【正文】 告。（五）認(rèn)購份數(shù)的計算方法凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）/ 基金份額初始面值認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同（七）基金認(rèn)購的具體規(guī)定投資者認(rèn)購原則、認(rèn)購限額、認(rèn)購份額的計算公式、認(rèn)購時間安排、投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中披露。（三）基金合同的生效自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告；（四）基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金財產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并予以公告?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前 2 個工作日在至少一種指定媒體上公告。申購與贖回申請的確認(rèn)T 日受理的申請，基金注冊登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認(rèn)，在 T+2 日后(包括該日)投資者可向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。投資者贖回申請成功后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過 7 個工作日的時間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。（六）申購份額與贖回金額的計算方式 申購份額的計算方式申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。本基金的申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額減凈申購金額（見前述計算公式）。實際執(zhí)行的贖回費率在招募說明書中載明。（八）申購與贖回的注冊登記經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的份額余額）超過上一開放日基金總份額的 10%，為巨額贖回。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購申請；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（5）基金管理人認(rèn)為會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆或某些申購；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將全額退回投資者賬戶。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)依法公告并報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前三個工作日，在至少一種指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押（一）基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的、符合法律法規(guī)的其他情況下的非交易過戶。（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理，申請人按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費用。（四）基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?9）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；（23）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（11）對基金財務(wù)會計報告、半年度和年度基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧唬?2）建立并保存基金份額持有人名冊；（13）復(fù)核基金管理人計算的基金財產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運作；（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；（20）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同訴訟；（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式；因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改；對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他情形。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。（五）通知基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。（六）開會方式基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監(jiān)督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；召集人在監(jiān)督人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效力；本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上；直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記結(jié)算機構(gòu)記錄相符；會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）一般決議摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的 50%以上通過。采取通訊方式進行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。（3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。（十）生效與公告基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后 2 日內(nèi)，由基金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同（5）審計并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10%以上基金份額的基金份額持有人提名。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。（二）本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理。（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同十四、基金的投資（一）投資目標(biāo)本基金的投資目標(biāo)是在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下審慎投資、主動管理，尋