開放式基金業(yè)務(wù)管理及管理知識分析介紹-文庫吧在線文庫
【正文】 ◆帳戶凍結(jié) /解凍 ◆帳戶卡的掛失 /解掛 ◆交易帳戶卡補辦 ◆開通新業(yè)務(wù) ◆密碼掛失 ◆ 密碼修改 直銷業(yè)務(wù)范圍（一） 直銷業(yè)務(wù)范圍（二） 基金交易 ◆ 認購 ◆ 申購 ◆ 贖回 ◆ 撤單 直銷業(yè)務(wù)范圍（三） 特殊交易 ◆ 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入 ◆ 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 ◆ 更改分紅方式 ◆ 非交易過戶 ◆ 投資者只可開立一個基金帳戶 ◆投資者可開立多個基金交易帳戶（多邊交易） ◆投資者 T日開戶， T＋ 2日可進行其它帳戶類申請 ◆投資者提交銷戶申請時，需確定基金帳戶余額為零，且無未完成的交易、未到帳的份額和未到帳的權(quán)益 直銷交易規(guī)則 ◆ 投資者當日開戶，當日可認購或申購（指定開戶期除外） ◆不允許信用交易或超額申請 ◆投資者需先行將認、申購款匯至直銷指定帳戶后方可辦理認、申購委托 ◆認購不允許撤單、當日申購當日可撤單 ◆ T日申購 T＋ 1日 TA確認， T＋ 2日交割，投資者可于 T＋2日起贖回 T日委托的份額 直銷交易規(guī)則（續(xù)） ◆ 不允許超額贖回 ◆投資者可選擇如發(fā)生巨額贖回時是否參加連續(xù)贖回 ◆當日贖回當日可撤單 ◆ T日委托 T＋ 1日 TA確認， T＋ 7日前托管行向投資者支付贖回款 直銷交易規(guī)則（續(xù)） 直銷結(jié)算標準 理財中心 直銷中心 TA 投資者 接受委托 T日 對帳、匯總 T日 數(shù)據(jù)上傳 T日 確認數(shù)據(jù)下傳 份額清算 投資者確認 T＋ 1日 T＋ 1日 T＋ 2日 直銷柜面受理程序 經(jīng)辦員 錄入員 復(fù)核員 投資者 填寫申請表 審核投資者 資格 數(shù)據(jù)錄入 打印回單 數(shù)據(jù)復(fù)核后將回單蓋業(yè)務(wù)受理章后交投資者 開戶 ◆營業(yè)執(zhí)照副本及加蓋部門公章的復(fù)印件或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本及注冊登記證書復(fù)印件（加蓋發(fā)照機關(guān)印章） ◆法定代表人有效身份證件、法人授權(quán)書 ◆經(jīng)辦人有效身份證件 ◆銀行帳戶證明 ◆預(yù)留印鑒 直接銷售 所需材料 銷戶 同開戶材料 客戶資料更改 ◆基金交易卡 ◆經(jīng)辦人有效身份證件， ◆如投資者申請更改投資者名稱、證件類型、證件號碼銀行結(jié)算帳 戶、通訊地址等關(guān)鍵字段時需出示特定的材料 其它業(yè)務(wù) ◆基金交易卡 ◆經(jīng)辦人有效身份證件 直接銷售 所需材料（續(xù)） ◆投資者如需開通電話委托業(yè)務(wù)，可在開戶時選擇 ◆委托范圍： 認購 申購 贖回 撤單 基金交易卡掛失 * 密碼修改 *投資者需在 5個工作日內(nèi)提交書面掛失申請，否則系統(tǒng)自動解掛 直銷電話委托 ◆投資者如需開通傳真委托業(yè)務(wù)，則需簽訂傳真委托協(xié)議 ◆委托范圍： 傳真委托可進行除開戶和銷戶外的全部業(yè)務(wù) ◆注意事項： 進行傳真委托前，投資者需重置密碼，待收到確認單（傳真件）后，再恢復(fù)密碼 直銷傳真委托 交易登記子篇 (1)、 開戶管理規(guī)則 (2)、 帳戶管理的其他業(yè)務(wù) (3)、 資金管理規(guī)則 (4)、 認購 (5)、 申購 (6)、 贖回 (7)、 分紅 (8)、 轉(zhuǎn)托管 (9)、 特殊交易 (10)、 交易結(jié)算標準 二 、 業(yè)務(wù)介紹 －－ 業(yè)務(wù)規(guī)則 (1)、開戶管理規(guī)則 ◆ 一人一戶 ◆ 投資者可在不同銷售機
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