【正文】 數(shù)據(jù)分析△△△▲△△△ 改進(jìn)△△△▲△△△ 第二節(jié) 內(nèi)部審核程序有限公司 內(nèi)部審核程序章節(jié)號(hào)版本1頁(yè)次1/31 目的 驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合管理和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃，是否符合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系的要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。 b. 組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開(kāi)。 在了解受用部門(mén)的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫(xiě)《內(nèi)審核查表》，詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審檢查表對(duì)受審部門(mén)的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中． 有限公司 內(nèi)部審核程序章節(jié)號(hào)版本1頁(yè)次3/3 b. 內(nèi)審組長(zhǎng)需每日召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議，全面了解該日內(nèi)審情況，對(duì)不符合報(bào)告進(jìn)行核對(duì)。 b. 會(huì)議內(nèi)容:內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀不符合報(bào)告；宣讀《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由組織領(lǐng)導(dǎo)講話。 （2）公正表達(dá)——內(nèi)審員具有真實(shí)、準(zhǔn)確地做出報(bào)告的義務(wù)。內(nèi)審員在審核過(guò)程中保持客觀的評(píng)價(jià)來(lái)保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在證據(jù)的基礎(chǔ)上、證據(jù)是在質(zhì)量管理體系審核過(guò)程中獲得可靠和可以得到審核結(jié)論的合理基礎(chǔ)、審核證據(jù)是可被驗(yàn)證的。l 查閱產(chǎn)品生產(chǎn)所依據(jù)的國(guó)標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)；詢(xún)問(wèn)員工對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的了解程度；對(duì)照操作檢查。監(jiān)視儀表工作是否正常？ 是否按周期校準(zhǔn)；查看監(jiān) 視人員資歷證明。對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)如何進(jìn)行防 護(hù)？采取了哪些措施？有無(wú)損壞或不適用？如何與顧客溝通？向負(fù)責(zé)文件管理的人員索 取文件控制的程序文件， 了解實(shí)施情況。檢查質(zhì)量管理體系文件清 單，抽查數(shù)份，了解其編號(hào) 及受控情況。詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人關(guān)于部門(mén)內(nèi)各 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)組（機(jī)械、工藝 等）之間的接口如何規(guī)定， 并核查溝通的有效性。在技術(shù)科查閱數(shù)份設(shè)計(jì)和 開(kāi)發(fā)輸入記錄（如設(shè)計(jì)任 務(wù)書(shū)），并追溯到銷(xiāo)售科查 是否滿足產(chǎn)品要求，是否 滿足相關(guān)法律、法規(guī)及產(chǎn) 品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。在技術(shù)科查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng) 審記錄的總目錄；判定是 否進(jìn)行了各階段的評(píng)審。查數(shù)個(gè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 記錄，記錄中是否反映了 滿足顧客要求的問(wèn)題（如 使用方便、操作靈活、運(yùn)行 可靠、維修方便、美觀、耐 用等），這些問(wèn)題是否得到 了解決。到相關(guān)部門(mén)查看這幾套產(chǎn) 品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)文件修改后 的下達(dá)情況。素取與公司提供產(chǎn)品相關(guān) 的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo) 準(zhǔn)清單，判定其文本的有 效性．檢查銷(xiāo)售科是否在產(chǎn)品保 供的前、中、后都安排了與 顧客的有效溝通。抽查數(shù)會(huì)采購(gòu)文件，包括 標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品、非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品、關(guān) 鍵產(chǎn)品或批量大的產(chǎn)品， 判定其采購(gòu)文件是否齊 備，是否經(jīng)審批，其中標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品是否寫(xiě)明了規(guī)格和型 號(hào)、非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品是否寫(xiě)明 了具體要求，并考慮了顧 客要求，對(duì)于關(guān)鍵產(chǎn)品或 批量大的產(chǎn)品是否在寫(xiě)明 具體要求的基礎(chǔ)上提出了 質(zhì)量管理體系能力的 要求。查看部門(mén)體系文件受控情 況，及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)。與經(jīng)理及質(zhì)管科工作人員 面談，詢(xún)問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的 理解，及質(zhì)量目標(biāo)分解的 實(shí)現(xiàn)情況。向質(zhì)管科負(fù)責(zé)人索要內(nèi)審 程序文件，了解實(shí)施情況?！斑^(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量’活動(dòng) 是否覆蓋了全部的質(zhì)量公 里體系過(guò)程？檢查檢驗(yàn)記錄是否能證實(shí) 滿足符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要 求，是否有負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行 責(zé)任者的簽名或章印。查數(shù)份不合格報(bào)告（其中 包括重大的不合格），并查 相應(yīng)的制定的糾正措施或 預(yù)防措施報(bào)告、跟蹤驗(yàn)證 報(bào)告及文件更改記錄（必 要時(shí)），評(píng)定實(shí)施情況是否 符合程序規(guī)定的要求。是否對(duì)這些過(guò)程進(jìn)行了監(jiān) 視、測(cè)量和分析？通過(guò)產(chǎn)品不合格情況，反 推是否存在資源提供不足 或提供不及時(shí)的因素。管理評(píng)審的輸入是否完 備，輸出是否明確？是否識(shí)別了公司質(zhì)量管理 體系所需的過(guò)程？有什么 作用？重點(diǎn)了解是否對(duì)不合 格產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔 離、評(píng)審及處置作了規(guī)定 對(duì)不合格產(chǎn)品的不合格產(chǎn) 品實(shí)施糾正后是否規(guī)定了 不合格產(chǎn)品的重新驗(yàn)證 對(duì)交付和開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn) 的不合格產(chǎn)品如何處置； 如何了解顧客對(duì)處置結(jié)果 的滿意程度；是否規(guī)定了 讓步處理的條件以及應(yīng)向 哪些部門(mén)報(bào)告，在什么情 況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié) 果向顧客和有關(guān)部門(mén)報(bào)告。是否對(duì)每一過(guò)程“持續(xù)滿 足其預(yù)期目的”的能力進(jìn) 行評(píng)審或評(píng)價(jià)，如何進(jìn)行？查閱內(nèi)審計(jì)劃，是否覆蓋 了質(zhì)量管理體系的所有過(guò) 程、部門(mén)．審查質(zhì)量手冊(cè)中質(zhì)量體系 覆蓋的過(guò)程，在現(xiàn)場(chǎng)審查 時(shí)進(jìn)一步確認(rèn)其實(shí)際情況．檢查程序文件是否符合標(biāo) 準(zhǔn)的要求，是否與質(zhì)量手 冊(cè)相協(xié)調(diào)。與經(jīng)理及銷(xiāo)售人員面談， 詢(xún)問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的理解， 及質(zhì)量目標(biāo)分解的實(shí)現(xiàn) 情況．抽取數(shù)份產(chǎn)品要求評(píng)審的 記錄，檢查其是否按規(guī)定 要求進(jìn)行了評(píng)審，并檢查 其后續(xù)的跟蹤措施記錄， 了解產(chǎn)品要求評(píng)審的 效果。查看公司關(guān)于識(shí)別顧客要 求的相關(guān)規(guī)定，包括職責(zé)、 識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果的提 供形式及實(shí)施的證據(jù)。查數(shù)套產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)圖 紙中更改的標(biāo)識(shí)和批準(zhǔn)情 況，查看這幾個(gè)產(chǎn)品設(shè)計(jì) 和（或）開(kāi)發(fā)相關(guān)文件的修 改情況。．查詢(xún)?cè)u(píng)審結(jié)論是否在下階 段設(shè)計(jì)中得到貫徹，樣品 設(shè)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否在 定型設(shè)計(jì)中得到解決．．到銷(xiāo)售、采購(gòu)、檢驗(yàn)、制造 等部門(mén)了解是否參加了這 幾套產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段 的評(píng)審會(huì)議，對(duì)設(shè)計(jì)有什 么意見(jiàn)．到質(zhì)管科了解這幾套設(shè)計(jì) 和開(kāi)發(fā)輸出規(guī)定的檢驗(yàn)驗(yàn) 收規(guī)范是否齊全、合理，是 否可以作為驗(yàn)證和確認(rèn)的 依據(jù)。如有其它部門(mén)參與設(shè)計(jì)和 開(kāi)發(fā)活動(dòng)（如檢驗(yàn)部門(mén)、組 織以外的研究所等），則查 閱與這些部門(mén)的接口文件。向技術(shù)科負(fù)責(zé)人索閱有關(guān) 控制設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)活動(dòng)的文 件，并詢(xún)問(wèn)其實(shí)施情況。審查文件控制的范圍是否 包括了管理性文件、技術(shù) 性文件及外來(lái)文件。 內(nèi) 審 檢 查 表 編號(hào)：審核區(qū)域：生產(chǎn)科 審核員：XXX XXX 日期 共 頁(yè) 第 頁(yè)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)條款要求 審核方法、審核內(nèi)容 記 錄合格否 質(zhì)量方針 質(zhì)量目標(biāo) 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)查閱必要的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo) 書(shū)，現(xiàn)場(chǎng)考核3名該工序 的操作工。查閱3個(gè)月的監(jiān)視和測(cè)量 記錄 。 （5）內(nèi)審員必須審慎對(duì)待他們所執(zhí)行的任務(wù)，并且為審核委托方和其他相關(guān)方樹(shù)立信心。 質(zhì)管科編制年度內(nèi)審計(jì)劃作為審核方案的輸出。 現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》，交管理者代表審核，公司經(jīng)理批準(zhǔn)。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核: a. 組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化； b. 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶(hù)對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴 c. 法律、法規(guī)及其他外部要求的變更 d. 在接受第二、第三方審核之前；有限公司 內(nèi)部審核程序章節(jié)號(hào)版本1頁(yè)次2/3 e. 在質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)到期換證前. 年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容 a. 審核目的、范圍、依據(jù)和方法； b. 受審部門(mén)和審核時(shí)間； 根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。