中國證券登記結(jié)算公司證券登記管理規(guī)定-文庫吧在線文庫
【正文】 違約。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。 第四十九條 證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。 第五十三條 投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進行補償： （一） 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。 第五十八條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。 投資者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場發(fā)行深圳市場配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。 投資者欲申報預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在取得證券公司同意后，申請將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，并通過其普通證券賬戶申報預(yù)受要約。 第四十七條 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。 第四十三條 證券公司發(fā)生融資融券交易交收違約的，本公司有權(quán)采取以下措施： （一） 暫停、終止辦理其部分、全部 結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請證券交易所采取停止交易措施。 第三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在本公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令。 證券公司可以向本公司發(fā)送融券券源劃出指令，由本公司將證券公司自有證券用于融券后剩余的證券從融券專用證券賬戶劃回 到自營證券賬戶。 第二十八條 本公司根據(jù)加注融券標(biāo)識的成交記錄，計算證券公司對應(yīng)的 “XX 證券公司融券專用賬戶 ” 的每類證券應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量，并辦理證券的交收。本公司按照規(guī)定為證券公司提供證券存管服務(wù)。本公司出具證券持有人名冊時，將 “XX 證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ” 作為證券持有人列示在證券持有人名冊上。 第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)、變動記錄和賬戶注冊資料等信用證券賬戶查詢服務(wù)。證券公司收到信用證券賬戶號碼后，應(yīng)當(dāng)印制信用證券賬戶卡，并交付給投資者。信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。 返 回 第二章 賬 戶 第一節(jié) 證券公司相關(guān)證券賬戶和結(jié)算賬戶 第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請開立融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公 司 二 ○○ 六年八月二十九日 目 錄 第一章 總 則 第二章 賬 戶 第一節(jié) 證券公司相關(guān)證券賬戶和結(jié)算賬戶 第二節(jié) 投資者信用證券賬戶 第三章 登記和存管 第四章 結(jié) 算 第一節(jié) 資金結(jié)算 第二節(jié) 證券結(jié)算 第三節(jié) 證券劃轉(zhuǎn)指令處理 第四節(jié) 交收違約處理 第五章 權(quán)益處理 第六章 附 則 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范融資融券試點的登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作，防范結(jié)算風(fēng)險，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和本公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1