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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌常見問題解答(第一期)-文庫吧在線文庫

2025-10-22 21:47上一頁面

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【正文】 牌風險已經(jīng)和將要采取的措施;(四)公司/主辦券商接受投資者咨詢的聯(lián)系人和聯(lián)系方式;(五)全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。第二十二條 【股東補償】股票被強制終止掛牌的掛牌公司及相關(guān)責任主體應當對股東的訴求作出安排并披露。第六章附則第二十八條【再次掛牌】終止掛牌的公司自其股票終止掛牌生效之日起滿三年后,可以再次申請掛牌。在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,中國證監(jiān)會豁免核準,由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。自然人投資者:投資者本人名下前一交易日日終證券資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上,證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等,信用證券賬戶資產(chǎn)除外;且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗,或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。也有案例(如:行悅信息)是直接根據(jù)董事會召開日前 20 個交易日公司股票交易均價的 90%確定價格下限,根據(jù)董事會召開當日市場交易最高價確定價格上限。掛牌公司申請定向發(fā)行股票,可申請一次核準,分期發(fā)行。(四)以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購股票涉及資產(chǎn)審計、評估或者盈利預測的,資產(chǎn)審計結(jié)果、評估結(jié)果和經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審核的盈利預測報告應當最晚和召開股東大會的通知同時公告。掛牌公司股東大會應當就股票發(fā)行等事項作出決議,股東大會決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。披露認購公告掛牌公司最遲應當在繳款起始日前的兩個轉(zhuǎn)讓日披露股票發(fā)行認購公告。經(jīng)接收服務(wù)窗口人員核對,確認提交的文件齊備后,向公司出具《材料接收確認單》。公司辦理股份登記前,應與中國結(jié)算協(xié)商確定股票發(fā)行情況報告書和本次登記股份的掛牌轉(zhuǎn)讓公告的披露日;豁免申請核準的掛牌公司還應當同時披露股票發(fā)行法律意見書和主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見。(五)掛牌公司應當按照要求披露股票發(fā)行情況報告書、股票發(fā)行法律意見書、主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見和股票掛牌轉(zhuǎn)讓公告。九、信息披露掛牌公司應注意的信息披露規(guī)定:(一)掛牌公司應當分別在董事會和股東大會通過股票發(fā)行決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會、股東大會決議公告。主辦券商應協(xié)助公司落實問題清單中的問題,并在收到問題清單后的 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將對問題清單的回復發(fā)送至。認購與繳款發(fā)行對象可用現(xiàn)金、非現(xiàn)金資產(chǎn),以及同時以非現(xiàn)金資產(chǎn)和現(xiàn)金認購發(fā)行股票。(2)董事會決議未確定具體發(fā)行對象的,掛牌公司及主辦券商可以向包括掛牌公司股東、主辦券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶、機構(gòu)投資者、集合信托計劃、證券投資基金、證券公司資產(chǎn)管理計劃以及其他個人投資者在內(nèi)的詢價對象進行詢價,詢價對象應當符合投資者適當性的規(guī)定。已確定的發(fā)行對象(現(xiàn)有股東除外)與公司簽署的附生效條件的股票認購合同應當經(jīng)董事會批準。七、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購股份的特別規(guī)定發(fā)行對象可用現(xiàn)金或者非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行股票。五、定向發(fā)行限售安排及自愿鎖定承諾發(fā)行對象承諾對其認購股票進行轉(zhuǎn)讓限制的,應當遵守其承諾,并予以披露。四、定價方式(一)直接定價方式掛牌公司綜合考慮公司所處行業(yè)、成長性、市盈率、每股凈資產(chǎn)以及等多種因素,并與發(fā)行對象溝通后直接確定發(fā)行價格。核心員工的認定,應當由公司董事會提名,并向全體員工公示和征求意見,由監(jiān)事會發(fā)表明確意見后,經(jīng)股東大會審議批準。第三十二條 【施行日期】本細則自發(fā)布之日起施行。第五章監(jiān)管措施和違規(guī)處分第二十五條 【違規(guī)處分】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人及其他信息披露義務(wù)人,主辦券商及其他證券服務(wù)機構(gòu),違反本細則及有關(guān)規(guī)定的,全國股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應的監(jiān)管措施及紀律處分。第十八條 【信息披露】掛牌公司及其主辦券商應當在全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布終止掛牌的風險提示公告,公告應當包括以下內(nèi)容:(一)終止掛牌生效日期;(二)終止掛牌決定的主要內(nèi)容;(三)終止掛牌后相關(guān)安排、股東訴求及相關(guān)安排;(四)終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜;(五)公司/主辦券商的聯(lián)系人、聯(lián)系方式;(六)全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。第三章強制終止掛牌第一節(jié)強制終止掛牌的情形第十三條 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的,全國股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌:(一)【未能披露定期報告】未在法定期限內(nèi)披露報告或者半報告并自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露報告或半報告;(二)【信息披露不可信】最近兩個的財務(wù)會計報告均 被注冊會計師出具否定或者無法表示意見的審計報告;(三)【重大違法】受到中國證監(jiān)會行政處罰并在行政處罰決定書中被認定構(gòu)成重大違法行為,或者被中國證監(jiān)會依法移送公安機關(guān);(四)【欺詐掛牌】 因欺詐掛牌受到全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分;(五)【多次違法違規(guī)】最近三十六個月內(nèi)累計受到全國股轉(zhuǎn)公司三次紀律處分;(六)【持續(xù)經(jīng)營能力存疑】存在《應用指南》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營能力的相關(guān)事項,且有下列情形之一的:1.最近兩個的財務(wù)會計報告均不能以持續(xù)經(jīng)營為編制假設(shè);2.最近兩個的財務(wù)會計報告均被注冊會計師出具持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性的意見;3.連續(xù)兩年被主辦券商出具了持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性的意見。第八條【停復牌申請】掛牌公司應當申請其股票自股東大會股權(quán)登記日的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停轉(zhuǎn)讓。第三條【從業(yè)操守】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人,主辦券商等證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員,應當遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)定,勤勉盡責,不得泄露相關(guān)內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易和操縱股票轉(zhuǎn)讓價格。盡管有前款內(nèi)容,本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。(五)經(jīng)甲方催告后,乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的,甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施,并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。乙方應保證其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署該等承諾文件。(五)甲方應當接受乙方的咨詢,對其股票掛牌操作提供必要的指導。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關(guān)文件,并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準。具體收費標準詳見通知附件《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司 股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費明細表》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(及代收稅項)明細表》。隨著業(yè)務(wù)的開展和運營的需要,網(wǎng)站的布局、功能等也會不斷改進、完善。參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者:《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第36條規(guī)定的投資者;符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者。三、如何申請成為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市商? 根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》,證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應具備下列條件:;,配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;;。掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的,該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行,主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。在定向發(fā)行細則及有關(guān)配套文件正式發(fā)布實施前,為了滿足掛牌公司的正常融資需求,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將于近期發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行備案業(yè)務(wù)指南》。但在申請掛牌前須停止其在區(qū)域股權(quán)市場的轉(zhuǎn)讓、發(fā)行等行為,已進行的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓行為應合法合規(guī),在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前應完成在區(qū)域股權(quán)市場的摘牌手續(xù)。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司,存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算;業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機制健全,合法規(guī)范經(jīng)營;股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);主辦券商推薦并持續(xù)督導;全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。三、高新園區(qū)的企業(yè)申請掛牌是否有行業(yè)限制? 《業(yè)務(wù)規(guī)則》:“股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,??不限于高新技術(shù)企業(yè)”。關(guān)于200人以上股東的企業(yè)如何確認的問題,證監(jiān)會正在研究明確。關(guān)于“轉(zhuǎn)板”的操作,掛牌公司向中國證監(jiān)會申請首次公開發(fā)行股票并上市,或向證券交易所申請股票上市之前,應向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請暫停股份轉(zhuǎn)讓。二、為股份公司申請掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行等業(yè)務(wù)提供專業(yè)意見的會計師事務(wù)所或律師事務(wù)所是否需要申請核準或備案? 為股份公司向我司申請相關(guān)業(yè)務(wù)提供中介服務(wù)的會計師事務(wù)所或律師事務(wù)所,不需要向我司申請核準或備案。根據(jù)《全 國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則(試行)》(以下簡稱“《投資者適當性管理細則》”)第7條規(guī)定,《投資者適當性管理細則》發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣機構(gòu)投資者和自然人投資者在重新簽署
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