【正文】 定的其他存在退市風(fēng)險的情形。 ▲ 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前 1個交易日 發(fā)布公告。 退市風(fēng)險警示的 處理措施 （ 1）在公司股票簡稱前冠以 “*ST” 字樣，以區(qū)別于其他股票。 （ 5）交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對 外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。 ▲ 協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。 （ 2）根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式： ①A 股單筆交易數(shù)量不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； ②B 股單筆交易數(shù)量不低于 5萬 股，或者交易金額不低于 30 萬元港幣 ； ③ 基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬 份，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； ④ 債券單筆交易數(shù)量不低于 5 000張 （以人民幣 100元面額為 1張），或者交易金額不低于 50萬元人民幣； ⑤ 債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于 5 000張 （以人民幣 100元面額為 1張），或者交易金額不低于 50萬元人民幣； ⑥ 多只 A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于 500萬 元人民幣，且其中單只 A股的交易數(shù)量不低于 20萬 股； ⑦ 多 只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于 500萬 元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于 100萬 份； ⑧ 多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于 100萬 元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于 2 000張。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。 ： 25～ 11： 30 ： 30～ 11： 30 ： 00～ 15： 30 ： 00～ 15： 27 【答疑編號 2909030102】 『正確答案』 BC ▲ 大宗交易的申報 大宗交易的申報包括 意向申報和成交申報 。 。 、終止上市特別規(guī)定。 、收盤價的產(chǎn)生方式。 第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項 一、特別交易規(guī)定 （一）大宗交易 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。 意向申報 包括：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。 【例題 ★ 兩交易所的歸納： （ 1） A股和基金，滬深相同（ A股單筆不低于 50萬股、 300萬元；基金 300萬份、 300萬元）； （ 2） B股單筆，滬市 50萬股，深市 5萬股；交易額均不低于 30萬（滬市是美元，深市是港幣）； （ 3）滬市的國債及債券回購單筆不低于 1 000萬元（ 1萬手）； （ 4）其余債券（滬市其他債券 1 000手、 100萬元；深市債券及債券質(zhì)押式回購 5 000張、 50萬元）； （ 5）深市多只 A股、基金合計的，交易額均不低于 500萬元。 （ 3）協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交，具體確認成交的時間規(guī)定為： 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外） 15:00～ 15:30 公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議 交易 9:15～ 11: 13:00～ 15:30 【例題 ▲ 協(xié)議平臺上進行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 （ 2）股票報價的日漲跌幅限制為 5%。 【例題 創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實行其他風(fēng)險警示處理的情形 （ 1）按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值； （ 2）公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在 3個月 以內(nèi)不能恢復(fù)正常；（ 3）公司主要銀行賬號被凍結(jié)； （ 4）公司董事會無法正常召開會議并 形成董事會決議； （ 5）中國證監(jiān)會或證券交易所認定的其他情形。 【例 題 停牌。 【例 1 【答疑編號 2909030204】 『正確答案』除權(quán)（息）參考價 = = =（元） ▲ 除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按 除權(quán)（息）參考價 作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。 無法正常開始交易的情形之一： 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)。 一級交易商 經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價（以下簡稱 “ 做市 ” ）的交易商。（ ） 【答疑編號 2909030207】 『正確答案』 B 第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理 一、交易信息（熟悉） （一）即時行情 上海證券交易所 深圳證券交易所 集合競價 證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬 未匹配量 證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量 連續(xù)證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計 同上海證券交易所 競價 成交金額、實時最高 5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低 5個賣出申報價格和數(shù)量 【例題 單選題】對于日價格振幅達到 15%的前 3只證券，上海證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的（ ）家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。 ★ 異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。 【例題 境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%。 。 （ 4）自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。 （ 5）短期金融債券。 決策的自主性（證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的 首要特點 ） （ 1）交易行為的自主性。 【答疑編號： 2909060102】 『正確答案』 ABCD 【例 2 單選題】證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）來設(shè)立。（ ） 【答疑編號： 2909060105】 『正確答案』 B 三、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控 （一） 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險 合規(guī)風(fēng)險 合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，給證券公司帶來一定損失的風(fēng)險。 （ 3）應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管 理制度，確保投資過程事后可查證。 ，自覺接受外部監(jiān)督。 （ 2）內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。 （ 7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。 （ 6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。 。 10%股份的股東 【答疑編號： 2909060108】 『正確答案』 B 【例 2 單選題】以下屬于操縱市場行為的是（ ）。 判斷題】證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。 6月 30日和 12月 31日過后的 30日 內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。 、應(yīng)付的計算 、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 匯劃 清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是 ( )。 ( )指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對于方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。 （ 2）加強監(jiān)管。 （二）證券公司自營情況的報告 證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且要向中國證監(jiān)會、證券交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。 。 % % % % 【答疑編號： 2909060109】 『正確答案』 C 二、禁止操縱市場 概念 機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。 、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%。 （ 8）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。下列信息皆屬內(nèi)幕信息： 。 內(nèi)幕信息的知情人 （ 1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 【例 1 （ 5）通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制。 這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的 主要風(fēng)險 。 ▲ 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以 公司名義 進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ） 【答疑編號： 2909060103】 『正確答案』 B 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理（掌握）