【正文】 、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評(píng)估。第十六條其他評(píng)估。低風(fēng)險(xiǎn)：不會(huì)造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。第二十四條各級(jí)評(píng)估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場(chǎng)公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)人員。平均得分低于90 分的定為不合格單位，對(duì)各單位按照公司《安全績(jī)效考核辦法》進(jìn)行考核兌現(xiàn)。二、專(zhuān)家評(píng)估法。三是充分了解分析對(duì)象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)前，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類(lèi)別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評(píng)估的方法。是由熟悉工藝的人員對(duì)系統(tǒng)工藝過(guò)程或操作過(guò)程，通過(guò)提問(wèn)（故障假設(shè)）的方式來(lái)發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實(shí)際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評(píng)估法。煤礦單位一般由跟班區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、安監(jiān)員、班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，地面各廠礦由本單位規(guī)定的人員負(fù)責(zé)，通常采用安全評(píng)估表，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。（二）負(fù)責(zé)研究解決安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。（三）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息的收集、統(tǒng)計(jì)、跟蹤和上報(bào)工作。第十條 日常辨識(shí)評(píng)估（一）按照崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，每班由班組長(zhǎng)組織各崗位人員，結(jié)合當(dāng)班任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、安全設(shè)施、崗位操作和人員狀況等方面，進(jìn)行一次崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，告知預(yù)控方法。（二）各系統(tǒng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，及時(shí)編制專(zhuān)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施。（四）發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長(zhǎng)組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總和業(yè)務(wù)部室，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開(kāi)展一次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。各業(yè)務(wù)部室要做好相關(guān)記錄，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整管控措施。第七章 監(jiān)督與考核第二十六條 未按要求進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，考核責(zé)任單位負(fù)責(zé)人300元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，考核責(zé)任單位200元。本制度不包國(guó)家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類(lèi)安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍第六條 單位負(fù)責(zé)人要組織專(zhuān)家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過(guò)程辨識(shí)建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)每班開(kāi)工前，由基層隊(duì)值班員、瓦斯檢查員、班組長(zhǎng)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評(píng)估。第十二條 特殊施工作業(yè)評(píng)估。一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。第十九條 對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十七條 由礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫(xiě)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書(shū)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。本方法通常采用安全評(píng)估表，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)將需要檢查評(píng)估的內(nèi)容以列表的方式逐項(xiàng)列出，現(xiàn)場(chǎng)逐條對(duì)應(yīng)評(píng)估。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問(wèn)題，還是產(chǎn)品問(wèn)題、環(huán)境問(wèn)題，或者是綜合問(wèn)題。本方法適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評(píng)估。五、故障假設(shè)分析法（WI）該方法是由熟悉工藝的人員對(duì)系統(tǒng)工藝過(guò)程或操作過(guò)程，通過(guò)提問(wèn)（故障假設(shè)）的方式來(lái)發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實(shí)際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評(píng)估法。附件2 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個(gè)步驟，見(jiàn)圖1。礦長(zhǎng)每月、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬對(duì)管控措施的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面、評(píng)估不準(zhǔn)確應(yīng)及時(shí)進(jìn)行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。第三步：安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評(píng)估。3．針對(duì)已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表。在連續(xù)過(guò)程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過(guò)程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評(píng)估。第四十條 崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。第三十一條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過(guò)程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。第二十三條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。評(píng)估報(bào)告書(shū)必須報(bào)上一級(jí)業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評(píng)估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行建設(shè)作業(yè)。簡(jiǎn)單系統(tǒng)、車(chē)間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評(píng)估表法，工藝裝臵可選擇危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評(píng)估法，車(chē)間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評(píng)估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評(píng)估法。作業(yè)人員每班上崗前，對(duì)自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全評(píng)估。重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。各業(yè)務(wù)職能部門(mén)是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第三十條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。第二十二條 安全部牽頭，通過(guò)安全指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀、量化分析，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控失效的技術(shù)、管理措施，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)和單位超前進(jìn)行安全預(yù)警管理，果斷采取有效管控措施，及時(shí)消除事故發(fā)生的苗頭。第十七條 礦長(zhǎng)每月組織召開(kāi)會(huì)議，對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析。（二）在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)部室，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。（二）各單位要對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)劃分等級(jí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，重大安全風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室；較大風(fēng)險(xiǎn)要按專(zhuān)業(yè)及時(shí)上報(bào)相應(yīng)業(yè)務(wù)科（部）室；一般風(fēng)險(xiǎn)要由單位負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員，制定對(duì)應(yīng)管控措施，進(jìn)行重點(diǎn)落實(shí)。（三）各基層單位負(fù)責(zé)本責(zé)任區(qū)域和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，以及重大安全風(fēng)險(xiǎn)的公告警示工作。第五條 領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)管理辦公室和評(píng)價(jià)辦公室。附件：xx煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（試行）xx煤業(yè) 2017年8月2日 附件xx煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（試行）第一章 總 則第一條 為貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面辨識(shí)、評(píng)估、管控礦井可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)管控在隱患之前，全面筑牢“源頭嚴(yán)控”安全防線，提升礦井安全保障能力，特制定本辦法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實(shí)施評(píng)估；“想”即辨識(shí)、排查危險(xiǎn)危害因素；“評(píng)”即評(píng)估危險(xiǎn)程度，及時(shí)匯報(bào)；“定”即制定安全措施，消除或管控危險(xiǎn)；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。、有害因素的危害等級(jí)，按危害等級(jí)排定次序，以便按計(jì)劃處理。按關(guān)鍵詞，逐一分析每個(gè)單元可能產(chǎn)生的偏差。是通過(guò)分析生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動(dòng)及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過(guò)程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并針對(duì)變動(dòng)與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對(duì)安全措施的評(píng)估方法。也稱(chēng)經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過(guò)程，對(duì)系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評(píng)估，得出定性評(píng)估結(jié)論的評(píng)估方法。第二十八條 各廠礦應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)檔案，各類(lèi)評(píng)估報(bào)告、安全評(píng)估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰(shuí)評(píng)估、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。第二十一條崗位評(píng)估采用評(píng)估表方法時(shí)，可以采用評(píng)估卡片或評(píng)估活頁(yè)表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評(píng)估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長(zhǎng)簽名復(fù)查確認(rèn)。第十八條安全評(píng)估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)實(shí)際，盡可能完整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對(duì)人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四種類(lèi)型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。材料、配件、工器具、勞動(dòng)防護(hù)用品等出庫(kù)投入運(yùn)行前，使用單位(人員)應(yīng)對(duì)其完好情況、安全性能進(jìn)行檢查評(píng)估，符合安全要求方可投入運(yùn)行。）、“三查、三確認(rèn)、一許可”（查設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、工程質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)隱患，對(duì)安全設(shè)施裝置、試生產(chǎn)人員資格、試生產(chǎn)方案檢查確認(rèn)，確認(rèn)符合試生產(chǎn)條件后發(fā)放試生產(chǎn)安全許可證）要求，對(duì)系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護(hù)，試車(chē)試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車(chē)試產(chǎn)條件進(jìn)行綜合分析評(píng)估。第十三條異常狀況評(píng)估。第十條崗位評(píng)估。第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)第六條各廠礦要組織專(zhuān)家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過(guò)程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善。本制度不包括國(guó)家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類(lèi)安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。各業(yè)務(wù)部門(mén)要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常管控工作。在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（2）礦、各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫(xiě)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書(shū)，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)由總經(jīng)理牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（工作任務(wù)分析法）的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范結(jié)合我公司實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。第一篇：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管制度xx煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度公司各科隊(duì)及選煤廠：為全面辨識(shí)、管控礦