【正文】 FAX：（ 755） 86062661 f） 路途時間、食宿和其他審核所需要的。結果應當向最高管理者報告。 在進行聯(lián)合審核時，各審核組織在審核開始前就各自的職責特別是審核組長的權限達成一致，這一點非常重要。 確定審核的可行性 應當確定審核的可行性，同時考慮諸如下列因 素的可獲得性： —— 策劃審核所需的充分和適當?shù)男畔ⅲ? —— 受審核方的充分合作， —— 充分的時間和資源。 若審核組中的審核員沒有完全具備審核 所需的知識和技能，可通過技術專家予以滿足。 文件評審 在現(xiàn)場審核前應當評審受審核方的文件，以確定文件所述的體系與審核 準則的符合性。審核計劃應當便于審核活動的日程安排和協(xié)調。任何經修改的審核計劃應當應單在繼續(xù)審核前征得各方的同意。關于審核完成后文件的保存見 條款。 d）實施審核所用的方法和程序，包括告知受審核方審核證據只是基于可獲得的信息樣本，因此，在審核中存在不確定因素。這樣的措施可以包括重新確認或修改審核計劃、改變審核目的、審核范圍或終止審核。 審核證據基于可獲得的信息樣本。審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則。應當努力解決對審核證據和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。 審核組和受審核方應當就有關審核發(fā)現(xiàn)和結論的不同意見進行討論，并盡可能予以 解決。 審核報告應當根據審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經評審和批準。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內實施，不視為審核的一部分。 圖 4 描述了審核員能力的概念。這方面的知識和技能應當包括： 管理體系在不同組織中的應用； 管理體系各組成部分之間的相互作用； 質量或環(huán)境管理體系標準、適用的程序或其它用做審核準則的管理體系文件； 認識引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序； 引用文件在不同審核情況下的應用； 用于文件、數(shù)據和記錄的授權、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術。這方面的知識和技能應當包 括： 質量術語， 質量管理原則及其運用， 質量管理工具及其運用（例如：統(tǒng)計過程控制，失效（故障）模式和影響分析等）。 教育、工作經歷、審核員培訓和審核經歷 審核員 審核員應當具備以下教育、工作經歷、審核員培訓和審核經歷： a） 他們應當已接受過足以獲得 條款所規(guī)定的知識和技能的教育； b） 他們應當具備 有助于獲得 和 條款所描述的知識和技能的工作經歷。指導和幫助并不意味著連續(xù)的監(jiān)督，也不要求單獨指定人員完成此任務 。該培訓可由審核員所在組織或外部機構提供。這方面的知識和技能應當包括： 環(huán)境術語， 環(huán)境管理原則及其應用， 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 環(huán)境管理工具（例如：環(huán)境因素和（或）環(huán)境影響評價，生命周期評價，環(huán)境表現(xiàn)評價等）。這方面的知識和技能包括： 國家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章； 合同和協(xié)議， 國際條約和公約， 組織遵守的其他要求。 能力 質量 環(huán)境 有關質量的特定 通用的知識 有關環(huán)境的特定 知識和技能 和 技能 知識和技能 () （ 和 ） () 圖 4：能力的概念 個人素質 審核員應當具備個人素質，使其能夠按照第 4 章所描述的審核原則進行工作。 審核方案可規(guī)定由審核組成員進行審核后續(xù)活動，通過發(fā)揮審核組成員的專長實現(xiàn)增值。 審核的相關文件應當根據參與各方的協(xié)議，并按照審核方案程 序、適用的法律法規(guī)和合同要求予以保存或銷毀。 審核報告應當提供完整、準確和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內容： a） 審核目的； b） 審核范圍，尤其是應當明確受審核的組織單元和職能的單元或過程以及審核所覆蓋的時期； c） 明確審核委托方； d） 明確審核組長和成員； e） 現(xiàn)場審核活動實施的日期和地點； f） 審核 準則； g） 審核發(fā)現(xiàn)； h） 審核結論。參加末次會議的人員應當包括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。如果審核計劃有規(guī)定，還應當記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)及其支持的審核證據。 實用幫助 信息源 所選擇的信息源可以根據審核的范圍和復雜程度而不同，可包括： a）與員工及其他人員的面談； b）對活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察； c）文件，例如：方針、目標、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單； d）記錄，例如： 檢驗記錄、會議紀要、審核報告、方案監(jiān)視的記錄和測量結果； e）數(shù)據的匯總、分析和績效指標； f）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息； g) 其他方面的報告，例如：顧客反饋、來自外部和供方等級的相關信息； h）計算機數(shù)據庫和網站。他們的職責可包括： a) 建立聯(lián)系并安排面談時間； b) 安排對場所或組織的特定部分的訪問； c) 確保審核組成員了解和遵守有關場所的安全規(guī)則和安全程序； d) 代表受審核方對審核進行見證； e) 在收集信息的過程中，作出澄清或提供幫助。 在審核中 ，適當時，審核組長應當定期向受審核方和審核委托方通報審核進展及相關情況。 實用幫助 首次會議 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 在許多情況下，例如小型組織中的內部審核，首次會議可簡單地包括對即將實施的審核的溝通和對審核性質的解釋。 準備工作文件 審核組成員應當評審與其所承擔的審核工作有關的信息，并準備 必要的工作文件，用于審核過程的參考和記錄。 審核計劃應當包括： a） 審核目的； b） 審核準則和引用文件； c） 審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能的單元及過程； d） 進行現(xiàn)場審核活動的日期和地點； e） 現(xiàn)場 審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議； f） 審核組成員和向導的作用和職責； g） 向審核的關鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。在其他情況下，為獲得對可獲得信息的適當了解，可以進行現(xiàn)場初訪。合理的理由包括利益沖突（例如：審核組成員是受審核方的前雇員或曾經向受審核方提供過咨詢服務）和以前缺乏職業(yè)道德的行為等。第 7 章包含了確定所需能力的指南，并描述了評價審核員的過程。 審核準則用作確定符合性的依據，可以包括所適用的方針、程序、標準、法律法規(guī)、管理體系要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范。 6. 審核活動 總則 本章為作為審核方案一部分的審核活動的策劃與實施提供了指南。 審核方案的記錄 應當保持記錄以證實審核方案的實施，包括： a） 與每次審核有關的記錄，如： —— 審核計劃， —— 審核報告， —— 不符合報告， —— 糾正和預防措施的報告； —— 適用時，審核后續(xù)活動的報告。 i） 組織或其運作的重大變化。 審核方案的內容 審核方案的內容可以變化，并受被審核組織的規(guī)模、性質與復雜程度以及下列因素的影響： a） 每次審核的范圍、目的和期限 。在這種情況下，應特別注意職責分工、附加資源的提供、審核組的能力以及適當?shù)某绦?，并在審核開始之前就此達成一致意見。 一個組織可以 制定一個或多個審核方案。 e) 基于證據的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結論的合理方法。遵循這些原則是得出相應和充分的審核結論的前提，也是審核員獨立工作時，在相似的情況下得出相似結論的前提。 注 2：審核組可包括實習審核員。 審核準則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準則是用于與審核證據進行比較的依據。這種以黑體字表示的術語，可以用其完整的定義替代。 本標準適用于需要實施質量和（或）環(huán)境管理體系內部和外部審核或需要管理審核方案的所有組織。 第 5 章提供了管理審核方案的指南，覆蓋了諸如為審核方案的管理分配職責、建立審核方案目的、協(xié)調審核活動和提供充分的審核組資源等內容。審核也是合格評定活動 (例如 :外部認證 /注冊 )以及供應鏈評價和監(jiān)督的重要組成部分。在電工技術標準方面， ISO 與國際電工委員會（ IEC）保持密切合作關系。 國際標準遵照 ISO/IEC 導則第 3 部分的規(guī)則起草。 本國際標準為審核方案的管理 、內部和外部質量和（或）環(huán)境管理體系審核的實施以及審核員的能力和評價提供了指南。 第 6 章提供了實施質量和（或）環(huán)境管理體系審核的指南，包括審核組的選擇。 本標準原則上可適用于其他領域的審核，在這種情況下，需要特別注意識別審核組成員所需的能力。 審核 audit 為獲得 審核證據 （ ）并對其進行客觀的評價，以確定滿足 審核準則 （ ）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 注 1：內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。 審核證據 audit evidence 與 審核準則 （ ）有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 技術專家 technical expert 向 審核組 ()提供特定知識或技術的人員 注 1：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關的知識或技術。 以下原則與審核員有關： a) 道德行為：職業(yè)的基礎 對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。 審核證據是可證實的。 組織的最高管理者應當對審核方案的管理進行授權。 實用幫助 —— 審核方案的示例 審核方案的例子包括： a） 覆蓋組織質量管理體系的當年的一系列的內 部審核 。 b） 審核的頻次 。 審核方案的職責、資源和程序 審核方案的職責 管理審核方案的職責應當由基本了解審核原則、審核員能力和審核技術應用的一人或多人承擔。 b） 審核方案 評審的結果； 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 c） 與審核人員有關的記錄，覆蓋諸如以下方面： —— 審核員能力和表現(xiàn)的評價； —— 審核組的選擇； —— 能力的保持和提高。圖 2 給出了典型審核活動的概述。 審核目的應當由審核委托方確定，審核范圍和準則應當由審核委托方和審核組長根據審核方案程序確定。 當決定審核組的規(guī)模和組成時，應當考慮下列因素： a） 審核目的、范圍、準則以及預計的審核時間； b） 是否結合審核或聯(lián)合審核； c） 為達到 審核目的，審核組所需的整體能力 。這些理由應當與審核組長和管理審核方案的人員溝通，在決定更換審核組成員之前，他們應當與審核委托方和受審核方一起解決有關問題。 如果發(fā)現(xiàn)文件不使用、不充分，審核組長應當通知審核委托方和負責管理審核方案的人員以及受審核方。 適當時，審核計