【正文】 :32:0020:32Feb2314Feb23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 。 20:3220:32:002023年 2月 ? 誠懇待人是邁向成功的唯一途徑。 ? 我知道什么是勞動 :勞動是世界上一切歡樂和一切美好事情的源泉。交 易 篇 ◆直 接銷售子篇 ◆注冊登記子篇 直 接銷售子篇 ◆針對投資額超過 100萬元人民幣的大額投資者 ◆同時對個人和機構(gòu)開放 ◆提供零距離的貼身服務(wù) 直銷簡介 ◆ 強調(diào)機構(gòu)和零售業(yè)務(wù)在資產(chǎn)比例上的平衡 ◆ 在服務(wù)現(xiàn)有客戶的同時，不斷吸收新客戶 ◆ 在可能出現(xiàn)巨額贖回等突發(fā)或危機事件時，對客戶進行解釋、說明、安撫等 ◆ 建立合理有效的銷售人員激勵機制 ◆ 通過不間斷的培訓(xùn)提高銷售人員的專業(yè)素質(zhì) 直銷策略 每個工作日 9： 30－ 15： 00* 方式： ◆ 柜面委托 ◆ 電話委托 ◆ 傳真委托 ◆ 上門服務(wù) *認購期內(nèi)為 9： 00－ 17： 00 直銷營業(yè)時間 帳戶管理 ◆交易帳戶和基金帳戶的開戶與銷戶 ◆帳戶資料修改 ◆帳戶凍結(jié) /解凍 ◆帳戶卡的掛失 /解掛 ◆交易帳戶卡補辦 ◆開通新業(yè)務(wù) ◆密碼掛失 ◆ 密碼修改 直銷業(yè)務(wù)范圍（一） 直銷業(yè)務(wù)范圍（二） 基金交易 ◆ 認購 ◆ 申購 ◆ 贖回 ◆ 撤單 直銷業(yè)務(wù)范圍（三） 特殊交易 ◆ 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入 ◆ 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 ◆ 更改分紅方式 ◆ 非交易過戶 ◆ 投資者只可開立一個基金帳戶 ◆投資者可開立多個基金交易帳戶（多邊交易） ◆投資者 T日開戶， T＋ 2日可進行其它帳戶類申請 ◆投資者提交銷戶申請時，需確定基金帳戶余額為零，且無未完成的交易、未到帳的份額和未到帳的權(quán)益 直銷交易規(guī)則 ◆ 投資者當(dāng)日開戶，當(dāng)日可認購或申購（指定開戶期除外） ◆不允許信用交易或超額申請 ◆投資者需先行將認、申購款匯至直銷指定帳戶后方可辦理認、申購委托 ◆認購不允許撤單、當(dāng)日申購當(dāng)日可撤單 ◆ T日申購 T＋ 1日 TA確認， T＋ 2日交割，投資者可于 T＋2日起贖回 T日委托的份額 直銷交易規(guī)則（續(xù)） ◆ 不允許超額贖回 ◆投資者可選擇如發(fā)生巨額贖回時是否參加連續(xù)贖回 ◆當(dāng)日贖回當(dāng)日可撤單 ◆ T日委托 T＋ 1日 TA確認， T＋ 7日前托管行向投資者支付贖回款 直銷交易規(guī)則（續(xù)） 直銷結(jié)算標準 理財中心 直銷中心 TA 投資者 接受委托 T日 對帳、匯總 T日 數(shù)據(jù)上傳 T日 確認數(shù)據(jù)下傳 份額清算 投資者確認 T＋ 1日 T＋ 1日 T＋ 2日 直銷柜面受理程序 經(jīng)辦員 錄入員 復(fù)核員 投資者 填寫申請表 審核投資者 資格 數(shù)據(jù)錄入 打印回單 數(shù)據(jù)復(fù)核后將回單蓋業(yè)務(wù)受理章后交投資者 開戶 ◆營業(yè)執(zhí)照副本及加蓋部門公章的復(fù)印件或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本及注冊登記證書復(fù)印件（加蓋發(fā)照機關(guān)印章） ◆法定代表人有效身份證件、法人授權(quán)書 ◆經(jīng)辦人有效身份證件 ◆銀行帳戶證明 ◆預(yù)留印鑒 直接銷售 所需材料 銷戶 同開戶材料 客戶資料更改 ◆基金交易卡 ◆經(jīng)辦人有效身份證件， ◆如投資者申請更改投資者名稱、證件類型、證件