商業(yè)銀行理財產(chǎn)品托管業(yè)務培訓-文庫吧在線文庫
【正文】 填寫產(chǎn)品審核表運營服務后續(xù)客戶關(guān)系維護，持續(xù)跟蹤 后續(xù)管理、業(yè)務通報、收入分配（按季度分配，含利差）三27 業(yè)務辦理流程 三28 業(yè)務辦理流程 三托管確認發(fā)行通知框架托管協(xié)議簽署托管賬戶開立募集資金到達托管賬戶單只產(chǎn)品募集產(chǎn)品成立到期清算日常運營? 資產(chǎn)保管? 資金清算29 業(yè)務辦理流程組合到期清算數(shù)據(jù)接收和處理資產(chǎn)保管會計核算投資監(jiān)督信息披露運作前的準備資金清算明確操作流程開立托管賬戶、預留賬戶信息、授權(quán)書等文件資料移交日常運作初始委托資產(chǎn)（資金或證券）全部到賬項目營銷及上報審批業(yè)務營銷并確定合作意向。n 登記在發(fā)行人或其代理機構(gòu)的非實體證券 －例如基金、單位信托等，通過托管人在發(fā)行機構(gòu)或代理機構(gòu)以理財產(chǎn)品名義開立的賬戶持有 。資產(chǎn)托管業(yè)務資產(chǎn)托管業(yè)務一4一托管人單一委托人 /投資者（個人 /機構(gòu)客戶）投資管理人（證券公司、基金公司、信托公司等）委托托管資產(chǎn) 委托投資管理資產(chǎn)互相監(jiān)督，共同為投資者 提供專業(yè)服務 資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)涵5 資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)涵 一證證 券投券投 資資 基金托管基金托管銀銀 行理行理 財財 托管托管保保 險資險資 金托管金托管基金公司特定基金公司特定客客 戶資產(chǎn)戶資產(chǎn) 管理托管管理托管信托信托 財產(chǎn)財產(chǎn) 保管保管企企 業(yè)業(yè) 年金托管年金托管證證 券公司客券公司客 戶戶資產(chǎn)資產(chǎn) 管理托管管理托管股股 權(quán)權(quán) 投投 資資 基金托管基金托管QDII托管、 QFII托管托管6 資產(chǎn)托管業(yè)務特點 一整合資源，提升綜合效益整合資源，提升綜合效益業(yè)務風險低業(yè)務風險低不占用銀行資本不占用銀行資本人均利潤高人均利潤高7 國內(nèi)托管行業(yè)發(fā)展概況 一封閉式證券投資基金托管托管規(guī)模2023托管規(guī)模托管規(guī)模托管規(guī)模托管規(guī)模1998 2023 2023202320232023托管規(guī)模托管規(guī)模81998年： 工、建、農(nóng)、交、中2023年： 光大銀行、招商銀行2023年： 浦發(fā)銀行2023年： 民生銀行、中信銀行2023年： 華夏銀行、興業(yè)銀行2023年： 北京銀行、深發(fā)展銀行2023年： 廣發(fā)銀行、 郵儲銀行、 上海銀行2023年： 渤海銀行2023年： 寧波銀行 托管銀行1998 2023
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