【正文】 …………………………………………… 104 附件13: 轉(zhuǎn)遞人事檔案材料通知單及存根……………………………………………………………… 105 附件14: 工程竣工資料驗(yàn)收認(rèn)可證明書………………………………………………………………… 106 附件15: 工程竣工資料封面……………………………………………………………………………… 107 附件16: 工程竣工資料目錄……………………………………………………………………………… 108 附件17: 工程竣工資料移交清單………………………………………………………………………… 109 附件18: 工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則…………………………………………………………………… 110 附件19: 工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表……………………………………………………………………… 116 附件20：工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見表……………………………………………………………………… 118 附件21：工程竣工技術(shù)資料扣款通知書………………………………………………………………… 122ⅠQG/PG0097—2016 攀鋼集團(tuán)有限公司檔案管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范攀鋼集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《鞍鋼集團(tuán)公司檔案管理制度》、《鞍鋼集團(tuán)公司檔案工作規(guī)范》，制定本辦法。：指單位在各項(xiàng)工作和社會(huì)活動(dòng)中直接形成的具有歷史保存價(jià)值的照片、影片、錄音、錄像等以磁性材料或感光材料為載體、以影像、聲音為主，并輔以文字說明的歷史記錄。第六條 子分公司（單位）須按公司的要求組織本單位各類檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)和提供利用工作。（二）整理歸檔的文件材料應(yīng)遵循文件材料形成規(guī)律，保持其有機(jī)聯(lián)系，并符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求。（十）歸檔的文件材料一般一式一份。QG/PG0097—2016（四）檔案庫(kù)房必須門窗堅(jiān)固，有防火、防塵、防盜、防蟲、防潮、防光、防高（低）溫、防有害氣體（簡(jiǎn)稱“八防”）設(shè)施。第七章 檔案的鑒定與銷毀QG/PG0097—2016 第十六條 檔案鑒定、銷毀（一）子分公司（單位）要定期組織對(duì)已過保管期限的各類檔案進(jìn)行鑒定。（二）子分公司（單位）每年12月20日之前按公司的統(tǒng)一要求，向公司檔案管理部門報(bào)送相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)截止日期為當(dāng)年11月20日）。第二條 歸檔要求（一）歸檔文件材料必須齊全、完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確。（三）工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理招標(biāo)形成的文件材料，應(yīng)在招標(biāo)項(xiàng)目完成后的第二年由主管部門向檔案管理部門歸檔。引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，隨到隨歸檔。第九條 底圖和藍(lán)圖應(yīng)分開保管。第十五條 借閱人在使用過程中要妥善保管，不得拆卷、涂改、批注、損壞、失、泄密和轉(zhuǎn)借他人。第二章 整理第五條文書檔案分類、編號(hào)按《檔案分類編號(hào)細(xì)則》執(zhí)行。裝訂時(shí)應(yīng)將卷內(nèi)文件的底邊與左邊取齊，大于公文紙的要折疊壓平，未留裝訂線的應(yīng)加邊。第十一條 對(duì)已形成的保管單位應(yīng)填寫文書檔案案卷目錄并將案卷標(biāo)題錄入計(jì)算機(jī)管理。（二）會(huì)計(jì)賬簿類：總賬、日記賬、各種明細(xì)賬、固定資產(chǎn)卡片、各種輔助賬簿、其他會(huì)計(jì)賬簿等。（三）財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)定期在維護(hù)單位和公司財(cái)務(wù)管理部門雙備份，并定期更換備份介質(zhì)（磁盤1年、光盤5年、移動(dòng)硬盤10年更換一次），以防止數(shù)據(jù)丟失。檔案管理部門接收保管的會(huì)計(jì)檔案，原則上應(yīng)當(dāng)保持原卷冊(cè)的封裝。會(huì)計(jì)檔案的保管期限，從會(huì)計(jì)終了后的第一天算起。第十三條 暫由財(cái)務(wù)部門保管的會(huì)計(jì)檔案 QG/PG0097—2016（一）暫由子分公司（單位）財(cái)務(wù)部門保管的會(huì)計(jì)檔案不得借出。第四章 鑒定銷毀第十五條 會(huì)計(jì)檔案保管期滿，通過鑒定小組鑒定需要銷毀的，應(yīng)按如下銷毀程序和要求進(jìn)行：（一）子分公司（單位）檔案管理部門會(huì)同本單位審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門、財(cái)務(wù)管理部門提出會(huì)計(jì)檔案銷毀意見，編制會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)，列明銷毀會(huì)計(jì)檔案的名稱、保管號(hào)、案卷標(biāo)題、卷數(shù)、應(yīng)保管期限、已保管期限、鑒定人簽字等內(nèi)容；QG/PG0097—2016（二）單位負(fù)責(zé)人、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、檔案部門負(fù)責(zé)人在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)上簽署意見后，報(bào)上級(jí)主管部門審查，經(jīng)批準(zhǔn)后方可銷毀；（三）對(duì)于其中保管期限已滿但涉及產(chǎn)權(quán)、未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)的原始憑證和涉及其他未了結(jié)事項(xiàng)的原始憑證，應(yīng)單獨(dú)抽出，另行立卷，由檔案部門保管到結(jié)清債權(quán)債務(wù)或失去保管價(jià)值時(shí)為止，同時(shí)應(yīng)在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)和會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)中列明；（四）正在項(xiàng)目建設(shè)期間的建設(shè)單位，會(huì)計(jì)檔案不得銷毀；（五）銷毀會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)由本單位檔案管理部門、財(cái)務(wù)管理部門及公司檔案管理部門、財(cái)務(wù)管理部門、審計(jì)部門共同派員監(jiān)銷；（六）子分公司（單位）信息化管理部門負(fù)責(zé)與檔案部門、會(huì)計(jì)部門共同派員監(jiān)銷電子會(huì)計(jì)檔案。第二十條 單位之間交接會(huì)計(jì)檔案的，交接雙方應(yīng)當(dāng)辦理會(huì)計(jì)檔案交接手續(xù)。QG/PG0097—2016 附件5：聲像檔案管理實(shí)施細(xì)則第一章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第一條 公司檔案管理部門負(fù)責(zé)對(duì)全公司聲像檔案管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和考核。QG/PG0097—2016（六）反映公司重要科研成果、科技發(fā)明、專利技術(shù)成果及新技術(shù)、新工藝、新材料應(yīng)用等聲像資料。歸檔的聲像資料必須做到圖像清晰、聲音清楚，并由承辦單位或攝錄人員加以必要的文字說明。格式：全宗號(hào)—底片號(hào)，如：13—535。照片號(hào)：案卷內(nèi)照片的順序號(hào)；QG/PG0097—2016 底片號(hào)：底片在全宗內(nèi)編的流水號(hào)；參見號(hào)：與本張（組）照片有聯(lián)系的其它檔案的代號(hào)（分類號(hào)）。凡已加總說明的照片分別編寫簡(jiǎn)要的分說明，并注“*”號(hào)。分類應(yīng)保持前后一致，不能隨意變動(dòng)。照片名稱不應(yīng)超過50個(gè)字；拍攝時(shí)間：拍攝該張（組）照片的年、月、日。（十一）大張照片、反轉(zhuǎn)片應(yīng)與其它照片一同組卷，單獨(dú)存放，并在卷內(nèi)目錄的備考欄內(nèi)注明“大張”、“反轉(zhuǎn)片”。第十四條 保管裝具（一）底片袋，用半透明的中性紙和中性膠粘劑制成的80mm100mm或相應(yīng)規(guī)格的紙袋。（三）庫(kù)房?jī)?nèi)晝夜溫度變化不能大于177。銷毀聲像QG/PG0097—2016 檔案須兩人以上監(jiān)銷，并在銷毀清冊(cè)上簽字，銷毀清冊(cè)歸檔永久保存。第四章 鑒定銷毀榮譽(yù)檔案的鑒定銷毀程序參照文書檔案鑒定銷毀程序辦理。專用CAD軟件要支持ACAD的閱讀格式，否則應(yīng)將相關(guān)軟件一并收集歸檔。（九）保存與紙質(zhì)等文件內(nèi)容相同的電子文件時(shí)，要與紙質(zhì)等文件之間相互建立準(zhǔn)確、可靠的標(biāo)識(shí)關(guān)系。第二章 整理第五條 檔案管理部門在接收電子檔案后，應(yīng)該進(jìn)行必要的加工整理，分類、編號(hào)，而后入庫(kù)保管。不得擦、劃、觸摸記錄涂層。QG/PG0097—2016第六章 電子檔案的鑒定銷毀第十四條 到期電子檔案的鑒定銷毀，按國(guó)家和公司關(guān)于紙質(zhì)檔案鑒定銷毀的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四條 施工資料指施工單位在工程施工過程中形成的資料。第十一條 公司及子分公司（單位）的檔案管理部門負(fù)責(zé)復(fù)審施工和監(jiān)理單位提交的工程竣工技術(shù)資料，并在工程結(jié)算單和工程監(jiān)理結(jié)算材料上簽字蓋章。（四）工程建設(shè)前期資料。（二）實(shí)行總承包的工程項(xiàng)目，由總承包單位全面負(fù)責(zé)整理交付竣工技術(shù)資料。（二）對(duì)于施工單位自行采購(gòu)的材料，應(yīng)提供材質(zhì)證明書（合格證）的原件。三、歸檔要求：歸檔的文件材料必須完整。兼職檔案員如進(jìn)行調(diào)整，需及時(shí)通知人事行政部，并作好本部門檔案的交接記錄。（8）公司開業(yè)、歇業(yè)、撤并材料。（2）計(jì)劃生育有關(guān)文件。包括質(zhì)量管理、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)改造和標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、能源、環(huán)保、科技情報(bào)、專利申請(qǐng)審批等檔案管理中形成的各種文件材料。庫(kù)存檔案必須圖物相符，帳物相符。九、檔案資料借閱制度：公司為了逐步完善檔案資料的歸檔入案工作，充分發(fā)揮檔案資料的作用，更好地方便各部的工作，特制定檔案資料借閱制度如下：(一)、借閱各部門凡需短時(shí)間(3—5天)借出的檔案資料，借閱人事先打電話與檔案室聯(lián)系，提供檔案資料名稱，檔案室予以準(zhǔn)備。十一、本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料： 工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘探報(bào)告、地質(zhì)圖、勘探記錄、化驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告、重要土、巖樣及說明，地形、地貌、控制點(diǎn)、建筑物、構(gòu)筑物及重點(diǎn)設(shè)備安裝測(cè)量定位觀測(cè)記錄。工程進(jìn)度計(jì)劃、實(shí)施、分析統(tǒng)計(jì)文件、變更價(jià)格審查、支付審批、所賠處理文件。監(jiān)理文件、資料：監(jiān)理合同協(xié)議、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細(xì)則，施工及設(shè)備器材供應(yīng)單位資質(zhì)審核、設(shè)備、材料審批。第三章 檔案的歸檔范圍及要求 第四條 歸檔的要求一、歸檔的文件材料必須完整；二、歸檔的文件材料必須準(zhǔn)確地反映企業(yè)生產(chǎn)、科研、基建和經(jīng)營(yíng)管理等各項(xiàng)活動(dòng)的真實(shí)內(nèi)容和歷史過程；三、歸檔的文件材料必須層次分明，符合其形成規(guī)律。(二)、查閱所需查閱檔案資料由檔案室人員查找提供，不得自取。經(jīng)確定需銷毀的檔案，由檔案管理員編造銷毀清冊(cè)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員會(huì)審批準(zhǔn)后銷毀。七、檔案保管制度公司辦公室應(yīng)有存放檔案的專門庫(kù)房，根據(jù)保存檔案數(shù)量，設(shè)置存放檔案的箱柜，并具備防火、防潮、防蟲等安全條件。（6）因私出國(guó)人事關(guān)系保留協(xié)議書及相關(guān)材料。（12）公司內(nèi)部行文、公司對(duì)外發(fā)文或需要加蓋公章的文件材料。（4）公司制定的規(guī)章制度、部門職責(zé)、崗位職責(zé)。歸檔文件材料必須明確地反映公司在各項(xiàng)活動(dòng)中形成的真實(shí)內(nèi)容和具體過程。實(shí)行各部門自行立卷，留存?zhèn)浞莺笠平蝗耸滦姓抗芾?，同時(shí)履行移交手續(xù)。文字材料用紙應(yīng)采用具有一定厚度、便于長(zhǎng)期和永久保存的韌力大、耐久性強(qiáng)的紙張，并應(yīng)采用耐久性強(qiáng)的書寫材料，如碳素墨水、藍(lán)黑墨水，不得使用易褪色的書寫材料，如紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆（包括黑色圓珠筆）、復(fù)寫紙和鉛筆等，資料中不得使用涂改液。（六）外部配套建設(shè)或協(xié)作的有關(guān)資料，包括原、燃材料、輔助供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、動(dòng)力供應(yīng)等方面的協(xié)議、合同、會(huì)議紀(jì)要、與44QG/PG0097—2016 此有關(guān)的上級(jí)和地區(qū)有關(guān)文件、指示、建設(shè)條件、進(jìn)度、資源情況、資金來(lái)源等。具體包括：圖紙會(huì)審紀(jì)要；變更通知單（包括變更設(shè)計(jì)的電傳等在內(nèi)，后同）及除代替圖、新增圖以外的附圖；業(yè)務(wù)聯(lián)系單、工程洽商單及除代替圖、新增圖以外的附圖； 材料代用單；設(shè)備處理委托單（含設(shè)備制造單位派駐工程現(xiàn)場(chǎng)代表現(xiàn)場(chǎng)處理單）；其它形式的變更材料。第八條 工程質(zhì)量監(jiān)督部門負(fù)責(zé)審查施工單位提交的工程質(zhì)保資料，并出具工程質(zhì)量評(píng)定證書。QG/PG0097—2016 附件8：工程竣工技術(shù)資料編制、交付歸檔和驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則第一章 術(shù)語(yǔ)、定義及縮略語(yǔ)第一條 工程竣工技術(shù)資料指工程項(xiàng)目在其建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和交、竣工驗(yàn)收等階段形成的集中保存起來(lái)以備查考的直接記述和反映工程實(shí)際情況的圖樣、圖表、文字、電子、聲像以及其他各種方式和載體的歷史記錄材料。第十條 利用時(shí)使用拷貝件。例如：“9—7—0001”表明為：煉鋼廠竣工檔案1光盤。QG/PG0097—2016（十三）檔案管理部門應(yīng)對(duì)載體有無(wú)劃痕、有無(wú)完整性、有效性審核手續(xù)等方面的內(nèi)容進(jìn)行審核，合格后雙方在移交登記上簽字，辦理交接手續(xù)，否則，應(yīng)退回文件形成部門重新制作。QG/PG0097—2016（六）由計(jì)算機(jī)多媒體技術(shù)制作的文件，其中包含前面所示的兩種以上的信息形式，收集時(shí)應(yīng)注意參數(shù)準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)完整。（二）用掃描等設(shè)備獲得的圖像電子文件，歸檔時(shí)要求文件存儲(chǔ)格式為“.TIF”、“.PDF”或“.RGB”，彩色圖像文件非壓縮格式為“.JPEG”或“.BMP”。QG/PG0097—2016 附件6：榮譽(yù)檔案管理實(shí)施細(xì)則第一章 收集第一條 歸檔范圍上級(jí)機(jī)關(guān)發(fā)給本機(jī)關(guān)的獎(jiǎng)狀、證書、錦旗、獎(jiǎng)牌、獎(jiǎng)杯以及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)視察本單位的題詞、書寫的字畫等。（五）對(duì)庫(kù)存的數(shù)據(jù)流磁帶、錄音帶、錄像帶、光盤等載體的聲像檔案，應(yīng)做到每2年檢查一次，發(fā)現(xiàn)變形、斷裂、磁粉脫落等現(xiàn)象，要及時(shí)進(jìn)行技術(shù)處理。+20mm，壁厚23mm。（二）載體類型及代號(hào)： 錄音帶：1；QG/PG0097—2016 錄像帶：2； 光盤：3； 數(shù)據(jù)流磁帶：4；（三）按要求填寫聲像檔案的文字說明和存儲(chǔ)介質(zhì)的軟硬件環(huán)境。卷內(nèi)備考表應(yīng)放在案卷的最后一頁(yè)。（四）照片必須固定在芯頁(yè)正面（裝訂線右側(cè)）。反轉(zhuǎn)底片的說明應(yīng)在插袋式芯頁(yè)上書寫。一般不超過200字；用阿拉伯?dāng)?shù)字表示時(shí)間，年、月、日三字用“.”隔開。（四）按底片號(hào)順序?qū)⒌灼迦氲灼瑑?cè)。第三章 整理第六條 照片檔案的底片應(yīng)單獨(dú)整理存放，照片和說明一同整理存放。（十）其他具有保存價(jià)值的聲像資料。（二）組織或參加公司內(nèi)外各類重要會(huì)議、社會(huì)活動(dòng)的聲像資料（包括會(huì)場(chǎng)、主席臺(tái)、主要內(nèi)容、領(lǐng)導(dǎo)講話等場(chǎng)面）。第二十三條 電子會(huì)計(jì)檔案與其元數(shù)據(jù)一并移交，特殊格式的電子會(huì)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)與其讀取平臺(tái)一并移交。QG/PG0097—2016 第十七條 單位分立原單位存續(xù)的，其會(huì)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)由分立后的存續(xù)方統(tǒng)一保管；單位分立后原單位解散的，其會(huì)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)經(jīng)各方協(xié)商后由其中一方代管或移交公司檔案館代管。（三）查閱或者復(fù)制會(huì)計(jì)檔案的人員，嚴(yán)禁在會(huì)計(jì)檔案上涂畫、拆封和抽換。第十條 同時(shí)滿足下列條件的，單位內(nèi)部形成的屬于歸檔范圍的電子會(huì)計(jì)資料可僅以電子形式保存，形成電子會(huì)計(jì)檔案：（一）形成的電子會(huì)計(jì)資料來(lái)源真實(shí)有效，由計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成和傳輸；QG/PG0097—2016（二）使用的會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)能夠準(zhǔn)確、完整、有效接收和讀取電子會(huì)計(jì)資料，能夠輸出符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)歸檔格式的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等會(huì)計(jì)資料，設(shè)定了經(jīng)辦、審核、審批等必要的審簽程序；（三）使用的電子檔案管理系統(tǒng)能夠有效接收、管理、利用電子會(huì)計(jì)檔案，符合電子檔案的長(zhǎng)期保管要求，并建立了電子會(huì)計(jì)檔案與相關(guān)聯(lián)的其他紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案的檢索關(guān)系；（四）采取有效措施，防止電子會(huì)計(jì)檔案被篡改；（五）建立電子會(huì)計(jì)檔案?jìng)浞葜贫?，能夠有效防范自然?zāi)害、意外事故和人為破壞的影響；（六）形成的電子會(huì)計(jì)資料不屬于具有永久保存價(jià)值或者其他重要保存價(jià)值的會(huì)計(jì)檔案。對(duì)長(zhǎng)期和永久保存的案卷要編張?zhí)?。第三條 歸檔時(shí)間會(huì)計(jì)檔案保管一年期滿之后，由財(cái)務(wù)管理部門編制清冊(cè)移交檔案管理部