【正文】 9 企業(yè)主要任務(wù)與要求 102 雙重預(yù)防體系實(shí)施程序與構(gòu)建框架 13 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序 13 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系編制框架 14 事故隱患排查治理程序 16 事故隱患排查治理體系編制框架 173 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)知識(shí) 21 基本概念 21 幾個(gè)概念之間的邏輯關(guān)系 244 危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）辨識(shí)方法 27 工作危害分析法 27 ?；菲髽I(yè)HAZOP簡(jiǎn)表分析法 335 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 38 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法 38——MES法 40 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 44 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA） 456 事故隱患排查與治理 49 總體要求 49 事故隱患排查方法 49 事故隱患排查治理工作步驟 51 事故隱患排查治理過(guò)程記錄樣表 52 專業(yè)整理分享 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南1 概述 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)安全管理的核心內(nèi)容，“基于風(fēng)險(xiǎn)”是過(guò)程安全管理的重要特征。12”瑞海公司危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)特別重大火災(zāi)爆炸事故發(fā)生后，從國(guó)家層面開(kāi)始重新思考和定位當(dāng)前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預(yù)防水平問(wèn)題。五是必須加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，提升安全保障能力，針對(duì)城市建設(shè)、危舊房屋、玻璃幕墻、渣土堆場(chǎng)、尾礦庫(kù)、燃?xì)夤芫€、地下管廊等重點(diǎn)隱患和煤礦、非煤礦山、危化品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸?shù)戎攸c(diǎn)行業(yè)以及游樂(lè)、“跨年夜”等大型群眾性活動(dòng)，堅(jiān)決做好安全防范，特別是要嚴(yán)防踩踏事故發(fā)生。力爭(zhēng)到2018年，在全省構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)無(wú)縫隙對(duì)接，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，先確定風(fēng)險(xiǎn)類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險(xiǎn)因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為4級(jí)（1級(jí)最危險(xiǎn)，依次降低）。加強(qiáng)車站、地下空間、公園景區(qū)、商場(chǎng)超市、人員集聚場(chǎng)所等地點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控。（二）加強(qiáng)事故隱患信息化管理。各級(jí)各有關(guān)部門要制定風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃和方案，組織企業(yè)負(fù)責(zé)人員和安全管理人員，通過(guò)在標(biāo)桿企業(yè)召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，發(fā)揮標(biāo)桿企業(yè)的示范帶動(dòng)作用，把典型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、制度、管理方法推廣到同類企業(yè)中，以點(diǎn)帶面，提高本地區(qū)、全行業(yè)的安全生產(chǎn)保障水平。加強(qiáng)政策支持，不斷推進(jìn)安全預(yù)防控制體系相關(guān)政策創(chuàng)新，逐步形成比較完善的地方性法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)范、引導(dǎo)和推動(dòng)預(yù)防控制工作依法運(yùn)行。建立健全事故倒查追責(zé)機(jī)制，依法依規(guī)查處沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、管控而引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)并釀成事故的企業(yè)和監(jiān)管部門相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。這么多年以來(lái)，大家都把隱患排查與治理當(dāng)作事故預(yù)防的關(guān)口前移，但由于隱患出現(xiàn)的原因我們搞不清楚，導(dǎo)致我國(guó)自2008年以來(lái)開(kāi)展的隱患排查與治理工作收效甚微，這也是當(dāng)前企業(yè)安全管理和安全監(jiān)管亟需破題的關(guān)鍵。圖：12：工作開(kāi)展步驟 工作實(shí)施方案為了確保該項(xiàng)工作質(zhì)量，企業(yè)應(yīng)編制實(shí)施工作方案，工作方案內(nèi)容見(jiàn)圖13：工作實(shí)施方案示意圖所示。4 職責(zé)分工 明確該項(xiàng)工作的開(kāi)展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。8 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3 總體要求、目標(biāo) （1）總體要求。（1）按照專業(yè)，安全檢查表可劃分為：工藝安全檢查表、設(shè)備安全檢查表、電氣安全檢查表、防火防爆安全檢查表、防雷防靜電安全檢查表、消防安全檢查表、安全連鎖與功能、作業(yè)行為、職業(yè)健康防護(hù)安全檢查表等。較大事故隱患，是指易導(dǎo)致一般事故發(fā)生且有一定整改難度，在短期內(nèi)能夠立即整改排除的隱患。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不執(zhí)行，有發(fā)生生產(chǎn)安全事故的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的，在保證安全的前提下，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門可以采取通知有關(guān)單位停止供電、停止供應(yīng)民用爆炸物品等措施，強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位履行決定。如：部位、場(chǎng)所、設(shè)施、行為等等。 ● 嚴(yán)重性：是指事故發(fā)生后能夠給企業(yè)帶來(lái)多大的人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失。隱患一般包括人（人的不安全行為）、物（物的不安全狀態(tài)）、環(huán)（作業(yè)環(huán)境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4個(gè)方面。JHA方法是美國(guó)葛理瑪教授 ( John D Grimaldi ) 于1947年提出的一套防范事故方法。 重大風(fēng)險(xiǎn) 、重大危險(xiǎn)源、重大事故隱患關(guān)系重大風(fēng)險(xiǎn) （Major risk）是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。（2）從風(fēng)險(xiǎn)定義考量，不一定意味著具有重大風(fēng)險(xiǎn)。但隨著國(guó)內(nèi)應(yīng)用實(shí)踐，開(kāi)始將工作危害分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)合并實(shí)施。該方法重點(diǎn)關(guān)注的是作業(yè)人員、工作任務(wù)、使用工器具以及工作場(chǎng)所環(huán)境之間的關(guān)系?！?dāng)現(xiàn)場(chǎng)操作程序、工作環(huán)境發(fā)生變化時(shí)的作業(yè)。為確保工作危害分析的有效性，企業(yè)應(yīng)成立專門的工作小組，對(duì)企業(yè)內(nèi)各個(gè)生產(chǎn)單位的工作危害分析工作進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)。注：如果企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素質(zhì)和企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)相對(duì)較弱的，開(kāi)展工作危害分析可以由企業(yè)成立的工作小組負(fù)責(zé)完成。在這個(gè)過(guò)程中，由各專業(yè)人員組成的分析組按規(guī)定的方式系統(tǒng)的研究每一個(gè)單元（即分析節(jié)點(diǎn)），分析偏離設(shè)計(jì)工藝條件的偏差所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和可操作性問(wèn)題。（1）根據(jù)生產(chǎn)工序確定工藝流程圖，并按照工藝流程圖選定工藝環(huán)節(jié)作為分析對(duì)象。 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法 美國(guó)的K 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。表53 事故的可能后果S分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬(wàn)有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或 多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬(wàn)—1000萬(wàn)有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè) ?。ㄒ蝗耍?0萬(wàn)—100萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬(wàn)—10萬(wàn)有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬(wàn)無(wú)環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LS。導(dǎo)致的結(jié)果是進(jìn)行高處作業(yè)應(yīng)采取的安全防范措施未認(rèn)真落實(shí)和確認(rèn)。注：根據(jù)能量的轉(zhuǎn)換（人的勢(shì)能裝換）原理，如2m、3m、15m等，可能發(fā)生驚嚇、肢體傷殘、內(nèi)臟的嚴(yán)重受損、死亡等。導(dǎo)致的結(jié)果是發(fā)生中毒窒息事故的可能性仍然存在。注：進(jìn)罐作業(yè)發(fā)生事故后果應(yīng)根據(jù)罐內(nèi)物料的毒害性質(zhì)、置換措施的可靠性、安全措施的可靠性等進(jìn)行確認(rèn)。安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。（3）通過(guò)事故樹(shù)分析和編制安全檢查表，將實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上升到理論，從感性認(rèn)識(shí)到理性認(rèn)識(shí)，并用理論去指導(dǎo)實(shí)踐，充分認(rèn)識(shí)各種影響事故發(fā)生的因素的危險(xiǎn)程度（或重要程度）。 事故隱患排查治理過(guò)程記錄樣表開(kāi)展事故隱患排查與治理過(guò)程需要滿足可追溯性，各類記錄就成為可追溯性的最直接證據(jù)。同時(shí)也有缺點(diǎn)：（1）只能做定性的評(píng)價(jià)，不能定量。（3）行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)，特別是本企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，引發(fā)事故的各種潛在不安全因素及成功杜絕或減少事故發(fā)生的成功經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)企業(yè)實(shí)際，確定開(kāi)展事故隱患排查組織領(lǐng)導(dǎo)、隱患排查方法、排查步驟、隱患分類標(biāo)準(zhǔn)、排查結(jié)果的處置程序、隱患排查治理相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及獎(jiǎng)懲辦法等。發(fā)生事故的可能性取值可以取1，否則，就會(huì)出現(xiàn)4甚至5的情形。導(dǎo)致的結(jié)果是進(jìn)行進(jìn)罐檢修作業(yè)活動(dòng)失控，是否安全靠的是作業(yè)人員的安全態(tài)度和安全意識(shí)。發(fā)生事故的可能性取值可以取1，否則，就會(huì)出現(xiàn)4甚至5的情形。實(shí)例1：檢修時(shí)高處作業(yè)可能導(dǎo)致的高處墜落事故分析（1）L——取值時(shí)。 風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)程度＝可能性。將R亦分為若干等級(jí)。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表B2。金尼(Gilbert．F．Kinney)研究了人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性，提出了以所評(píng)價(jià)的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對(duì)比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量(D)，事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率(E)及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式D=L E C 根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)他們給出了3 個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。（5）提出針對(duì)缺陷工藝控制措施的改進(jìn)措施或補(bǔ)償措施。工藝危險(xiǎn)性分析表法又稱HZAOP簡(jiǎn)表法，是危險(xiǎn)與可操作性分析——HAZOP(Hazard and Operability Analysis)的簡(jiǎn)化應(yīng)用，是工藝安全管理（PSM）的重要工具。HAZOP是一種使用引導(dǎo)詞(guide words)為中心的分析方法，以審查設(shè)計(jì)的安全性以及危害的因果關(guān)系。（5）為確保分析標(biāo)準(zhǔn)的一致性，小組可以選擇一個(gè)典型的操作進(jìn)行工作危害分析試點(diǎn)，全部成員參加，以便大家統(tǒng)一對(duì)分析標(biāo)準(zhǔn)的理解。（2）要求分析人員具備豐富的安全經(jīng)驗(yàn)。（例如：2007年中國(guó)神州6號(hào)飛船發(fā)射升空前，曾組織有關(guān)專家對(duì)327個(gè)活動(dòng)或部件進(jìn)行過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定了可靠的控制措施和相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，保證了神州6號(hào)飛船的成功發(fā)射。實(shí)施工作分析是企業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，需要扎實(shí)有效地開(kāi)展，做好工作分析會(huì)使得管理措施更有針對(duì)性。4 危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）辨識(shí)方法 工作危害分析法 工作危害分析的起源我國(guó)目前推廣使用的工作危害分析方法起源于美國(guó)工業(yè)領(lǐng)域里普遍采用的一種識(shí)別作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)有害因素的方法，是美國(guó)勞工部職業(yè)安全健康監(jiān)察局通過(guò)法規(guī)的形式（OSHA3071 2002Revised）強(qiáng)制雇主采用的。（2）事故隱患一定伴隨現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，往往事故一觸即發(fā)。示例：龍門吊（1）該龍門吊是危險(xiǎn)源，因?yàn)樗鼛в心芰浚娔埽?，同時(shí)它能使物體帶有勢(shì)能和動(dòng)能。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。 （2）風(fēng)險(xiǎn)控制水平只能實(shí)現(xiàn)更低，“零風(fēng)險(xiǎn)”的目標(biāo)是不可能實(shí)現(xiàn)的。狀態(tài)——包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)二部分。11 事故隱患排查治理體系運(yùn)行記錄企業(yè)應(yīng)建立健全事故隱患排查與治理檔案，建立健全各類隱患排查與治理記錄。重大事故隱患在治理前應(yīng)采取臨時(shí)控制措施并制定應(yīng)急預(yù)案。不同層級(jí)負(fù)責(zé)的隱患治理由治理所需的資源配置、權(quán)限、管理及技術(shù)能力等因素來(lái)確定。4 職責(zé)分工按照專業(yè)特點(diǎn)、區(qū)域特點(diǎn)、職能層級(jí)等進(jìn)行職責(zé)分工。根據(jù)事故隱患排查治理要求，建議企業(yè)構(gòu)建體系過(guò)程中按照以下圖21程序執(zhí)行。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 建議以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別?！讹L(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》建議編制大綱1 編制目的 闡明開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作目的和意義，確保內(nèi)部所有人員能夠清楚地認(rèn)識(shí)到該項(xiàng)工作開(kāi)展的重要意義。構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制，較好地滿足了企業(yè)真正需求和隱患治理的監(jiān)管要求。一是提升了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知。建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，是由以事故為重點(diǎn)向以風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變。要加大投入，制定建設(shè)方案，加快推進(jìn)信息平臺(tái)建設(shè)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同志要親自研究部署，分管負(fù)責(zé)同志要組織研究具體的實(shí)施方案，細(xì)化分工，明確時(shí)限，以更大的決心和力度抓好落實(shí)。各級(jí)政府和發(fā)改、經(jīng)信、財(cái)政等部門要支持配合平臺(tái)建設(shè)，確保2016年底前初步建成使用。省有關(guān)部門按照職責(zé)分工在分管行業(yè)領(lǐng)域中組織企業(yè)