【正文】 第 49條 ） 、 股份公司 “ 董事會每年度至少召開兩次會議 ， 每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事 。 36 充實監(jiān)事會的職權(quán)，強化監(jiān)事會的作用 ? （ 1）設(shè)置監(jiān)事會主席（第 118條） ? （ 2）增加了監(jiān)事會的職權(quán)（第 54條）主要包括“對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議”，“在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議”、“向股東會會議提出提案”、“依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟”（第 54條）、“ 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常 ,可以進行調(diào)查。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事”（第 118條）。 40 臨時會議 有下列情形之一的，董事會應(yīng)當(dāng)召開臨時會議： （一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時； （二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時； （三）監(jiān)事會提議時； （四）本公司《公司章程》規(guī)定的其他情形（如董事長認為必要時、二分之一以上獨立董事提議時、 CEO或經(jīng)理提議時）。非直接送達的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進行確認并做相應(yīng)記錄。 監(jiān)事可以列席董事會會議；經(jīng)理和董事會秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會會議。必要時，在保障董事充分表達意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。 董事可以在會前向董事會辦公室、會議召集人、經(jīng)理和其他高級管理人員、各專門委員會、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會議進行中向主持人建議請上述人員和機構(gòu)代表與會解釋有關(guān)情況。 1表決結(jié)果的統(tǒng)計 54 【案例】 ? 某股份公司有董事 10人，董事長召集董事會擬形成一項決議，但只有 6人出席，表決中有 5人同意， 1人反對，董事長宣布通過決議，后未參加會議的董事主張決議無效，因此出現(xiàn)爭議，應(yīng)如何解決？ 55 ? 對于此案的處理，《公司法》第 117條可作為法律之依據(jù)。 創(chuàng)立大會對前款所列事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的認股人所持表決權(quán) 過半數(shù) 通過。 60 ? 《公司法》： ? 第 72條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。法律、行政法規(guī)和本公司《公司章程》規(guī)定董事會形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。 提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。協(xié)議規(guī)定，法人股轉(zhuǎn)讓價為每股 ，總股份數(shù)為 500萬股，雙方同意盡快過戶，過戶手續(xù)由原告甲公司辦理并負擔(dān)有關(guān)費用。 1997年 5月，湖北丁公司將其 500萬股丙公司法人股出售給海南戊公司，戊公司付清了全部款項。（ 3）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂完畢是否即為股份所有權(quán)的轉(zhuǎn)移？為什么？ 71 關(guān)于股東單位更換代表出任公司董事問題 （ 參考書第 580— 584頁 ） 未經(jīng)股東大會選舉而擔(dān)當(dāng)董事職務(wù)一年能否認定為“ 事實董事 ” （ 參考書第 398頁 、 471— 47 749751頁 ） 股東能否將其推薦的候選人當(dāng)選為公司董事的職務(wù)隨同股份轉(zhuǎn)讓 代理股東投票及其股東大會決議的有效性 董事投票及其董事會決議的有效性 董事選舉的累積投票制與 “ 新都酒店 ” 案 董事會是否可隨時解聘總經(jīng)理 （ 或 CEO） 的職務(wù) 董事會辦公室及其專門委員會設(shè)立的規(guī)范 1如何處理董事長與總經(jīng)理（或 CEO）的關(guān)系（參考書第 485— 648頁） 1鄭百文獨立董事陸家豪教授被中國證監(jiān)會罰款 10萬元 72 （ 七 ） 完善議事規(guī)則 《 股東大會議事規(guī)則 》 （ 參考書第 356365頁 ） 《 董事會議事規(guī)則 》 （ 參考書第 598— 617頁 ） 《 監(jiān)事會議事規(guī)則 》 （ 參考書第 753— 763頁 ） 《 授權(quán)管理制度 》 （ 參考書第 402403頁 ） 《 內(nèi)部審計暫行規(guī)定 》 （ 參考書第 625627頁 ） 《 經(jīng)理工作細則 》 （ 參考書第 706— 713頁 ） 《 信息披露制度 》 （ 參考書第 558— 565頁 ） 《 經(jīng)營管理大綱 》 （ 參考書第 687— 690頁 ） 73 六、 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù) （第 506573頁） （一）不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況 無民事行為能力或者限制民事行為能力； 因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序 ,被判處刑罰 ,執(zhí)行期滿未逾五年 ,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利 ,執(zhí)行期滿未逾五年； 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理 ,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的 ,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人 ,并負有個人責(zé)任的 ,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； 個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 勤勉義務(wù)是對董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員 “ 稱職 ”的基本要求 ， 強調(diào)其履行義務(wù)的方式而非履行義務(wù)的本身的內(nèi)容 。 監(jiān)事會 、 不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事 ,或者董事會 、 執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟 ,或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟 ,或者情況緊急 、 不立即提起訴訟將會使公司利 80 益受到難以彌補的損害的 ,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向 人 民 法 院 提 起 訴 訟 。 劉某則認為 ， 他是公司總經(jīng)理 ， 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 ， 有權(quán)決定產(chǎn)品的銷售價格 。 提取利潤的百分之十列入公司法定公積金 ， 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的 ， 可以不再提取 。但是 ,資本公積金不得用于彌補公司的虧損。 兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并 ,合并各方解散 。公司分立 ,其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割 。公司減資后的注冊資本不得低于法定的最低限額。 09:57:1009:57:1009:572/26/2023 9:57:10 AM 1以我獨沈久，愧君相見頻。 , February 26, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 上午 9時 57分 10秒 上午 9時 57分 09:57: 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 2月 上午 9時 57分 :57February 26, 2023 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 09:57:1009:57:1009:57Sunday, February 26, 2023 1知人者智，自知者明。 :57:1009:57:10February 26, 2023 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 2月 26日星期日 上午 9時 57分 10秒 09:57: 1比不了得就不比，得不到的就不要。 修訂后的公司法第 187條規(guī)定 ， 首先清算方案須經(jīng)股東會 、 股東大會或者人民法院確認 ， 其次將 “ 勞動保險費用 ” 修改為 “ 社會保險費用和法定補償金 ” ， 明確了實踐操作中的一些含糊不清的問題 。 但是 ,公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外 。 86 分立 公司的分立是指一個公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上公司 。 公司除法定的會計賬簿外 ,不得另立會計賬簿 。 股東大會或者董事會違反規(guī)定 ,在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的 ,股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司 。 調(diào)整了公司稅后利潤的分配順序 《 公司法 》 第 167條刪除了原來有關(guān)公司提取法定公益金的強制性規(guī)定 。 81 ? 劉某是某紡織股份有限公司董事會 1998年聘任期限為三年的總經(jīng)理 ， 其兒子是從事服裝設(shè)計 、 制作的私營個體企業(yè)主 。 78 （ 三 ） 董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員違反義務(wù)的責(zé)任 民事賠償責(zé)任 董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律 、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 ,給公司造成損失的 ,應(yīng) 當(dāng) 承 擔(dān) 賠 償 責(zé) 任 。具體說來，包括以下幾個方面 :①不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入；②不得侵占公司的財產(chǎn)；③不得挪用公司資金；④不得將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；⑤不得違反公司章程的規(guī)定 ,未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意 ,將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；⑥不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意 ,與本公司訂立合同或者進行交易；⑦未經(jīng)股東會或者股東大會同意 , 不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會 ,自營或者為他人 75 經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；⑧不得接受他人與公司交易的傭金歸為己有；⑨不得擅自披露公司秘密；⑩違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。湖北丁公司將丙公司 500萬股轉(zhuǎn)讓過戶給海南戊公司合法、有效。原告甲公司知悉后于 1997年 1月 27日向?qū)幉ㄊ兄屑壏ㄔ浩鹪V被告乙公司，要求其履行前股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。必要時，應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告，也可以發(fā)表公開聲明。 在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。 ? 另外，最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》若干問題的意見第 29條的規(guī)定，也可以作為輔助性參考，“半數(shù)以上”、“ 2/3以上”均含本數(shù)，“過半數(shù)”不含本數(shù)。與會董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。 對于根據(jù)規(guī)定需要獨立董事事前認可的提案，會議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨立董事宣讀獨立董事達成的書面認可意見。 委托書應(yīng)當(dāng)載明： （ 1）委托人和受托人的姓名、身份證號碼； （ 2）委托人不能出席會議的原因； （ 3）委托人對每項提案的簡要意見； （ 4）委托人的授權(quán)范圍和對提案表決意向的指示； （ 5）委托人和受托人的簽字、日期等。不足三日的，會議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會董事的書面認可后按期召開。董事長認為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補充。 39 （三）股份有限公司董事會的會議管理 定期會議 董事會會議分為定期會議和臨時會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。 （ 8） 明確規(guī)定上市公司設(shè)獨立董事和董事會秘書 。事后救濟措施的健全可以起到事先規(guī)制難以起到的作用。 （ 10）增加有限公司股東退出機制的規(guī)定，在公司符合分紅條件而長期（連續(xù)五年）不向股東分紅等情況下，股東可以要求公司按照合理的價格收購其出資，退出公司（第 75條）； （ 11） 增加股東代表訴訟的規(guī)定 ， 當(dāng)公司董事 、經(jīng)理等高級管理人員侵犯了公司權(quán)益 ， 而公司不予追究時 ， 股 東可以依法向人民法院提起訴訟 ，以維護公司和自身