已取得中國證監(jiān)會證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預(yù)計 2020 年底前完成。 29 關(guān)于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知 (中證協(xié)發(fā) [2020]114 號 ) 各證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)： 為落實《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》），做好證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作，現(xiàn)有關(guān)事項通知如下： 實行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，是提高證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平，加強證券業(yè)從業(yè)人員自律，維護證券市場誠信的一項重要制度。誠信信息由當(dāng)前記錄庫和歷史