【正文】 丹利華鑫強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換（一）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。申請(qǐng)或贖回的確認(rèn)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。其中，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T 日基金份額凈值贖回金額的計(jì)算方式贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于 25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)（具體比例見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)），其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常摩根士丹利華鑫強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同贖回程序執(zhí)行。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金摩根士丹利華鑫強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。（2）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人將提前一個(gè)工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。其中：“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷(xiāo)協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)方為有效。（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計(jì)票過(guò)程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（4）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：建立和保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；接受基金管理人的監(jiān)督；保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄 15 年以上；對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外；按本基金合同及招募說(shuō)明書(shū)、定期更新的招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，為投資者辦理非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)、提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)；在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前 3 個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告；法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人同時(shí)更換（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2 日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告?；鹜泄苋说母鼡Q程序原基金托管人退任后，基金份額持有人大會(huì)需在 6 個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。（九）計(jì)票現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人，擔(dān)任監(jiān)票人的基金管理人或基金托管人代表不出席或不配合的，不影響表決的效力；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。(2)通訊方式開(kāi)會(huì)在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人在會(huì)議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日由大會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。（4）代表基金份額 10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于 6 個(gè)月。（七）議事內(nèi)容與程序議事內(nèi)容及提案權(quán)（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由范圍內(nèi)的事項(xiàng)?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。代表基金份額 10%以上（含 10%，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。摩根士丹利華鑫強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同九、基金份額持有人大會(huì)（一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成?；鹜泄苋说臋?quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；摩根士丹利華鑫強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在 3 個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在至少一種指定媒體上予以公告。投資者 T 日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋1 日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制本基金申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告中列示。（四）申購(gòu)與贖回的程序申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出基金投資者須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。（二）申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間本基金的開(kāi)放日為封閉期結(jié)束后每個(gè)工作日（特殊情況除外，具體以基金管理人的公告為準(zhǔn)），開(kāi)放時(shí)間為開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間為準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏谜?qǐng)求報(bào)酬。認(rèn)購(gòu)利息折算的基金份額按照四舍五入的計(jì)算方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。（七）基金存續(xù)期限不定期?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》 、 《中華人民共和國(guó)合同法》 、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 （以下簡(jiǎn)稱《基金法》 ） 、 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》 ）、 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 （以下簡(jiǎn)稱《銷(xiāo)售辦法》 ） 、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 6 號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。（五）基金份額初始面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金份額的初始面值為人民幣 元。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。（二）基金的備案基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過(guò) 3 個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。計(jì)算公式為：贖回金額＝贖回份額T 日基金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回金額贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回金額－贖回費(fèi)用（七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的 3%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的 1%?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額 10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）連續(xù) 2 個(gè)或 2 個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回；（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（3）如果發(fā)