5審計報告網(wǎng)上備案制度-文庫吧在線文庫
【正文】 作要求，各級內(nèi)審部門高度重視、認(rèn)真做好配合監(jiān)管部門工作 。目前，各分行正在按照總行安排，組織開展主要信貸業(yè)務(wù)制度執(zhí)行情況審計，各分行要嚴(yán)格按照總行方案要求，加強(qiáng) 組織領(lǐng)導(dǎo)，及時匯總審計結(jié)果，按時上報審計報告。今年上半年，總行將組織開展 2024 年底以來新增不良貸款專項審計，對余額 1 億元以上不良貸款進(jìn)行重點(diǎn)審計。要以領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)為主線，充分運(yùn)用常規(guī)審計、專項審計成果，實事求是、客觀公正地評價審計對象。要根據(jù)安全性、有效性原則，制定科學(xué)有效的非現(xiàn)場審計管理制度和操作規(guī)程，推進(jìn)非現(xiàn)場審計的制度化、規(guī)范化。加強(qiáng)審 計流程的規(guī)范化管理。鄭行長在全國分行行長會議上指出， “ 要加大對薄弱環(huán)節(jié)和問題暴露多、風(fēng)險隱患大的分支機(jī)構(gòu)的檢查指導(dǎo)力度。各級內(nèi)審部門要認(rèn)真履職盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)律，執(zhí)行落實好雙向報告制度，在將情況報本行黨委的同時，及時上報總行。對此要認(rèn)真反思，汲取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)審計工作和人員管理，嚴(yán)明紀(jì)律，強(qiáng)化考核，落實責(zé)任， 獎懲分明。對內(nèi)審特派辦，要按照總行《業(yè)務(wù)崗位管理暫行辦法》規(guī)定的職數(shù)和條件，面向片區(qū)內(nèi)全體員工，選聘特派辦各層級工作人員。要從履職能力、職業(yè)操守等方面對審計小組長進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)，提高其操作能力、業(yè)務(wù)水平和敬業(yè)精神，以帶動審計隊伍整體素質(zhì)的提高，推動現(xiàn)場審計質(zhì)量的提高。 （五）認(rèn)真做好與監(jiān)管部門的協(xié)調(diào)配合工作，充分發(fā)揮內(nèi)審在整改中的作用。各級行要高度重視整改工作，繼續(xù)落實好 2024 年審計署審計整改要求，落實好中國銀監(jiān)會、農(nóng)發(fā)行監(jiān)事會和內(nèi)部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改措施，確保問題整 改到位。認(rèn)真接 受監(jiān)事會的工作指導(dǎo)，積極配合監(jiān)事會開展工作。針對我行狠抓制度流程貫徹落實的工作要求，內(nèi)審部門要認(rèn)真組織開展“ 信貸業(yè)務(wù)操作手冊 ” 學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動，推動內(nèi)審人員熟練掌握信貸業(yè)務(wù)操作政策與流程。與此同時，要上收二級分行內(nèi)審人員的考核權(quán)，進(jìn)一步加大 垂直管理的力度。要定期組織開展優(yōu)秀審計案例評選，對于揭露和制止重大風(fēng)險、挽回重大損失的審計單位和個人給予獎 第 10 頁 共 12 頁 勵。提供和采用《內(nèi)審信息專報》的質(zhì)量、數(shù)量將作為審計機(jī)構(gòu)年度考核的重要內(nèi)容。內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的一些重大問題，未能及時上報甚至沒有上報總行。全體參審人員要嚴(yán)格按照審計方案的要求實施審計，檢查問題要查深查透，反映問題要真實客觀。要對舉報線索和內(nèi)外部有關(guān)問題進(jìn)行全面及時匯總通報，建立非現(xiàn)場監(jiān)測臺賬，加強(qiáng)對信息的綜合分析，為現(xiàn)場審計提供導(dǎo)向資料。 （二）進(jìn)一步提升審計手段，把非現(xiàn)場審計與現(xiàn)場審計有機(jī)結(jié)合起來。但是，由于財務(wù)資源的稀缺性和特殊性，仍然要把財會業(yè)務(wù)作為審計監(jiān)督的重點(diǎn)之一。下一階段，要重點(diǎn)加強(qiáng)對中長期貸款、準(zhǔn)政策性貸款、非經(jīng)營性項目、集團(tuán)客戶貸款、小企業(yè)貸款等貸款業(yè)務(wù)的審計監(jiān)督。圍繞提高執(zhí)行力，抓好基礎(chǔ)管理，開展信貸合規(guī)性審計。三是實行系統(tǒng)內(nèi)審工作考核?？傂悬h委高度重視審計署、中國銀監(jiān)會、農(nóng)發(fā)行監(jiān)事會、內(nèi)審部門等 第 3 頁 共 12 頁 內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，內(nèi)審部門充分發(fā)揮在整改中的作用，形成了一套較為完善的整改機(jī)制，取得了較好的整改效果。此外，各特派辦、省級分行內(nèi)審處按照總行的要求，積極發(fā)揮對總行審計的補(bǔ)充作用，組織開展序時審
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