【正文】 求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金募集的股票存放在以基金托管人和本基金聯(lián)名方式開立的證券賬戶下?；鹜泄苜Y金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鸸芾砣藨蚧鹜泄苋颂峁媸跈辔募撐募袘泄芾砣祟A留印鑒，該預留印鑒為托管人確定管理人所發(fā)送指令形式真實性的唯一依據(jù)。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷并在指令執(zhí)行前及時明確地通知托管行或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未通知基金托管人的情況除外。指令的時間和執(zhí)行基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基金的利益受到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人按照法律法規(guī)、本合同的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的損失，均由基金管理人負責。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結果具體辦理。每日對外披露凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。贖回的深交所上市的成份股現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金替代款的退款和補款由基金管理人根據(jù)基金招募說明書辦理。（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理估值對象基金依法擁有的股票、債券、權證及其他基金資產(chǎn)和負債。3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。2)首次發(fā)行未上市的權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%。（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值時；（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。季度報告應在每個季度結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公告；半年度報告在會計年度半年終了后60日內編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結束后90日內編制完畢并予以公告。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書，雙方各自留存一份。（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復核后由基金管理人公告。在通常情況下，%年費率計提。當年天數(shù) H為每日應付的指數(shù)許可使用基點費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣5萬元，計費期間不足一季度的，以一季度計算。基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不列入基金費用。（九）違規(guī)處理方式基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存至少15年以上。（三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立, 其高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。（二）基金托管協(xié)議終止的情形基金合同終止；基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。清算費用清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。如發(fā)生下列情況，當事人可以免責：不可抗力；基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響?；鹭敭a(chǎn)清算賬冊及文件的保存基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（二）基金托管人的更換基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金托管人職責終止：(1)基金托管人被依法取消其基金托管資格的；(2)基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤敯匆?guī)定的期限保管?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┤我庖粋€交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。（八）基金管理費和基金托管費的復核程序、支付方式和時間復核程序基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核?；鸸芾砣藨谡心颊f明書及其更新中披露基金最新適用的方法。計算方法如下：H＝E%247。投資者可以免費查閱上述文件?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。除按《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密?；鸸芾砣藢鸱蓊~凈值增長率和標的指數(shù)同期增長率的計算方法參見《招募說明書》；2. 本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率為原則進行收益分配?；鸸芾砣嗽诎肽甓葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。特殊情形的處理基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第3）項、債券估值方法的第7）項、權證估值方法的第4）項、股票指數(shù)期貨合約估值方法的第2）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。7)在任何情況下，基金管理人如采用本項第1）－6）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā?）在任何情況下，基金管理人如采用本項第1）－2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā；鸱蓊~凈值的計算，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。（4）實物券賬目實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時通知基金管理人。交易保證金由被選中的證券經(jīng)營機構交付。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。對于發(fā)送時資金不足的指令，托管人有權不予執(zhí)行，基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并以通知托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由托管人承擔。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。（七）其他賬戶的開立和管理因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。該賬戶由基金管理人開立并管理。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。在上述規(guī)定期限內, 基金托管人有權隨時對通知事項進行復查, 督促基金管理人改正。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中國證監(jiān)會。 在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯(lián)方交易證券名單。債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的5‰；本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。三、