【正文】 資料名稱備注26171企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本）*****股份有限公司26172組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）*****股份有限公司26173年檢報(bào)告書*****股份有限公司盡職調(diào)查工作底稿2—公司治理調(diào)查2公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)編號(hào)：27指引第20條公司名稱*****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法 詢問公司控股股東及實(shí)際控制人 查閱相關(guān)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商檔案、審計(jì)報(bào)告等材料 實(shí)地走訪生產(chǎn)或銷售部門 取得公司相關(guān)人員書面聲明調(diào)查過程 通過詢問公司控股股東、實(shí)際控制人，查閱營(yíng)業(yè)執(zhí)照，實(shí)地走訪生產(chǎn)或銷售部門等方式，調(diào)查公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，從業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對(duì)象、可替代性、市場(chǎng)差別等方面判斷是否與公司從事相同、相似業(yè)務(wù)，從而構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 a) ；b) ；c) ；d) ；…… 通過查閱股東單位員工名冊(cè)及勞務(wù)合同、公司工資明細(xì)表、公司福利費(fèi)繳納憑證、與管理層及員工交談，取得高級(jí)管理人員的書面聲明等方法，調(diào)查公司高級(jí)管理人員從公司關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取報(bào)酬及其他情況，調(diào)查公司員工的勞動(dòng)、人事、工資報(bào)酬以及相應(yīng)的社會(huì)保障是否完全獨(dú)立管理，判斷其人員獨(dú)立性。……調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件251：訪談?dòng)涗?52：公司董事、監(jiān)事的任職證明253：董事、監(jiān)事簡(jiǎn)歷254：董事、監(jiān)事及近親屬未持有公司股份的情況，不存在對(duì)外投資與公司存在利益沖突的聲明附件251：訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)： 訪談日期： 訪談主題：公司董事、監(jiān)事的人員的構(gòu)成、持股、工作及學(xué)習(xí)經(jīng)歷以及對(duì)外投資情況訪談對(duì)象：訪談人員：*****簡(jiǎn)要介紹一下公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及人員的簡(jiǎn)歷公司董事、監(jiān)事及其近親屬是否持有公司股份，是否存在對(duì)外投資于公司存在利益沖突的情況？ 附件252：公司董事、監(jiān)事的任職證明索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)2521董事、監(jiān)事任職證明引2432522引2432142523引2432152524引2432162525引243217附件253：董事、監(jiān)事簡(jiǎn)歷索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)253股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）構(gòu)成情況及人員簡(jiǎn)歷引214附件254：董事、監(jiān)事及近親屬未持有公司股份、不存在對(duì)外投資與公司存在利益沖突的聲明索引號(hào)資料名稱承諾人在公司任職日期2541與公司不存在利益沖突的書面聲明2542與公司不存在利益沖突的書面聲明2543與公司不存在利益沖突的書面聲明2544與公司不存在利益沖突的書面聲明2545與公司不存在利益沖突的書面聲明2546與公司不存在利益沖突的書面聲明2547與公司不存在利益沖突的書面聲明2548與公司不存在利益沖突的書面聲明2549與公司不存在利益沖突的書面聲明25410與公司不存在利益沖突的書面聲明盡職調(diào)查工作底稿—2公司治理調(diào)查2公司的獨(dú)立性編號(hào)：26指引第19條公司名稱*****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)和機(jī)構(gòu)方面的分開情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法 業(yè)務(wù)獨(dú)立性調(diào)查：訪談及查閱公司組織機(jī)構(gòu)文件、業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)場(chǎng)地租賃合同?！{(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件241：訪談?dòng)涗?42：驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、產(chǎn)權(quán)變更資料及其核查記錄2421：歷次驗(yàn)資報(bào)告2422：歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告2423：股東出資情況的核查記錄243：歷次工商變更登記資料244：公司股東關(guān)系情況245：專業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與公司治理情況246：重要會(huì)議決議、會(huì)議記錄247：公司控股股東及實(shí)際控制人認(rèn)定248：公司管理層及核心技術(shù)人員持股情況及所持股份的鎖定情況249：主辦券商對(duì)公司歷次股東出資的情況整理附件241：訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*****訪談日期：*****訪談主題：關(guān)于股東出資情況訪談對(duì)象： 訪談人員：*****公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)是怎樣的，是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否有專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，如果有，是如何參與公司治理的，管理人員和核心技術(shù)人員是否持股？股東歷次出資是否到位，出資方式是否合法，是否存在出資不實(shí)、虛假出資、抽逃資金的情況？公司整體變更時(shí)出具報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具有證券資格？股東是否存在以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資情況？如果有,各占多少比例？是否合法擁有出資財(cái)產(chǎn)？是否已經(jīng)履行完畢過戶手續(xù)？上述實(shí)物、不動(dòng)產(chǎn)出資時(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其價(jià)值的確認(rèn)所采用了何種評(píng)估方法？評(píng)估值是否合理？公司是否有控股股東及實(shí)際控制人？持股比例多少？附件242：驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、產(chǎn)權(quán)變更資料及其核查記錄附件2421：歷次驗(yàn)資報(bào)告索引號(hào)報(bào)告名稱驗(yàn)資報(bào)告內(nèi)容報(bào)告時(shí)間引見索引號(hào)24211驗(yàn)資報(bào)告引243208附件2422：歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告索引號(hào)報(bào)告名稱報(bào)告內(nèi)容評(píng)估方法報(bào)告時(shí)間引見索引號(hào)24221資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告引24318附件2423：股東出資情況的核查記錄*****股份有限公司股東非貨幣出資情況的核查記錄核查時(shí)間核查人員*****核查地點(diǎn)核查方法查看驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告；查看工商檔案材料。 抽查會(huì)議涉及重大事項(xiàng)進(jìn)展文件。 a) ；b) ；…… 通過查閱公司三會(huì)決議及記錄，了解董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)是否按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程及時(shí)進(jìn)行換屆選舉。 a) ；b) ； …… 通過查閱公司章程以及股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）議事規(guī)則等有關(guān)文件，了解公司治理機(jī)制的建立情況。a)；…… 了解董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)價(jià)情況，內(nèi)容包括現(xiàn)有公司治理機(jī)制在給股東提供合適的保護(hù)以及保證股東充分行使知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等權(quán)利方面所發(fā)揮的作用、所存在的不足及解決方法等。 a) ；b) 。 a) ；b) ；…… 通過查閱公司股權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)文件，訪談管理層，調(diào)查公司股東之間是否存在關(guān)聯(lián)情況，股東中是否有專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以及其參與公司治理的情況。 a) ；b) ；c) ；…… 通過訪談和查閱資料，了解公司董事監(jiān)事及其近親屬持有公司股份的情況；是否存在對(duì)外投資與公司存在利益沖突的情況。調(diào)查過程 業(yè)務(wù)獨(dú)立性調(diào)查：通過查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件，結(jié)合公司的生產(chǎn)、采購(gòu)和銷售記錄考察公司的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，分析公司是否具有完整的業(yè)務(wù)流程、獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以及供應(yīng)、銷售部門和渠道，通過計(jì)算公司的關(guān)聯(lián)采購(gòu)額和關(guān)聯(lián)銷售額分別占公司當(dāng)期采購(gòu)總額和銷售總額的比例，分析是否存在影響公司獨(dú)立性的重大或頻繁的關(guān)聯(lián)方交易，判斷公司業(yè)務(wù)獨(dú)立性。公司存在關(guān)聯(lián)采購(gòu)和關(guān)聯(lián)銷售嗎？如有，占到公司年采購(gòu)額和年銷售額的比例分別是多少？ 公司有哪些財(cái)產(chǎn)？有關(guān)這些財(cái)產(chǎn)的購(gòu)進(jìn)、轉(zhuǎn)讓的會(huì)議記錄、交易合同是否齊備？或者購(gòu)貨合同及發(fā)票是否齊備？這些財(cái)產(chǎn)上是否存在糾紛？公司的注冊(cè)地是自己所有的房產(chǎn)還是租賃的？有沒有相關(guān)的權(quán)屬憑證？請(qǐng)介紹公司大額其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)付、預(yù)收基本情況，是否屬于公司正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，公司資產(chǎn)是否為控股股東占用的情況？公司是否與員工訂立了勞動(dòng)合同，并依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)？公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員是否在公司領(lǐng)取薪酬？是否存在在公司與股東單位雙重任職的情況？公司是否有獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)？是否建立了完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度？是否有