【正文】 eference to China Maritime Code. The foundation of system of right of the controlling party will has certain influences on such currently existing legal systems as straight bills of lading, delivery of goods with producing original bill of lading, right of stoppage in transit and FOB trade term. According to current legal system of China, this paper points out some suggestions as to enacting some provisions in China Maritime Code.Zhu Jiangjiang (International Law) Directed by Prof. Yin DongnianKEYWORDS: right of control, the system of bills of lading, influence and reference提單運輸中貨物控制權(quán)研究 目 錄目 錄引 言 1第一章 提單運輸下引入貨物控制權(quán) 3第一節(jié) 貨物控制權(quán)的起源 3一、貿(mào)易法下的中途停運權(quán) 3二、運輸法中的合同相對性理論 5三、貨物控制權(quán) 7第二節(jié) 提單運輸下的貨物控制權(quán) 9一、提單制度的發(fā)展 9二、貨物控制權(quán)與提單制度 10第二章 貨物控制權(quán)的內(nèi)容與主體 11第一節(jié) 貨物控制權(quán)的內(nèi)容 11一、概述 11二、控制方就貨物發(fā)出指示、修改指示的權(quán)利 12三、控制方于計劃掛靠港提取貨物的權(quán)利 14四、包括控制方在內(nèi)的其他任何人取代收貨人的權(quán)利 16第二節(jié) 貨物控制權(quán)的主體 18一、權(quán)利主體 18二、義務(wù)主體 21第三章 貨物控制權(quán)的行使與法律性質(zhì) 23第一節(jié) 貨物控制權(quán)的行使 23一、行使方式 23二、行使期間 24第二節(jié) 貨物控制權(quán)的法律性質(zhì) 25一、貨物控制權(quán)為債權(quán) 25二、貨物控制權(quán)為請求權(quán) 26三、貨物控制權(quán)的物權(quán)性 28第四章 控制方的權(quán)利相關(guān)法律問題研究及中國對貨控制權(quán)制度的借鑒 30第一節(jié) 控制方的權(quán)利相關(guān)法律問題研究 30一、貨物控制權(quán)對記名提單制度的影響 30二、《鹿特丹規(guī)則》中的中止運輸權(quán) 32三、貨物控制權(quán)對無單放貨制度的緩解 33四、FOB術(shù)語相關(guān)法律問題研究 35第二節(jié) 中國《海商法》對貨物控制權(quán)制度的借鑒與完善 37一、中國有關(guān)貨物控制權(quán)內(nèi)容的現(xiàn)行立法 37二、《海商法》對貨物控制權(quán)制度的借鑒 38結(jié) 論 40參考文獻(xiàn) 42致 謝 45 提單運輸中貨物控制權(quán)研究 引 言引 言 2008年12月11日，經(jīng)第63屆聯(lián)合國大會67次會議審議通過，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會運輸法工作組（又稱第三工作組）制定的《聯(lián)合國全程或部分海上國際貨物運輸合同公約》（UN Convention on Contract for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by Sea）即《鹿特丹規(guī)則》終于出臺。權(quán)利主體為控制方，義務(wù)主體為承運人。貨物控制權(quán)作為一項全新的法律制度，其規(guī)定于《鹿特丹規(guī)則》第十章。論文中除了特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，不包含其他人或者其他機構(gòu)已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。作者簽名：　　 　 　　 日　 期：　　 　 　　 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨立進(jìn)行研究所取得的研究成果。作 者 簽 名：　　 　 　　日　 期：　　 　 　　 指導(dǎo)教師簽名：　　 　 　　 日　　期：　　 　 　　 使用授權(quán)說明本人完全了解 大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用畢業(yè)設(shè)計（論文）的規(guī)定，即：按照學(xué)校要求提交畢業(yè)設(shè)計（論文）的印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存畢業(yè)設(shè)計（論文）的印刷本和電子版，并提供目錄檢索與閱覽服務(wù)；學(xué)?？梢圆捎糜坝?、縮印、數(shù)字化或其它復(fù)制手段保存論文；在不以贏利為目的前提下，學(xué)?？梢怨颊撐牡牟糠只蛉績?nèi)容。作者簽名： 日期： 年 月 日導(dǎo)師簽名： 日期： 年 月 日指導(dǎo)教師評閱書指導(dǎo)教師評價：一、撰寫（設(shè)計）過程學(xué)生在論文（設(shè)計）過程中的治學(xué)態(tài)度、工作精神□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格學(xué)生掌握專業(yè)知識、技能的扎實程度□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格學(xué)生綜合運用所學(xué)知識和專業(yè)技能分析和解決問題的能力□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格研究方法的科學(xué)性；技術(shù)線路的可行性；設(shè)計方案的合理性□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格完成畢業(yè)論文（設(shè)計）期間的出勤情況□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格二、論文（設(shè)計）質(zhì)量論文（設(shè)計）的整體結(jié)構(gòu)是否符合撰寫規(guī)范？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格是否完成指定的論文（設(shè)計）任務(wù)（包括裝訂及附件）？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格三、論文（設(shè)計）水平論文（設(shè)計）的理論意義或?qū)鉀Q實際問題的指導(dǎo)意義□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格論文的觀念是否有新意？設(shè)計是否有創(chuàng)意？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格論文（設(shè)計說明書）所體現(xiàn)的整體水平□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格建議成績：□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格（在所選等級前的□內(nèi)畫“√”）指導(dǎo)教師： （簽名） 單位： （蓋章）年 月 日評閱教師評閱書評閱教師評價：一、論文（設(shè)計）質(zhì)量論文（設(shè)計）的整體結(jié)構(gòu)是否符合撰寫規(guī)范？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格是否完成指定的論文（設(shè)計）任務(wù)（包括裝訂及附件）？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格二、論文（設(shè)計）水平論文（設(shè)計）的理論意義或?qū)鉀Q實際問題的指導(dǎo)意義□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格論文的觀念是否有新意？設(shè)計是否有創(chuàng)意？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格論文（設(shè)計說明書）所體現(xiàn)的整體水平□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格建議成績：□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格（在所選等級前的□內(nèi)畫“√”）評閱教師： （簽名） 單位： （蓋章）年 月 日教研室（或答辯小組）及教學(xué)系意見教研室（或答辯小組）評價：一、答辯過程畢業(yè)論文（設(shè)計）的基本要點和見解的敘述情況□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格對答辯問題的反應(yīng)、理解、表達(dá)情況□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格學(xué)生答辯過程中的精神狀態(tài)□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格二、論文（設(shè)計）質(zhì)量論文（設(shè)計）的整體結(jié)構(gòu)是否符合撰寫規(guī)范？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格是否完成指定的論文（設(shè)計）任務(wù)（包括裝訂及附件）？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格三、論文（設(shè)計）水平論文（設(shè)計）的理論意義或?qū)鉀Q實際問題的指導(dǎo)意義□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格論文的觀念是否有新意？設(shè)計是否有創(chuàng)意？□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格論文（設(shè)計說明書）所體現(xiàn)的整體水平□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格評定成績：□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格（在所選等級前的□內(nèi)畫“√”）教研室主任（或答辯小組組長）： （簽名）年 月 日教學(xué)系意見：系主任： （簽名）年 月 日論文獨創(chuàng)性聲明本論文是我個人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。作為國際海上貨物運輸領(lǐng)域又一國際公約，《鹿特丹規(guī)則》創(chuàng)立了一套旨在對現(xiàn)有的涉及海運區(qū)段的國際貨物運輸規(guī)則進(jìn)行更新和協(xié)調(diào)統(tǒng)一的新規(guī)則，其在適應(yīng)集裝箱運輸、多式聯(lián)運和電子商務(wù)方面作出了卓越的貢獻(xiàn)。貨物控制權(quán)的主體分為權(quán)利主體和義務(wù)主體。根據(jù)我國的立法現(xiàn)狀，本文指出了《海商法》引入貨物控制權(quán)制度時需要注意的一些問題。[2] 張永堅：《勿以烏托邦看鹿特丹規(guī)則（二）》，上海國際海事信息與文獻(xiàn)網(wǎng)， ，訪問日期：20100130。[3] 運輸法工作組第九屆會議工作報告，第55段，訪問日期：20100104。這種貿(mào)易法上的救濟權(quán)利被稱為“中途停運權(quán)”，或者在大陸法系被稱為抗辯權(quán)?！薄吨腥A人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）第308條：“在承運人將貨物交付收貨人之前，托運人可以要求承運人中止運輸、返還貨物、變更到達(dá)地或者將貨物交給其他收貨人，但應(yīng)當(dāng)賠償承運人因此受到的損失。該案中，法院判決：中途停運權(quán)適用于買賣雙方。當(dāng)賣方和提單持有人同時行使提貨權(quán)利時，承運人將面臨向誰履行交貨義務(wù)的兩難境地?！薄斗▏穹ǖ洹返?134條規(guī)定：“依法訂立的契約，對于締約當(dāng)事人雙方具有相當(dāng)于法律的效力。在此種情形下，收貨人雖不是運輸合同當(dāng)事人，但其對貨物享有合法利益，故其可以根據(jù)承托雙方在合同的約定或法律規(guī)定，可直接取得合同約定的提取貨物、就貨物的滅失或損壞向承運人索賠等權(quán)利，并承擔(dān)約定的或法律規(guī)定的支付到付運費、及時提取貨物等義務(wù)。作為國際貿(mào)易中的一個環(huán)節(jié)，海上貨物運輸服務(wù)于國際貿(mào)易，兩者間存在著密切的聯(lián)系。對于承運人來說，在沒有獲得相應(yīng)對價的情況下，這將額外增加他的運輸合同以外的義務(wù)。為了保障賣方對運輸途中貨物的救濟權(quán)利，在不破壞合同相對性原則的前提下，運輸法中的相關(guān)條文必須作出規(guī)定，通過一定的法律程序，將貿(mào)易法中的角色轉(zhuǎn)化為運輸法中的當(dāng)事人，即賣方在運輸法中必須有一個特定的身份（如托運人、提單持有人），也就是下文所闡述的控制方。貨物控制權(quán)作為一項新的權(quán)利，它的功能主要體現(xiàn)在：一方面，在運輸過程中，存在一個可識別的當(dāng)事人，他可以就有關(guān)貨物方面向承運人發(fā)出指示，包括貨物交付環(huán)節(jié)。貨物控制權(quán)不僅比中途停運權(quán)更好地平衡各方當(dāng)事人的利益，而且通過運輸合同的履行及提單的流轉(zhuǎn)，使得運輸途中的貨物貿(mào)易更加自由和靈活，因而是一種更為有效的權(quán)利救濟。如1990年《國際海事委員會海運單統(tǒng)一規(guī)則》第6條第1款“支配權(quán)”：“（i）除非托運人已按下述第（ii）款行使其選擇權(quán)，否則，他應(yīng)是唯一有權(quán)就運輸合同向承運人發(fā)出指示的當(dāng)事人。第二節(jié) 提單運輸下的貨物控制權(quán)一、提單制度的發(fā)展最初的提單出現(xiàn)在公元14世紀(jì)左右。首先，由于航海技術(shù)的進(jìn)步，集裝箱運輸?shù)母咝室约按暗暮叫兴俣炔粩嗉涌?，提單的流轉(zhuǎn)往往跟不上貨物的位移速度，由提單代替貨物進(jìn)而簡化國際貿(mào)易程序的優(yōu)勢不復(fù)存在。雖然提單制度面臨著上述困境，但不可否認(rèn)的是，提單基礎(chǔ)上的單證交易具有顯而易見的優(yōu)越性。這種聯(lián)系將在本文第三章予以闡述。綜上所述，貨物控制權(quán)與提單兩者間法律邏輯為一種交叉關(guān)系。 （二）貨物控制權(quán)與控制方的權(quán)利 貨物控制權(quán)的概念已如前文所述，指的是控制方在承運人的責(zé)任期間內(nèi)，依據(jù)合同的約定，在不妨礙承運人的正常營運和同一航次其他貨主利益的前提下，就合同項下的貨物運輸或交付事項向承運人發(fā)出指示的權(quán)利。因此，控制方的權(quán)利不同于貨物控制權(quán)，兩者在法律邏輯上應(yīng)為屬種關(guān)系。[17] 運輸法工作組第九屆會議關(guān)于海上貨物運輸文書草案初稿秘書處的說明，Ⅲ/，第186段，訪問日期：20100107。因此，賦予控制方修改指示的權(quán)利，實質(zhì)上是為了更好地保管貨物，避免造成不必要的損失。所謂“合理地執(zhí)行”，一般來說，承運人執(zhí)行控制方的指示，不僅只為控制方的單方利益。關(guān)于發(fā)生爭議時的舉證責(zé)任，即控制方的指示是否合理，是否妨礙承運人的正常運營，這通常與承運人所執(zhí)行航次的運輸任務(wù)、船載貨物的具體情況有關(guān)。但是，這一規(guī)定存在合法合理性問題：一方面，“經(jīng)合理預(yù)計”，承運人請求控制方對可能