【正文】 第 49條 ） 、 股份公司 “ 董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議 ， 每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事 。 36 充實(shí)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的作用 ? （ 1）設(shè)置監(jiān)事會(huì)主席（第 118條） ? （ 2）增加了監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（第 54條）主要包括“對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議”，“在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議”、“向股東會(huì)會(huì)議提出提案”、“依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟”（第 54條）、“ 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常 ,可以進(jìn)行調(diào)查。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事”（第 118條）。 40 臨時(shí)會(huì)議 有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議： （一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)； （二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)； （三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)； （四）本公司《公司章程》規(guī)定的其他情形（如董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)、二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)、 CEO或經(jīng)理提議時(shí)）。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話(huà)進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過(guò)視頻、電話(huà)、傳真或者電子郵件表決等方式召開(kāi)。 董事可以在會(huì)前向董事會(huì)辦公室、會(huì)議召集人、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。 1表決結(jié)果的統(tǒng)計(jì) 54 【案例】 ? 某股份公司有董事 10人，董事長(zhǎng)召集董事會(huì)擬形成一項(xiàng)決議，但只有 6人出席，表決中有 5人同意， 1人反對(duì)，董事長(zhǎng)宣布通過(guò)決議，后未參加會(huì)議的董事主張決議無(wú)效，因此出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)如何解決？ 55 ? 對(duì)于此案的處理，《公司法》第 117條可作為法律之依據(jù)。 創(chuàng)立大會(huì)對(duì)前款所列事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán) 過(guò)半數(shù) 通過(guò)。 60 ? 《公司法》： ? 第 72條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。法律、行政法規(guī)和本公司《公司章程》規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。 提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿(mǎn)足的條件提出明確要求。協(xié)議規(guī)定，法人股轉(zhuǎn)讓價(jià)為每股 ，總股份數(shù)為 500萬(wàn)股，雙方同意盡快過(guò)戶(hù)，過(guò)戶(hù)手續(xù)由原告甲公司辦理并負(fù)擔(dān)有關(guān)費(fèi)用。 1997年 5月，湖北丁公司將其 500萬(wàn)股丙公司法人股出售給海南戊公司，戊公司付清了全部款項(xiàng)。（ 3）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂完畢是否即為股份所有權(quán)的轉(zhuǎn)移？為什么？ 71 關(guān)于股東單位更換代表出任公司董事問(wèn)題 （ 參考書(shū)第 580— 584頁(yè) ） 未經(jīng)股東大會(huì)選舉而擔(dān)當(dāng)董事職務(wù)一年能否認(rèn)定為“ 事實(shí)董事 ” （ 參考書(shū)第 398頁(yè) 、 471— 47 749751頁(yè) ） 股東能否將其推薦的候選人當(dāng)選為公司董事的職務(wù)隨同股份轉(zhuǎn)讓 代理股東投票及其股東大會(huì)決議的有效性 董事投票及其董事會(huì)決議的有效性 董事選舉的累積投票制與 “ 新都酒店 ” 案 董事會(huì)是否可隨時(shí)解聘總經(jīng)理 （ 或 CEO） 的職務(wù) 董事會(huì)辦公室及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)設(shè)立的規(guī)范 1如何處理董事長(zhǎng)與總經(jīng)理（或 CEO）的關(guān)系（參考書(shū)第 485— 648頁(yè)） 1鄭百文獨(dú)立董事陸家豪教授被中國(guó)證監(jiān)會(huì)罰款 10萬(wàn)元 72 （ 七 ） 完善議事規(guī)則 《 股東大會(huì)議事規(guī)則 》 （ 參考書(shū)第 356365頁(yè) ） 《 董事會(huì)議事規(guī)則 》 （ 參考書(shū)第 598— 617頁(yè) ） 《 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 》 （ 參考書(shū)第 753— 763頁(yè) ） 《 授權(quán)管理制度 》 （ 參考書(shū)第 402403頁(yè) ） 《 內(nèi)部審計(jì)暫行規(guī)定 》 （ 參考書(shū)第 625627頁(yè) ） 《 經(jīng)理工作細(xì)則 》 （ 參考書(shū)第 706— 713頁(yè) ） 《 信息披露制度 》 （ 參考書(shū)第 558— 565頁(yè) ） 《 經(jīng)營(yíng)管理大綱 》 （ 參考書(shū)第 687— 690頁(yè) ） 73 六、 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù) （第 506573頁(yè)） （一）不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； 因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序 ,被判處刑罰 ,執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年 ,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利 ,執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年； 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理 ,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的 ,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； 擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人 ,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的 ,自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 勤勉義務(wù)是對(duì)董事 、 監(jiān)事 、 高級(jí)管理人員 “ 稱(chēng)職 ”的基本要求 ， 強(qiáng)調(diào)其履行義務(wù)的方式而非履行義務(wù)的本身的內(nèi)容 。 監(jiān)事會(huì) 、 不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事 ,或者董事會(huì) 、 執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟 ,或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟 ,或者情況緊急 、 不立即提起訴訟將會(huì)使公司利 80 益受到難以彌補(bǔ)的損害的 ,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向 人 民 法 院 提 起 訴 訟 。 劉某則認(rèn)為 ， 他是公司總經(jīng)理 ， 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 ， 有權(quán)決定產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格 。 提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金 ， 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的 ， 可以不再提取 。但是 ,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。 兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并 ,合并各方解散 。公司分立 ,其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割 。公司減資后的注冊(cè)資本不得低于法定的最低限額。 09:57:1009:57:1009:572/26/2023 9:57:10 AM 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 , February 26, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 上午 9時(shí) 57分 10秒 上午 9時(shí) 57分 09:57: 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 2月 上午 9時(shí) 57分 :57February 26, 2023 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 09:57:1009:57:1009:57Sunday, February 26, 2023 1知人者智，自知者明。 :57:1009:57:10February 26, 2023 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 2月 26日星期日 上午 9時(shí) 57分 10秒 09:57: 1比不了得就不比，得不到的就不要。 修訂后的公司法第 187條規(guī)定 ， 首先清算方案須經(jīng)股東會(huì) 、 股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn) ， 其次將 “ 勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用 ” 修改為 “ 社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金 ” ， 明確了實(shí)踐操作中的一些含糊不清的問(wèn)題 。 但是 ,公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外 。 86 分立 公司的分立是指一個(gè)公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司 。 公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外 ,不得另立會(huì)計(jì)賬簿 。 股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定 ,在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的 ,股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司 。 調(diào)整了公司稅后利潤(rùn)的分配順序 《 公司法 》 第 167條刪除了原來(lái)有關(guān)公司提取法定公益金的強(qiáng)制性規(guī)定 。 81 ? 劉某是某紡織股份有限公司董事會(huì) 1998年聘任期限為三年的總經(jīng)理 ， 其兒子是從事服裝設(shè)計(jì) 、 制作的私營(yíng)個(gè)體企業(yè)主 。 78 （ 三 ） 董事 、 監(jiān)事 、 高級(jí)管理人員違反義務(wù)的責(zé)任 民事賠償責(zé)任 董事 、 監(jiān)事 、 高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律 、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 ,給公司造成損失的 ,應(yīng) 當(dāng) 承 擔(dān) 賠 償 責(zé) 任 。具體說(shuō)來(lái)，包括以下幾個(gè)方面 :①不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入；②不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；③不得挪用公司資金；④不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)；⑤不得違反公司章程的規(guī)定 ,未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意 ,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；⑥不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意 ,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；⑦未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意 , 不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì) ,自營(yíng)或者為他人 75 經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；⑧不得接受他人與公司交易的傭金歸為己有；⑨不得擅自披露公司秘密；⑩違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。湖北丁公司將丙公司 500萬(wàn)股轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)給海南戊公司合法、有效。原告甲公司知悉后于 1997年 1月 27日向?qū)幉ㄊ兄屑?jí)法院起訴被告乙公司，要求其履行前股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。 在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。 ? 另外，最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》若干問(wèn)題的意見(jiàn)第 29條的規(guī)定，也可以作為輔助性參考，“半數(shù)以上”、“ 2/3以上”均含本數(shù)，“過(guò)半數(shù)”不含本數(shù)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。 對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書(shū)面認(rèn)可意見(jiàn)。 委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明： （ 1）委托人和受托人的姓名、身份證號(hào)碼； （ 2）委托人不能出席會(huì)議的原因； （ 3）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見(jiàn)； （ 4）委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示； （ 5）委托人和受托人的簽字、日期等。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的書(shū)面認(rèn)可后按期召開(kāi)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。 39 （三）股份有限公司董事會(huì)的會(huì)議管理 定期會(huì)議 董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 （ 8） 明確規(guī)定上市公司設(shè)獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū) 。事后救濟(jì)措施的健全可以起到事先規(guī)制難以起到的作用。 （ 10）增加有限公司股東退出機(jī)制的規(guī)定，在公司符合分紅條件而長(zhǎng)期（連續(xù)五年）不向股東分紅等情況下，股東可以要求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其出資，退出公司（第 75條）； （ 11） 增加股東代表訴訟的規(guī)定 ， 當(dāng)公司董事 、經(jīng)理等高級(jí)管理人員侵犯了公司權(quán)益 ， 而公司不予追究時(shí) ， 股 東可以依法向人民法院提起訴訟 ，以維護(hù)公司和自身