【正文】 時通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。 4. 注冊登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù) (包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表 )，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。 （二）資金、證券賬目及交易記錄的核對 基金托管人按日對境內(nèi)、境外托管賬戶進(jìn)行核實，確保賬實相符?；鸸芾砣藨?yīng)認(rèn)可，境外托管人根據(jù)不同國家、市場以及投資品種，做出相應(yīng)決定，在賬戶現(xiàn)金不足的情況下墊付交易所需現(xiàn)金。若基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對授 權(quán)人士的授權(quán)，且基金托管人已收到有關(guān)上述撤銷或更改的書面通知，則因基金托管人依無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送現(xiàn)金匯劃指令的授權(quán)人士所發(fā)送的現(xiàn)金匯劃指令行事而造成的直接損失，由基金托管人承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人 通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。 （五）基金管理人發(fā)送錯誤 指令的情形和處理程序 若任何授權(quán)人士沒有按照本協(xié)議規(guī)定的任何一種方式向基金托管人及其境外托管人發(fā)送指令，或任何指令未經(jīng)授權(quán)人士適當(dāng)簽署或基金托管人或境外托管人無法按基金管理人和基金托管人雙方同意的方式驗證指令的表面真實性，基金托管人及其境外托管人有權(quán)且有義務(wù)拒絕執(zhí)行。當(dāng)基金管理人 第 14 頁 的授權(quán)人士有兩個或以上時，除非基金管理人事先有另外通知，否則，基金托管人、及其境外托管人可執(zhí)行任何一位授權(quán)人士的指令。 （一）指令相關(guān)詞語釋義 : 授權(quán)通知： 基金管理人事先按附件的格式向基金托管人提供的注明授權(quán)人士的名單、權(quán)限、期限、預(yù)留印鑒和簽字樣本等事項的書面授權(quán)通知； 授權(quán)人士： 基金管理人的授權(quán)通知所指定的有權(quán)就托管資產(chǎn)按指令程序向基金托管人及其境外托管人發(fā)出指令的人士，可以包括境外投資顧問及其授權(quán)人士； 指令： 指基金管理人通過授權(quán)人士根據(jù)指令程序就托管資產(chǎn)向基金托管人或其境外托管人發(fā)送的指令要求，包括但不限于現(xiàn)金匯劃指令及交 易結(jié)算指令； 指令程序： 指本協(xié)議規(guī)定以及基金托管人和基金管理人雙方不時以書面方式修改的基金管理人授權(quán)人士就托管資產(chǎn)向基金托管人發(fā)送指令的程序和方式； (二 ) 基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán) 基金管理人授權(quán)人士應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知，并將其詳情通知基金托管人。 （八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人或其境外托管人的保管庫。 基金托管人應(yīng)確?；鸸芾砣怂芾淼?基金或基金份額持有人 始終是所有證券的實益所有人(beneficial owner)的方式持有基金財產(chǎn)中的所有證券。 基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要。 基金托管人應(yīng)自身，并確保其境外托管人盡商業(yè)的合理努力建立安全的數(shù)據(jù)管理機制，安全完整地保存基金管理人與基金財產(chǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息。到賬日沒有到達(dá)托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知并配合基金管理人 采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。 （六）基金托管人及其境外托管人應(yīng)本著誠實盡責(zé)的原則，采取合理的手段、方法和實施工具，來提高交易監(jiān)督服務(wù)的質(zhì)量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、過失或故意而未能盡職盡責(zé)，造成交易監(jiān)督結(jié)果不準(zhǔn)確，并進(jìn)而給基金管理人造成損失，否則基金托管人或其境外托管人不 應(yīng)就交易監(jiān)督服務(wù)承擔(dān)任何責(zé)任。 （三） 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作和投資指令違反法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定，應(yīng)及時以書面或電話或雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人限期糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時進(jìn)行核對確認(rèn)并回函；在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)對通知事項進(jìn)行復(fù)查，如基金管理人未予糾正糾正，基金托管人應(yīng)報告監(jiān)管部門。 基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。 第 7 頁 如 法律法規(guī)或監(jiān)管部門 取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制 。 （ 3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。金融衍生品投資應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。 本基金不得投資于 相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具 。 （二）基金 托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列托管職責(zé)： 1. 安全保管基金資產(chǎn)，開設(shè)資金賬戶和證券賬戶； 2. 辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)； 3. 保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于 20 年； 4. 中國證監(jiān)會和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。 第 3 頁 二、 基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 （一）訂立托管協(xié)議的依據(jù) 訂立本協(xié)議的依據(jù)是 《中華人民共和國證券投資基金法》 (以下簡稱《基金法》 )、《證券投資基金信息披露管理辦法》 (以下簡稱《信息披露辦法》 )、《證券投資基金運作管理辦法》 (以下簡稱《運作辦法》 )、《合格境內(nèi) 機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及《關(guān)于實施 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法 有關(guān)問題的通知》（以下簡稱《通知》）等相關(guān)法律法規(guī)和《 上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金 基金合同 》（以下簡稱《基金合同》） 及其他有關(guān)規(guī)定。 第 5 頁 四、 基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 （一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán) 基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 （ 3）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易 名單，并負(fù)責(zé)及時更新該名單。 本 基金投資除提供的 存款銀行名單 以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險而 造成的損失時，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運作過程中遵循上述監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。 基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng) 基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。 （二） 基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時， 基金管理人須向基金托管人作出書面提示；基金托管人在接到提示后，應(yīng)立即對提示內(nèi)容予以確認(rèn)，如無異議，應(yīng)在基金管理人給定的合理期限內(nèi)改進(jìn)，如有異議，應(yīng)作出書面解釋。 若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。 基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要。 基金管理人投資于合法合規(guī)、符合基金合同的其他非交易所市場的投資品種時，在基金合同生效后，基金托管人或其境外托管人根據(jù) 投資所在市場以及國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定，開立進(jìn)行基金的投資活動所需要的各類證券和結(jié)算賬戶。 除非基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當(dāng)行為，基金托管人將不保證其或其境外托管人所接收基金財產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）。基金托管人對基金托管人 及其境外托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任?；鹜泄苋嗽诮拥皆摰扔嘘P(guān)授權(quán)變動的書面通知之前，若接到原有名單上的人士的指令或指示，在不知情的情況下，根據(jù)善意原 則按照該等指示、指令和其它信息行事，則基金托管人對該等有關(guān)授權(quán)人變動的書面通知的傳送遲誤或錯誤，或不傳送等行為及后果，不負(fù)任何責(zé)任。 基金托管人及其境外托管人收到授權(quán)人士按本協(xié)議約定的方式發(fā)出的指令后，對于電子指令應(yīng)根據(jù)雙方同意的方式驗證指令的真實性，對于紙質(zhì)的其他指令，基金托管人及其境外托管人對有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名驗證其表面真實性，經(jīng)查驗無誤后，方可按相關(guān)市場慣例盡合理努力執(zhí)行，并將執(zhí)行結(jié)果按本協(xié)議約定通 知基金管理人。 （六）基金托管人依照 法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。由基金管理人原因?qū)е碌某I或超賣所造成的損失，由 基金管理人承擔(dān)； 由基金托管人提供的資金和證券余額不正確導(dǎo)致的超買或超賣所造成的損失，由基金托管人承擔(dān)；由投資顧問或境外經(jīng)紀(jì)人原因?qū)е碌某I或超賣所造成的損失，由基金管理人先行承擔(dān)后向投資顧問或境外經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行追索；由境外托管人提供的資金和證券余額不正確導(dǎo)致的超買或超賣所造成的損失，由基金托管人先行承擔(dān)后向境外托管人進(jìn)行追索。 (1) 基金托管人、境外托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)授權(quán)人士的指令，并根據(jù)行業(yè)慣例，售出、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移或存托托管資產(chǎn) , 接收或交付所買賣證券或其它工具，并支付 或收取相應(yīng)款項。當(dāng)境外托管人從基金管理人收回所墊付現(xiàn)金和相關(guān)合理費用時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地解除設(shè)置于托管資產(chǎn)上的、與收回金額相當(dāng)?shù)牧糁脵?quán)。 （ 三 ）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定 1. 基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人指定的注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 。在進(jìn)行資產(chǎn)定價時，基金托管人、境外托管人有權(quán)本著誠意原則，依賴本協(xié)議所約定的經(jīng)紀(jì)人、定價服務(wù)