法律盡職調(diào)查-文庫吧在線文庫
【正文】 司的安全生產(chǎn)情況 二十、公司的保險情況 (特別是運(yùn)輸經(jīng)營企業(yè))，尚未對車輛投保車身險、第三者責(zé)任險 二十一、公司的稅務(wù) ，個人股股東未繳納個人所得稅 ，未代扣代繳自然人股東的個人所得稅 二十二、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間存在巨額關(guān)聯(lián)交易(a股)(a股) 二十三、公司的勞動人事 《勞動合同法》關(guān)于競業(yè)禁止的規(guī)定 二十四、關(guān)于公司的訴訟、仲裁和行政處罰 二十五、關(guān)于集體資產(chǎn)管理 二十六、關(guān)于國有資產(chǎn)管理 二十七、關(guān)于a股ipo資格 、發(fā)起人對公司用作出資的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)尚未辦理完畢 、行政法規(guī)的規(guī)定 (一) ，信托公司的投資資金來源于第三方 、間接股東人數(shù)超過200人 (二) (一)、監(jiān)事、高級管理人員不具備任職資格 二十八、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格 第四篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單被調(diào)查單位：專利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計）、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、軟件著作權(quán)（包括對前述內(nèi)容的申請）的清單與建科院經(jīng)營相關(guān)，目前正在使用或可能對建科院的業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響的專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、標(biāo)識、美化圖案、商號、著作權(quán)等的權(quán)利證書；與該知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有合同及與此相關(guān)的注冊、申請書清單和相關(guān)文件（包括被拒絕的申請）；新疆建科院或者與新疆建科院相關(guān)的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的所有、使用、侵權(quán)等方面已經(jīng)發(fā)生或?qū)砜赡馨l(fā)生相關(guān)訴訟事宜的詳細(xì)內(nèi)容材料；其他許可、技術(shù)引進(jìn)、專有技術(shù)等方面簽訂的合同；新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業(yè)秘密侵害請求或抗議，自其他公司轉(zhuǎn)聘具有專業(yè)技術(shù)的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專業(yè)技術(shù)員工的名單。2005年天一科技收購平江縣黃金開發(fā)總公司股權(quán)，但從未直接進(jìn)行過開采和冶煉。2006年8月、2007年4月、2008年3月，PPG獲得三輪約8000萬美元注資承諾，實(shí)收3600萬美元。216。巨石集團(tuán)與振石集團(tuán)資產(chǎn)關(guān)系復(fù)雜，至今巨石集團(tuán)資產(chǎn)審計評估尚未完成。216。（三）向目標(biāo)公司收取文件資料，核對復(fù)印件和原件，做好資料清單，雙方代表簽字確認(rèn)。種子期、創(chuàng)業(yè)期企業(yè)——核心競爭力（創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、知識產(chǎn)權(quán)）成長期、成熟期企業(yè)——盡職調(diào)查要求更全面，律師盡職調(diào)查側(cè)重不同。?律師盡職調(diào)查的結(jié)果對雙方最終能否達(dá)成投資交易及投資品質(zhì)起著非常關(guān)鍵的作用。股權(quán)投資實(shí)踐中，與實(shí)業(yè)投資人相比較，財務(wù)投資人對律師盡職調(diào)查之必要性的觀念粗放。信用視界網(wǎng)址：四、投融資信息“巨潮資訊網(wǎng)”網(wǎng)址：第二篇：法律盡職調(diào)查股權(quán)投資中的律師盡職調(diào)查第一部分：律師盡職調(diào)查的基本概念及其重要性第二部分：律師盡職調(diào)查的原則第三部分：律師盡職調(diào)查的程序第四部分：律師盡職調(diào)查的內(nèi)容及案例分析第一部分：律師盡職調(diào)查的基本概念及其重要性（一）股權(quán)投資中律師盡職調(diào)查的概念律師利用其專業(yè)知識對目標(biāo)公司的主體資格、經(jīng)營管理合法性、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、訴訟等情況進(jìn)行書面及實(shí)地調(diào)查，透過法律視角對相關(guān)材料、信息進(jìn)行甄別、分析，向投資人提示投資可行性及風(fēng)險。這個網(wǎng)站居然可以打印組織機(jī)構(gòu)代碼證的掃描件。216。?避免投資失敗或陷入糾紛?律師能對目標(biāo)公司現(xiàn)存和潛在的法律風(fēng)險作出職業(yè)判斷，為投資人最終的科學(xué)決策提供依據(jù)。（三）區(qū)別對待原則，律師盡職調(diào)查側(cè)重不同。（二）經(jīng)投資人確認(rèn)，向目標(biāo)公司提交清單。2007年1月19日，天一科技 向貴州的一家銻礦公司和一家鉛鋅礦公司投資8000萬。216。2008年10月，大股東股份轉(zhuǎn)讓給關(guān)聯(lián)企業(yè)（實(shí)際控制人未變），但董事會成員發(fā)生重大變化。216。（1）不動產(chǎn)、設(shè)備、車輛等重大資產(chǎn)清單（2）相關(guān)資產(chǎn)所有權(quán)文件（3）權(quán)利障礙文件（如擔(dān)保協(xié)議、租賃協(xié)議等）（4）不動產(chǎn)和重大資產(chǎn)取得方式及相關(guān)協(xié)議（5）是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛案例：天一科技投資黃金開發(fā)公司難以運(yùn)作216。因?yàn)檩p視甚至無視律師盡職調(diào)查而遭受損失的投資案例不勝枚舉，作為成功的投資人應(yīng)當(dāng)將律師盡職調(diào)查作為投資前必經(jīng)的操作步驟。等程序。2007年5月1日，中國證監(jiān)會和司法部聯(lián)合頒布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”）開始施行，《管理辦法》對律師從事證券業(yè)務(wù)，特別是對律師進(jìn)行法律盡職調(diào)查工作有著重要的規(guī)范和指導(dǎo)意義。律師團(tuán)隊(duì)的成員應(yīng)分工明確、相互配合，以經(jīng)濟(jì)、有效的方式獲得詳實(shí)的信息。第十三條 律師采用面談方式進(jìn)行查驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)制作面談筆錄。函證對方未簽署回執(zhí)、未予簽收或者在函證規(guī)定的最后期限屆滿時未回復(fù)的，由經(jīng)辦律師對相關(guān)情況作出書面說明。關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭目的，關(guān)聯(lián)交易形成利潤轉(zhuǎn)移和成本轉(zhuǎn)稼，額度較大的情況下形成客戶依賴，同業(yè)競爭損害公司和股東利益。或有負(fù)債 勞動用工勞動合同和社會保險，未繳的不會體現(xiàn)在帳上，要做好預(yù)測，做好安排；保留勞動關(guān)系或社保關(guān)系人員；改制所涉員工安置高管人員的特別承諾。 具有下列情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或者間接持有上市公司5％以上股份的自然人
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