操作風(fēng)險(xiǎn)管理-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 指 ”10根據(jù)前面的分類方法，瑞穗證券的操作風(fēng)險(xiǎn)各屬于哪一類別？?從風(fēng)險(xiǎn)成因來看：?從業(yè)務(wù)類型來看：?從損失事件來看：瑞穗證券 “烏龍指 ”事件帶來的啟示是什么？問題：11?操作風(fēng)險(xiǎn)損失分類：機(jī)構(gòu)層面 個(gè)人層面法律成本因發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)事件引發(fā)法律訴訟或仲裁，須依法支出的訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用及其他法律成本。 富蘭克林第一節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別第二節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估第三節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與控制第六章 操作風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別一、操作風(fēng)險(xiǎn)的涵義二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類三、操作風(fēng)險(xiǎn)的特征四、關(guān)注國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的操作風(fēng)險(xiǎn)3一、操作風(fēng)險(xiǎn)的涵義216。?然而該交易員在操作時(shí)卻誤把指令輸成了 “以每股 1日元的價(jià)格賣出 61萬股 ”。?生命、健康受損?財(cái)物受損對(duì)外賠償由于內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)事件，導(dǎo)致商業(yè)銀行未能履行應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任造成對(duì)外的賠償。金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員受賄罪 數(shù)額較大的，處 5年以下有期徒刑或拘役；數(shù)額巨大的，處 5年以上有期徒刑，可并處沒收財(cái)產(chǎn)。三、操作風(fēng)險(xiǎn)的特征216。? 2023年交行廣州分行違規(guī)貸款案，涉案 90多億元。 收入是計(jì)量業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)模的合理指標(biāo)216。 第三節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與控制一、主要內(nèi)控措施介紹二、操作風(fēng)險(xiǎn)的緩釋與轉(zhuǎn)移三、操作風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理36（一）營(yíng)造完善的內(nèi)控環(huán)境? 政策和程序? 行為準(zhǔn)則? 授權(quán)? 職責(zé)分離? 審計(jì)? 合規(guī)? 強(qiáng)制休假? 投訴處理? 員工薪酬、聘用、培訓(xùn)和教育 一、主要內(nèi)控措施介紹一、主要內(nèi)控措施介紹（二）實(shí)施有效的業(yè)務(wù)流程控制? 客戶交易? 賬戶政策的實(shí)施? 法律文檔? 會(huì)計(jì)核算和記錄保存? 管理信息系統(tǒng)? 人員控制? 非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和非營(yíng)業(yè)時(shí)段交易? 新的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)條線和業(yè)務(wù)活動(dòng)? 資產(chǎn)估值? 查證和再核實(shí)? 確認(rèn)? 清算（一）保險(xiǎn)? 經(jīng)理與高級(jí)職員責(zé)任險(xiǎn)? 銀行一攬子險(xiǎn)? 錯(cuò)誤與遺漏險(xiǎn)? 商業(yè)綜合責(zé)任險(xiǎn)? 財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)? 雇員行為責(zé)任險(xiǎn)? 未授權(quán)交易險(xiǎn)? 因特網(wǎng)責(zé)任險(xiǎn) ? ……二、操作風(fēng)險(xiǎn)的緩釋與轉(zhuǎn)移?小資料：高管責(zé)任險(xiǎn)?工行于 2023年 12月發(fā)布公告稱，該公司第一屆董事會(huì)批準(zhǔn)由美亞保險(xiǎn)公司牽頭為工行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)全體成員及高級(jí)管理人員提供責(zé)任保險(xiǎn)。最為流行的外包服務(wù)形式主要包括： IT資源外包服務(wù)、客戶服務(wù)中心外包、營(yíng)銷外包、人力資源管理外包、應(yīng)收賬款外包等。 三、操作風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理案例分析：十分鐘的悲劇?2023年 9月 15日上午 10:00，雷曼兄弟公司向法院申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，消息轉(zhuǎn)瞬間通過電視、廣播和網(wǎng)絡(luò)傳遍地球的各個(gè)角落。 董事會(huì)秘書史里芬 雷曼破產(chǎn)是板上釘釘?shù)氖?，我想跟施羅德談?wù)勥@件事，但上午要會(huì)見幾個(gè)克羅地亞客人，等下午再找他也不遲，反正不差這幾個(gè)小時(shí)。具體分析一家金融機(jī)構(gòu)的操作風(fēng)險(xiǎn)案例，并從中得出啟示。 信貸部經(jīng)理莫德爾 46我讓文員上網(wǎng)瀏覽新聞，一旦有雷曼的消息就立即報(bào)告，現(xiàn)在我要去休息室喝杯咖啡了。?短短 10分鐘里，德國(guó)國(guó)家發(fā)展銀行內(nèi)部到底發(fā)生了什么事情，從而導(dǎo)致如此愚蠢的低級(jí)錯(cuò)誤 ?一家法律事務(wù)所受財(cái)政部的委托，進(jìn)駐銀行進(jìn)行全面調(diào)查，他們?cè)儐柫藬?shù)名與事件有關(guān)的人員：44
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