【正文】 計(jì)算的根底上采用“虛擬清算〞原那么計(jì)算得到的本方案兩級(jí)方案份額估計(jì)價(jià)值。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案資產(chǎn)但不保證資產(chǎn)理方案一定盈利也不保證最低收益。(八) 資產(chǎn)理方案份額的分級(jí)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整本資產(chǎn)理方案通過(guò)本方案委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排將方案份額分成預(yù)收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別即優(yōu)先級(jí)方案份額〔方案份額簡(jiǎn)稱(chēng)“優(yōu)先級(jí)〞〕和進(jìn)取級(jí)方案份額〔方案份額簡(jiǎn)稱(chēng)“進(jìn)取級(jí)〞〕。假設(shè)因參謀違背法規(guī)、違背相關(guān)約定或參謀發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)等資產(chǎn)理人認(rèn)為對(duì)本資產(chǎn)理方案產(chǎn)生重大影響的情形資產(chǎn)理人有權(quán)解聘參謀在此情形下資產(chǎn)理人有權(quán)終止該資產(chǎn)理方案。本方案存續(xù)內(nèi)不進(jìn)展收益分配。優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)年化收益率按照優(yōu)先級(jí)份額的初始面值的R年費(fèi)率計(jì)提。設(shè)T日為分級(jí)運(yùn)作內(nèi)的方案份額凈值計(jì)算日Tn為本合同生效日〔或上一個(gè)收益分配基準(zhǔn)日〕至T日的運(yùn)作天數(shù)NVT為T(mén)日收后的方案資產(chǎn)凈值Fa為T(mén)日優(yōu)先級(jí)的份額余額Fb為T(mén)日進(jìn)取級(jí)的份額余額NAVT為T(mén)日的方案份額凈值NAVaT為T(mén)日優(yōu)先級(jí)的份額凈值NAVbT為T(mén)日進(jìn)取級(jí)的份額凈值Ra為優(yōu)先級(jí)份額的基準(zhǔn)年收益率Y為運(yùn)作當(dāng)年實(shí)際天數(shù)。詳細(xì)地點(diǎn)、聯(lián)絡(luò)方式等請(qǐng)見(jiàn)本方案?說(shuō)明書(shū)?。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額〔1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率〕認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/資產(chǎn)理方案份額初始面值(六) 初始銷(xiāo)售間的認(rèn)購(gòu)程序1. 資產(chǎn)理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)展銷(xiāo)售的由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)完成對(duì)者的盡職調(diào)查工作并將相關(guān)資料提供應(yīng)資產(chǎn)理人。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原那么進(jìn)展確認(rèn)。客戶(hù)資料表應(yīng)包括委托人名稱(chēng)、委托人明碼、聯(lián)絡(luò) 、參與資產(chǎn)理方案的金額和其他信息。詳細(xì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、聯(lián)絡(luò)方式以本資產(chǎn)理方案的?說(shuō)明書(shū)?或資產(chǎn)理人網(wǎng)站為準(zhǔn)。資產(chǎn)理人提早3個(gè)工作日在資產(chǎn)理人網(wǎng)站前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)為準(zhǔn)。參與采用全額交款方式假設(shè)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬那么參與不成功已交付的委托款項(xiàng)將退回委托人賬戶(hù)。當(dāng)者持有的方案資產(chǎn)低于100萬(wàn)元〔含100萬(wàn)元〕時(shí)需要退出方案的者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)理方案。〞本方案退出費(fèi)率為K。(3)根據(jù)情況資產(chǎn)理人無(wú)法找到適宜的品種或其他可能對(duì)資產(chǎn)理方案業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響從而損害現(xiàn)有資產(chǎn)理方案資產(chǎn)委托人的利益的情形。(4)如承受該申請(qǐng)將導(dǎo)致本方案份額配比高于N:1。發(fā)生上述情形之一的資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。2. 巨額退出的處理方式出現(xiàn)巨額退出時(shí)資產(chǎn)理人可以根據(jù)本資產(chǎn)理方案當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況承受全額退出或部退出。〞經(jīng)資產(chǎn)理人同意資產(chǎn)委托人可以在存續(xù)內(nèi)任一工作日〔T日〕違約退出但需于T10日之前向資產(chǎn)理人提交退出申請(qǐng)。其中：“繼承〞是指資產(chǎn)委托人亡其持有的方案份額由其合法的繼承人繼承。3. 資產(chǎn)委托人的義務(wù)(1)遵守本合同保證以身份參與資產(chǎn)理方案；(2)保證委托資金來(lái)源合法按照本合同約定交納購(gòu)置資產(chǎn)理方案份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；(3)在持有的資產(chǎn)理方案份額范圍內(nèi)承當(dāng)資產(chǎn)理方案虧損或者終止的有限責(zé)任；(4)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況；(5)向資產(chǎn)理人或其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合資產(chǎn)理人履行反洗錢(qián)義務(wù)；(6)確保其資金來(lái)源合法不存在利用本資產(chǎn)理方案以施行違背?法?、?上收買(mǎi)理?、?上理?等法規(guī)監(jiān)要求的行為；(7)確保向資產(chǎn)理人提供有效的信息資料；假設(shè)其自身或一致行動(dòng)人合計(jì)持股到達(dá)上已發(fā)行股份的5等情況發(fā)生那么將根據(jù)法律法規(guī)要求自行積極履行相關(guān)義務(wù)或根據(jù)資產(chǎn)理人要求由理人代為進(jìn)展披露；(8)不得違背本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為；(9)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案及其他資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托人托的其他資產(chǎn)合法利益的活動(dòng)；(10)保守商業(yè)機(jī)不得委托財(cái)產(chǎn)方案、意向等；(11)按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理費(fèi)、托費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬〔如有〕及資產(chǎn)理合同約定的費(fèi)用并承當(dāng)因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；(12)承受資產(chǎn)理人進(jìn)展的盡職調(diào)查應(yīng)資產(chǎn)理人要求提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)提交變更后的相關(guān)與資料；(13)保證購(gòu)置資產(chǎn)理方案份額的款項(xiàng)來(lái)源及用處合法；(14)承諾對(duì)其自身重大過(guò)失、成心導(dǎo)致資產(chǎn)理人受到的行政處分、民事追償?shù)葥p失進(jìn)展補(bǔ)償；(15)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。3. 資產(chǎn)托人的義務(wù)(1)根據(jù)本合同規(guī)定平安保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(2)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托部門(mén)具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托事宜；(3)對(duì)所托的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)確保委托財(cái)產(chǎn)與資產(chǎn)托人的自有資產(chǎn)以及保的其他財(cái)產(chǎn)互相；(4)除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)托人及任何第三人謀取利益不得委托第三人托資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(5)按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)資產(chǎn)理方案的方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)和專(zhuān)用賬戶(hù)；(6)與資產(chǎn)理人或資產(chǎn)理人委托的行政效勞機(jī)構(gòu)核對(duì)資產(chǎn)理方案份額凈值；(7)復(fù)核資產(chǎn)理人編制的資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的并出具書(shū)面；(8)編制資產(chǎn)理方案的年度托并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)備案；(9)按照本合同的規(guī)定根據(jù)資產(chǎn)理人或資產(chǎn)理人委托的行政效勞機(jī)構(gòu)的指及時(shí)清算、交割事宜；(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等、資料保存限不少于15年；(11)公平對(duì)待所托的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；(12)保守商業(yè)機(jī)除法律法規(guī)、監(jiān)規(guī)定或應(yīng)、行政等要求、向聘請(qǐng)的審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)參謀提供或本合同另有規(guī)定外不得向別人；(13)按照法律法規(guī)及本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運(yùn)作資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)回絕執(zhí)行資產(chǎn)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)資產(chǎn)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；(14)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。6. 對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶(hù)信息負(fù)有義務(wù)因違背該義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人或資產(chǎn)理方案帶來(lái)的損失須承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任但強(qiáng)迫檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)展披露的情形除外。資產(chǎn)理人承受全體資產(chǎn)委托人的委托聘請(qǐng)】作為本方案的參謀由其在資產(chǎn)理人受權(quán)的范圍內(nèi)根據(jù)本方案的范圍、策略及限制為本方案提供參謀效勞。在本方案存續(xù)內(nèi)任何一個(gè)工作日〔T 日〕收盤(pán)后經(jīng)理人估算的方案份額凈值不高于預(yù)警線(xiàn)的進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人應(yīng)于T+1日13:30前追加增強(qiáng)資金至本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)使方案資產(chǎn)份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)。假設(shè)T+1日13:30前進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人未足額追加增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)〔以本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)是否到賬為根據(jù)〕使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)自T+1日13:30起理人有權(quán)對(duì)本方案持有的非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)進(jìn)展變現(xiàn)直至方案資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止〔無(wú)法變現(xiàn)資產(chǎn)除外〕。(八) 參謀的聘任資產(chǎn)委托人簽署本合同即說(shuō)明其已認(rèn)可和同意資產(chǎn)理人聘請(qǐng)】作為本資產(chǎn)理方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為資產(chǎn)理人理運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)提供參謀效勞。十三、資產(chǎn)理方案的財(cái)產(chǎn)(一) 資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的保與處分1. 資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財(cái)產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的性。(三) 方案的賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理1. 資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)以本方案的名義在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任開(kāi)設(shè)賬戶(hù)用于本方案的清算和存。(四) 賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理1. 資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)以方案的名義在擬的注冊(cè)登記人處開(kāi)設(shè)賬戶(hù)并在該的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)交易賬戶(hù)。資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人確認(rèn)除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定本條項(xiàng)下應(yīng)由資產(chǎn)理人履行的職責(zé)均由行政效勞機(jī)構(gòu)履行。 (三) 指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指由“受權(quán)〞確定的有權(quán)發(fā)送人代表資產(chǎn)理人用 的方式或其他資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人確認(rèn)的方式向資產(chǎn)托人發(fā)送。對(duì)缺乏被受權(quán)人印鑒和簽名或印鑒和簽名不符或超越被受權(quán)人受權(quán)范圍的劃款指資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人進(jìn)展核查。資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人發(fā)送的指違背?法?、?試點(diǎn)?、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)不予執(zhí)行并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式資產(chǎn)理人糾正資產(chǎn)理人收到后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)資產(chǎn)托人發(fā)出回確認(rèn)由此造成的損失由資產(chǎn)理人承當(dāng)。資產(chǎn)理人在此后內(nèi)將被受權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人存檔。資金清算為支付稅費(fèi)的資產(chǎn)托人審核付款用處符合本合同約定后憑資產(chǎn)理人指和相關(guān)稅費(fèi)單據(jù)〔假設(shè)有〕進(jìn)展資金劃撥。(五) 資金、賬目及交易記錄的核對(duì)資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人每月對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)展核對(duì)。2. 法律法規(guī)制止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為資產(chǎn)托人在行使監(jiān)視職能時(shí)假如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象應(yīng)立即提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)解決由此給資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)理人承當(dāng)。3. 資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)限制的監(jiān)視和檢查自本合同生效之日起開(kāi)場(chǎng)。(三) 估值根據(jù)估值應(yīng)符合本合同、?會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。交易所上的資產(chǎn)支持采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按本錢(qián)估值。但遇封閉式長(zhǎng)停牌且按其最近交易日收盤(pán)價(jià)估值可能觸發(fā)風(fēng)控措施時(shí)調(diào)整為按其最近一個(gè)交易日份額凈值估值。11. 資產(chǎn)理方案、信托方案等按估值日可獲取的最近一公布的份額凈值計(jì)算。估值原那么應(yīng)符合本合同及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。(2)估值錯(cuò)誤的處理：1) 資產(chǎn)理人計(jì)算的資產(chǎn)理方案凈值已由資產(chǎn)托人復(fù)核確認(rèn)但因資產(chǎn)估值錯(cuò)誤給資產(chǎn)委托人造成損失的由資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人按照過(guò)錯(cuò)各自承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。(七) 估值錯(cuò)誤的處理1. 資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。 (五) 估值對(duì)象資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下資產(chǎn)及負(fù)債。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。3. 因持有股票而享有的配股權(quán)采用估值技術(shù)確認(rèn)公允價(jià)值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類(lèi)似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中資產(chǎn)托人與行政效勞機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)絡(luò)未能聯(lián)絡(luò)到行政效勞機(jī)構(gòu)或與行政效勞機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)資產(chǎn)托人可直接與資產(chǎn)理人聯(lián)絡(luò)。發(fā)生被動(dòng)超標(biāo)時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)在相應(yīng)可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)展調(diào)整以到達(dá)政策的要求。資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)立即資產(chǎn)理人并及時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)理人在發(fā)送資金劃款指時(shí)應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托人的劃款處理時(shí)間一般為提早2個(gè)工作小時(shí)。資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人確認(rèn)除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定本條項(xiàng)下應(yīng)由資產(chǎn)理人履行的職責(zé)均由行政效勞機(jī)構(gòu)履行。 當(dāng)日行政效勞機(jī)構(gòu)應(yīng)將原件遞交資產(chǎn)理人。假如銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止資產(chǎn)理人應(yīng)提早書(shū)面資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人應(yīng)在15：00之前向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指15：00之后發(fā)送付款指的資產(chǎn)托人不能保證劃款成功。資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕與資產(chǎn)托人雙方 確認(rèn)后該受權(quán)于載明時(shí)間生效。3. 本方案賬戶(hù)和交易賬戶(hù)的理和使用由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)。3. 本方案賬戶(hù)的開(kāi)立和賬戶(hù)卡的保由資產(chǎn)托人負(fù)責(zé)理和使用由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)。資產(chǎn)理人在確定托賬戶(hù)名稱(chēng)時(shí)應(yīng)考慮滿(mǎn)足三方存、銀行間要求等需要。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其自有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)法律責(zé)任其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)委托人在此不可撤銷(xiāo)的承諾假設(shè)因參謀違背法規(guī)、違背相關(guān)約定或參謀發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)等資產(chǎn)理人認(rèn)為對(duì)本資產(chǎn)理方案產(chǎn)生重大影響的情形資產(chǎn)理人有權(quán)解聘參謀在此情形下資產(chǎn)理人有權(quán)終止該資產(chǎn)理方案。變現(xiàn)過(guò)程中假設(shè)任何一個(gè)工作日收盤(pán)后經(jīng)理人估算的方案份額凈值不高于止損線(xiàn)的那么按照止損機(jī)制執(zhí)行。在滿(mǎn)足法律法規(guī)和監(jiān)部門(mén)要求的前提下理人在履行適當(dāng)程序后可以相應(yīng)調(diào)整本資產(chǎn)理方案的限制。十一、資產(chǎn)理方案的(一) 目的本資產(chǎn)理方案力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)委托財(cái)產(chǎn)的增值。2. 裝備足夠的專(zhuān)業(yè)人員本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。2) 行政效勞機(jī)構(gòu)的義務(wù)Ⅰ、自委托效勞協(xié)議及本合同生效之日起按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么為資產(chǎn)理方案提供相關(guān)資產(chǎn)估值等效勞；Ⅱ、在提供委托效勞過(guò)程中按照資產(chǎn)理人的安排與資產(chǎn)托人進(jìn)展估值核對(duì)、處理估值過(guò)失及其他效勞；Ⅲ、對(duì)提供委托效勞過(guò)程中知曉的本方案資產(chǎn)凈值、份額凈值等數(shù)據(jù)及其他信息除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外不得向別人；Ⅳ、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同、委托效勞協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的繳納過(guò)戶(hù)費(fèi)用。違約退出費(fèi)用應(yīng)當(dāng)全額歸入資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。部退出導(dǎo)致資產(chǎn)委托人持有的方案份額資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的資產(chǎn)理人可按全額退出處理。資產(chǎn)理人在其網(wǎng)站或以資產(chǎn)委托人認(rèn)可的其他方式告知即視為資產(chǎn)理人履行了告知義務(wù)。3. 在如下情況下資產(chǎn)理人可以暫停承受資產(chǎn)委托人的退出申請(qǐng)：(1)因不可抗力導(dǎo)致資產(chǎn)理人無(wú)法支付退出款項(xiàng)。資產(chǎn)理人回絕承受某些資產(chǎn)委托人的參與申請(qǐng)時(shí)參與款項(xiàng)將退回資產(chǎn)委托人賬戶(hù)。如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式資產(chǎn)理人應(yīng)在調(diào)整施行前3個(gè)工作日告知資產(chǎn)委托人。〞本方案參與費(fèi)率為K。資產(chǎn)理人在資產(chǎn)理人網(wǎng)站發(fā)布或以委托人認(rèn)可的其他形式告知即視為履行了告知義務(wù)。如將全部有效參與申請(qǐng)確認(rèn)后者總?cè)藬?shù)超過(guò)200人〔不含〕那么注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么確認(rèn)參與申請(qǐng)確保本資產(chǎn)理方案的委托人數(shù)不超過(guò)200人〔含〕對(duì)未予確認(rèn)的參與資金予以返還。3. 委托人參與、退出等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的和手續(xù)、時(shí)間、處理規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的詳細(xì)規(guī)定為準(zhǔn)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)書(shū)的資產(chǎn)理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有權(quán)回絕受理委托人的參與或退出申請(qǐng)。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)