【正文】 式基金登記結(jié)算系統(tǒng) 57. 證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng) 58. 上市交易：在本基金分級運(yùn)作期內(nèi)，指投資者通過場內(nèi)會員單位以集中競價的方式買賣同慶 A 份額和同慶 B 份額的行為；本基金分級運(yùn)作期到期轉(zhuǎn)換 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 9 為上市開放式基金（ LOF）后，指投資者通過場內(nèi)會員單位以集中競價的方式買賣長盛同慶份額的行為 59. 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 60. 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記 系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位或交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為 61. 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為 62. 封閉期到期后基金份額的轉(zhuǎn)換：指原長盛同慶基金封閉期到期后，原 同慶 A 份額 和原同慶 B 份額按照本基金合同規(guī)定的轉(zhuǎn)換規(guī)則， 采用份額比例折算的方式以各自份額的凈值轉(zhuǎn)換成 長盛同慶份額的行為 63. 贖回限定期： 指在本基金合同生效后，為原長盛同慶基金封閉期到期轉(zhuǎn)換后得到的 長盛同慶份額 所設(shè)定的贖回期間?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。 《中華人民共和國合同法》 (以下簡稱“《合同法》” )、《中華人民共和國證券投資基金法》 (以下簡稱“《基金法》” )、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 (以下簡稱“《運(yùn)作辦法》” )、《證券投資基金銷售管理辦法》 (以下簡稱“《銷售辦法》” )、《證券投資基金信息披露管理辦法》 (以下簡稱“《信息披露辦法》” )和其他有關(guān)法律法規(guī)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的分級運(yùn)作期為三年，自 贖回限定期到期后第一個工作日 開始，至滿三年的對應(yīng)日結(jié)束，如該對應(yīng)日為非工作日，則該分級運(yùn)作期到期日順延至下一個工作日。 （四）贖回限定期 贖回限定期是 指在本基金合同生效后，為原長盛同慶基金封閉期到期轉(zhuǎn)換后得到的 長盛同慶份額 所設(shè)定的贖回期間。分級運(yùn)作期的具體起訖日期， 基金管理人將在贖回限定期到期前按照相關(guān)規(guī)定公告。 同慶 A 份額和同慶B 份額將分別按照各自的份額參 考凈值轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（ LOF）份額， 轉(zhuǎn)換后的上市開放式基金（ LOF）份額 在深圳證券交易所上市與交易。基金管理人于 2021 年 5 月 12 日獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)，長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金基金合同生效，基金規(guī)模達(dá) 億 份基金 份額。 （二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 基金存續(xù)期內(nèi) ，如連續(xù) 20個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿 200人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。 （ 2） 轉(zhuǎn)換前原同慶 A 份額和原同慶 B 份額參考凈值的計算 轉(zhuǎn)換前原同慶 A 份額和原同慶 B 份額參考凈值的計算，沿用原長盛同慶基金合同對原 同慶 A份額 和原同慶 B份額在封閉期末的基金份額凈值計算之規(guī)定。 投資者在本基金贖回限定期內(nèi)申請贖回 長盛同慶份額 的行為稱為“贖回限定期贖回”。 5. 折算結(jié)果的公告 長盛同慶份額折算 完成后，基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》在 至少一家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站公告，并報中國證監(jiān)會備案。 （ 三）分級運(yùn)作期內(nèi)基金份額的分拆規(guī)則 分級運(yùn)作期開始后， 長盛同慶份額折算 完成后，本基金將場內(nèi)初始 長盛同慶份額 照 4:6 的比例自動 分離 成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩類基金份額，即同慶 A 份額和同慶 B 份額。分級運(yùn)作期內(nèi)， RA 每年確定一次，確定日分別為分級運(yùn)作期起始日和基金份額定期折算基準(zhǔn)日。分級運(yùn)作期到期長盛同慶份額基金轉(zhuǎn)換規(guī)則詳見本基金合同 “二 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 23 十四、分級運(yùn)作期到期后基金份額的轉(zhuǎn)換”。 同慶 A 份額與同慶 B 份額參考凈值的計算，保留到小數(shù)點后 3 位，小數(shù)點后第 4 位四舍五入。 本基金分級運(yùn)作期到期后， 同慶 A 份額 與同慶 B 份額 將終止在深圳證券交易所上市，并 分別按照基金合同約定及深圳證券交易所規(guī)則轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（ LOF）基金份額，轉(zhuǎn)換后的 上市開放式基金（ LOF） 直接在深圳證券交易所上市與交易；登記在中國證券登記結(jié)算有限公司注冊登記（ TA）系統(tǒng)中的基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)至場內(nèi)證券登記結(jié)算系統(tǒng)后，方可上市交易。 （七）上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市 本基金的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （二）申購和贖回的對 象 中華人民共和國境內(nèi)的自然人、法人及其他組織（法律法規(guī)禁止購買證券投資基金者除外），合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額 申購、贖回價格為下一開放日辦理基金份額申購、贖回 或 轉(zhuǎn)換 業(yè)務(wù) 的價格 。投資者在申購長盛同慶份額時須按業(yè)務(wù)辦理單位規(guī)定的方式備足申購資金。 （ 1）基金管理人可以規(guī)定投資者單個基金賬戶單筆申購的最低金額以及單筆贖回的最低份額， 具體規(guī)定請參見招募說明書 。 （ 2）長盛同慶份額贖回金額的計算 贖回總金額＝贖回份額 T 日長盛同慶份額凈值 贖回費(fèi)用＝贖回總金額贖回費(fèi)率 凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費(fèi)用 贖回總金額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點 后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有，產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 （ 7）長盛同慶份額申購費(fèi)率最高不超過申購金額的 5%，贖回費(fèi)率最高不超過基金份額贖回總金額的 5%。 （五）場外申購和贖回 本基金為投資者辦理場外申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間，即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。通常 情況下， T 日提交的有效申請，投資者可在 T+2 日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。 （ 2）基金管理人可以規(guī)定基金份額持有人每次申請贖回的最低份額。 T 日長盛同慶份額凈值 申購份額、凈申購金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有，產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。具體費(fèi)率及收費(fèi)方式詳見招募說明書等相關(guān)公告。 。 如果投資 人 的申購申請被拒絕，被拒絕 的申購款項將退還給投資人。 ，基金份額轉(zhuǎn)換的情形。 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人 應(yīng) 當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體上刊登公告。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開 放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 投資 人 在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 ，連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回。 。 (9)基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù) 市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式 (如網(wǎng)上交易、電話交易等 )等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。 （ 4）長盛同慶份額凈值的計算公式 T 日 長盛同慶份額 凈值＝ T 日閉市后的基金資產(chǎn)凈值／ T 日本基金基金份額的余額數(shù)量 其中，基金資產(chǎn)凈值為基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值； 本基金基金份額的余額數(shù)量為長盛同慶份額、同慶 A 份額和同慶 B 份額的余額數(shù)量之和。 （ 6）基金管理人在不損害基金份額持有人實質(zhì)權(quán)益的情況下可以根據(jù)市場情況對以上限制進(jìn)行調(diào)整，最遲于調(diào)整前 2 日在至少一種指定媒體上予以公告，并報中國證監(jiān)會備案。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。 （ 1）申購和贖回的申請方式 投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出申購、贖回的申請。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。 基金份額凈值保留到小數(shù)點后 3 位，小數(shù)點后第 4 位四舍五入。 、贖回的價格、費(fèi)用及其用途 （ 1）長盛同慶份額申購份額的計算 凈申購金額＝申購金額247。 （ 3）申購和贖回的款項支付 申購采用全額繳款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求 或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合深圳證券交易所風(fēng)險控制要求的深圳證券交易所會員單位。 （四）上市交易的規(guī)則 本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，包括但不限于： ，同慶 A 份額與同慶 B 份額上市首日的開盤參考價為前一交易日兩類基金份額的參考凈 值； （ LOF）基金份額后，上市開放式基金（ LOF）基金份額上市首日的開盤參考價為前一交易日的基金份額凈值； ，漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實行； 100 份或其整數(shù)倍； 元人民幣； 《深圳證券交易所交易規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定。 本基金分級運(yùn)作期到期后，同慶 A 份額與同慶 B 份額 將終止在深圳證券交易所上市，并 分別按照基金合同約定及深圳證券交易所規(guī)則 轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（ LOF）基金份額，轉(zhuǎn)換后的上市開放式基金（ LOF）份額在深圳證券交易所上市與交易。 T 日的 長盛同慶份額 凈值在當(dāng)天收市后計算，并在下一日內(nèi)公告。在進(jìn)行同慶 A 份額和同慶 B 份額各自的份額參考凈值計算時，本基金凈資產(chǎn)優(yōu)先確保同慶 A 份額的本金及同慶 A 份額的累計約定日應(yīng)得收益，之后的剩余凈資產(chǎn)計為同慶 B 份額的凈資產(chǎn)。長盛同慶份額沿用原長盛同慶份額的基金代碼，可以進(jìn)行場內(nèi)與場外的申購與贖回，但 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 22 不上市交易。 在分級運(yùn)作期內(nèi)，場內(nèi) 長盛同慶份額按照 4： 6 的比例 分拆 所得 的同慶 A 份額和同慶 B 份額在深圳證券交易所上市交易；場內(nèi)與場外 長盛同慶份額 開放 申購、贖回業(yè)務(wù)；場內(nèi)的長盛同慶份額、同慶 A 份額和同慶 B 份額開放配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。 對折算基準(zhǔn)日登記在冊的 長盛同慶份額 ， 以折算基準(zhǔn)日 折算前 長盛同慶份額凈值為基礎(chǔ)，將 長盛同慶份額 凈值 折算 為 元。 由原同慶 A 份額和原同慶 B 份額轉(zhuǎn)換為的長盛同慶份額的份額數(shù)，場外保留到小數(shù)點后 2 位，場內(nèi)保留到整數(shù)位，采用循環(huán)進(jìn)位的方法分配因小數(shù)點運(yùn)算 長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同 19 引起的剩余份額。轉(zhuǎn)換后，原同慶 A份額和原同慶 B 份額基金份額持有人持有的基金份額數(shù)按照轉(zhuǎn)換規(guī)則相應(yīng)增加或減少。長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金封閉期于 2021年 5 月 11 日到期， 2021 年 5 月 12 日起《長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金基金合同》失效且《長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金基金合同》生效。 （ 十二 ）基金存續(xù)期限 不定期。 （ 八 ） 場內(nèi)基金份額配對轉(zhuǎn)換 在分級運(yùn)作期內(nèi)，本 基金份額持有人可辦理場內(nèi)份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。 （五）分級運(yùn)作期 本基金的分級運(yùn)作期為三年，自 贖回限定期到期后第一個工作日 開始，至滿三年的對應(yīng)日結(jié)束，如該對應(yīng)日為非工作日，則該分級運(yùn)作期到期日順延至下一個工作日。約定年收益均以 元為基準(zhǔn)進(jìn)行計算?；鸬淖缘怯洐C(jī)構(gòu) 為長盛基金管理有限公司或接受長盛基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 37. 基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 38. 基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金的 基金份額 變動及結(jié)余情況的賬戶 39. 基金轉(zhuǎn)型：指對原長盛同慶基金在封閉期到期后變更運(yùn)作方式、投資目標(biāo)、范圍和策略，更名為“長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資基金”，并相應(yīng)修訂基金合同等一系列事項的統(tǒng)稱 40. 本基金合同生效日：指《長盛同慶中證 800 指數(shù)分級證券投資 基金基金合同》生效起始日。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。 (四 )